| 司法管辖区 | 许可证 | 最低资本 | 时间轴 | 风险 |
|---|---|---|---|---|
| 奥地利. 欧洲(欧盟) | 投资公司许可证(Wertpapierfirma ) ; 根据MiFID II第3条豁免的 FMA简化的 Wertpapierdienstleistungsunternehmen 许可证 | EUR 75,000 | FMA在六个月内通知申请人完整的申请(WAG 2018 s. 3) | 标准 |
| 比利时. 欧洲(欧盟) | 作为证券经纪公司(beursvennootschap / société de bourse)或投资组合管理和投资咨询公司的授权 NBB (证券经纪公司,在FSMA建议之后 ) ; FSMA (投资组合管理和投资咨询公司) | EUR 75,000 | MiFID II 第7(3)条：在提交完整申请书后6个月内作出决定 | 标准 |
| 塞浦路斯. 欧洲(欧盟) | 塞浦路斯投资公司(CIF)授权 CySEC | EUR 75,000 | MiFID II 第7(3)条：在完整申请后六个月内作出决定 | 标准 |
| 爱沙尼亚. 欧洲(欧盟) | 投资公司的许可证 Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | 在2个月内就所有所需信息和文件作出决定,最迟在申请后6个月内 | 标准 |
| 法国. 欧洲(欧盟) | 作为投资公司的许可证(entreprise d'investissement) ACPR,由AMF审查相关投资服务业务计划 | EUR 75,000 | 从完整档案开始6个月；延长服务4个月(ACPR) | 标准 |
| 德国. 欧洲(欧盟) | 投资公司执照(Wertpapierinstitut) 德国联邦金融管理局 | EUR 75,000 | 未公布 | 标准 |
| 爱尔兰. 欧洲(欧盟) | MiFID投资公司授权 爱尔兰中央银行 | EUR 75,000 | 在收到完整申请书后6个月内作出决定 | 标准 |
| 意大利. 欧洲(欧盟) | 投资公司(SIM)授权(MiFID II) CONSOB在咨询意大利银行后发放 | EUR 75,000 | CONSOB在收到完整申请书后6个月内作出决定(《联邦条例》第19(1)条) | 标准 |
| 立陶宛. 欧洲(欧盟) | 金融经纪公司(投资公司)执照 立陶宛银行 | EUR 75,000 | MiFID II 第7(3)条：在提交完整申请书后6个月内作出决定 | 标准 |
| 卢森堡 欧洲(欧盟) | 投资公司许可证 (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | 在完整申请后6个月内通知决定；最后期限为12个月，沉默等于拒绝 | 标准 |
| 马耳他 欧洲(欧盟) | 投资服务许可证(MiFID投资公司) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II 第7(3)条：在完整申请后六个月内作出决定 | 标准 |
| 荷兰. 欧洲(欧盟) | 投资公司执照(MiFID II) AFM(由丹麦国家银行进行审慎监督) | EUR 75,000 | 未公布 | 标准 |
| 波兰. 欧洲(欧盟) | 作为经纪公司(dom maklerski)从事经纪活动的授权 KNF | EUR 150,000 | MiFID II 第7(3)条：在完整申请后6个月内作出决定；未核实波兰的具体期限 | 标准 |
| 葡萄牙. 欧洲(欧盟) | 投资公司授权(MiFID II) CMVM(金融中介机构登记 ) ; 授权决定的分配未经核实 | EUR 75,000 | 未公布 | 标准 |
| 西班牙. 欧洲(欧盟) | 投资公司授权(投资服务企业) CNMV | EUR 75,000 | 在收到或完成档案后6个月内作出决定；沉默可视为拒绝(第6/2023号法律第131条第1款) | 标准 |
| 直布罗陀 欧洲(非欧盟) | 投资公司(第7部分许可) 全球环境服务基金 | GBP 75,000 | 未公布 | 标准 |
| 根西岛 欧洲(非欧盟) | 根据投资者保护法颁发的执照 GFSC | Not published | 未公布 | 标准 |
| 马恩岛 欧洲(非欧盟) | 类别 2投资经营许可证 IOMFSA | Not published | IOMFSA 服务标准为完成应用后6个月;如果不完整或出现问题,则更长 | 标准 |
| 泽西岛 欧洲(非欧盟) | 投资经营注册 JFSC | Not published | 未公布 | 标准 |
