04 · 操作
许可证是开始。 运行它就是工作。
每个受监管机构所需的基础设施、新机构面临的问题以及解决这些问题的合法、受监管方式。
解决方案
- 01选择适合许可证和容量的核心系统
- 02在监管机构提出要求之前的文件外包和退出计划
- 03从一开始就在数据模型中构建监管报告
解决方案
- 01基于风险的客户尽职调查及实际所有权检查
- 02制裁和 PEP 入职和每次付款时的筛选
- 03针对业务的监控,以及可疑情况报告的明确路径
在受监管机构的一天
如何片段 一起工作。
01/ 05
- Customer file
客户入门
在开立账户之前进行身份、所有权和风险评分。
- Payment
支付出
付款通过代理账户和支付轨道发出，在途中受到制裁的筛查。
- Alerts
监控
对交易进行监测；向当局报告可疑活动。
- Regulatory returns
报告
资本、流动性和统计回报按计划交给监管者。
- Supervisory review
监督
来自监管机构的审查、检查和问题,以证据回答。