| 列支敦士登. 欧洲(非欧盟) | 投资公司许可证(Zulassung als Wertpapierfirma ) ; 根据VVG为不持有客户资产的咨询和投资组合管理公司颁发的资产管理公司许可证 FMA列支敦士登 | EUR 75,000 | 联邦移民局在收到完整的申请书后最迟六个月内作出决定(WPFG第6条第5款) | 标准 |
| 摩纳哥 欧洲(非欧盟) | CCAF 金融活动许可证(投资组合管理、咨询、接收和传递订单、保管、多家庭办公室) 加拿大农业部 | EUR 150,000 | 委员会在收到完整档案后6个月内作出决定 | 高风险 |
| 瑞士. 欧洲(非欧盟) | 证券公司执照 FINMA | CHF 1,500,000 | 未公布 | 标准 |
| 联合王国 欧洲(非欧盟) | MiFID投资公司(第4A部分许可) FCA | GBP 75,000 | FSMA Part 4A截止日期:自完整申请之日起6个月,自不完整申请之日起12个月(如英格兰银行对银行申请所述) | 标准 |
| 巴林 中 东 | 投资公司执照(1至4类) 巴林中央银行 | BHD 25,000 | 未公布 | 标准 |
| 卡塔尔(QFC) 中 东 | QFC授权作为投资经纪人(以委托人的身份进行投资交易) QFC监管机构 | QAR 7,000,000 | 未公布 | 标准 |
| 卡塔尔(QFC) 中 东 | QFC授权作为INMA公司(投资管理,咨询,安排,保管,代理交易) QFC监管机构 | QAR 900,000 | 未公布 | 标准 |
| 阿拉伯联合酋长国(陆上) 中 东 | 金融活动许可证(交易、经纪、保管、咨询、投资组合管理等) 资本市场管理局(前身为证券交易委员会) | Not published | 未公布 | 标准 |
| 阿拉伯联合酋长国:阿布扎比全球市场(ADGM) 中 东 | Financial Services Permission for Dealing in Investments as Principal or Providing Credit (Category 2) FSRA | USD 2,000,000 | 未公布 | 标准 |
| 阿拉伯联合酋长国:阿布扎比全球市场(ADGM) 中 东 | 作为代理人或匹配委托人的金融服务投资交易许可证(3A类) FSRA | USD 500,000 | 未公布 | 标准 |
| 阿拉伯联合酋长国:阿布扎比全球市场(ADGM) 中 东 | 管理资产或管理集体投资基金的金融服务许可证(3C类) FSRA | USD 250,000 | 未公布 | 标准 |
| 阿拉伯联合酋长国:迪拜国际金融中心(DIFC ) 中东 | Licence for Dealing in Investments as Principal or Providing Credit (Category 2) DFSA | USD 2,000,000 | 未公布 | 标准 |
| 阿拉伯联合酋长国:迪拜国际金融中心(DIFC ) 中东 | 作为代理人进行投资交易或运营另类交易系统的许可证(3A类) DFSA | USD 200,000 | 未公布 | 标准 |
| 阿拉伯联合酋长国:迪拜国际金融中心(DIFC ) 中东 | 资产管理或集体投资基金管理许可证(3C类) DFSA | USD 140,000 | 未公布 | 标准 |
| 澳大利亚. 亚太区域 | 澳大利亚金融服务许可证(交易、咨询、托管、管理投资计划) 澳大利亚证券交易委员会 | AUD 50,000 | 未公布 | 标准 |
| 香港特别行政区 亚太区域 | SFC 1类受管制活动(证券交易)许可证 SFC | HKD 5,000,000 | SFC 表示持牌公司申请约15周 | 标准 |
| Japan Asia-Pacific | 金融工具业务注册(第一类和投资管理) FSA (通过当地财政局) | JPY 50,000,000 | 未公布 | 标准 |
| 马来西亚纳闽 亚太区域 | 纳闽证券许可证 纳闽自由贸易区 | MYR 150,000 | 未公布 | 标准 |
| 新西兰. 亚太区域 | FMA市场服务许可证:全权投资管理服务(DIMS)和受托投资计划经理 FMA | Not published | 未公布 | 标准 |
| 菲律宾. 亚太区域 | 经纪人-经销商执照 经济及社会理事会 | Not published | 未公布 | 标准 |
| Singapore Asia-Pacific | 资本市场服务许可证(CMS ) 、 资本市场产品交易及其他受监管活动 MAS | SGD 50,000 | MAS 预计审查完整的申请需要最多6个月;IPA持有人随后有最多6个月时间满足条件 | 标准 |
| 韩国 亚太区域 | 金融投资业务许可或注册(投资经纪人、集体投资、咨询) FSC | Not published | 未公布 | 标准 |
| 安提瓜和巴布达 美洲和加勒比 | 经纪商、保管人或投资顾问执照(ECSRC) 东加勒比证券监管委员会 | Not published | 未公布 | 标准 |
| 阿根廷. 美洲和加勒比 | 清算和结算代理或交易代理登记 国家证券委员会 | Not published | 未公布 | 标准 |
| 巴哈马. 美洲和加勒比 | 注册为证券公司(交易、安排、管理、咨询;差价合约交易) 巴哈马证券委员会 | Not published | 未公布 | 标准 |
| 巴巴多斯. 美洲和加勒比 | 注册为经纪人、经销商、投资顾问、交易者、承销商或证券公司 金融服务委员会 | Not published | 未公布 | 标准 |
| 百慕大 美洲和加勒比 | 投资业务许可证或A类/B类注册人 百慕大货币管理局 | Not published | 未公布 | 标准 |
| 玻利维亚. 美洲和加勒比 | 作为证券经纪人-交易商的授权和注册 金融系统监管局 | Not published | 未公布 | 高风险 |
| 巴西. 美洲和加勒比 | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) 或 sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM ) ( 证券经纪人或分销商) 巴西中央银行(授权 ) ; Comissão de Valores Mobiliários (中介机构的行为规则) | BRL 8,000,000 | 未公布 | 标准 |
| 英属维尔京群岛 美洲和加勒比 | 投资经营许可证 金融服务委员会 | Not published | 未公布 | 高风险 |
| 加拿大. 美洲和加勒比 | 证券经纪人、顾问(投资组合经理)或投资基金经理注册 省和地区证券监管机构;投资经纪人和共同基金经纪人也必须是CIRO成员 | CAD 25,000 | 未公布 | 标准 |
| 开曼群岛 美洲和加勒比 | 证券投资业务执照(及注册人身份) 开曼群岛货币管理局 | KYD 100,000 | 未公布 | 标准 |
| 智利. 美洲和加勒比 | Ley Fintec 服务:众筹平台,替代交易系统,订单路由,投资咨询和信用咨询 Comisión para el Mercado Financiero | Not published | 30个工作日内作出登记决定(第6条)；最多在六个月内发放服务许可证(第7条) | 标准 |
| 智利. 美洲和加勒比 | 证券经纪人-交易商注册 金融市场委员会 | CLF 6,000 | 金融市场委员会在提出申请后30天内就登记作出裁决；在金融市场委员会要求提供更多资料期间，计时器停止运转（第28条） | 标准 |
| 库拉索 美洲和加勒比 | 证券中介和/或资产管理许可证(effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) 库拉索和圣马丁中央银行(CBCS) | Not published | CBCS在完整申请后60天内做出决定 | 标准 |
| 多米尼加 美洲和加勒比 | 经纪商、有限服务经纪人、投资顾问和保管人的执照 东加勒比证券监管委员会 | Not published | 未公布 | 标准 |
| 墨西哥. 美洲和加勒比 | Institución de financiamiento colectivo (IFC, 众筹机构) 国家银行和证券委员会,经机构间委员会同意 | MXV 500,000 | 在180天内作出决定，机构间委员会必须同意(《金融技术法》第6条) | 标准 |
| 墨西哥. 美洲和加勒比 | 证券经纪人和交易商授权 国家银行和证券委员会 | MXV 3,000,000 | 未公布 | 标准 |
| 巴拿马 美洲和加勒比 | 证券经纪人执照；投资顾问执照 证券市场监管局 | Not published | 未公布 | 标准 |
| 毛里求斯. 非洲 | 投资经纪许可证(全方位服务经纪人,包括或不包括承销、经纪、折扣经纪) 金融服务委员会 | Not published | 未公布 | 标准 |
| 塞舌尔. 非洲 | 证券经纪人执照 金融服务管理局 | USD 50,000 | 未公布 | 标准 |
| 南非. 非洲 | 金融服务提供商(FSP)许可证 金融部门行为管理局 | Not published | 未公布 | 标准 |
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