نوع مجوز
شرکت‌های سرمایه‌گذاری
Brokerage, dealing, portfolio management and advice under the securities law. مقایسه در 61 نظام. ارقام حداقل‌های قانونی از هر تنظیم‌کننده هستند؛ نیازهای سرمایه واقعی معمولاً بالاتر است.
| قضائیه | مجوز | حداقل سرمایه | خط زمان | خطر |
|---|---|---|---|---|
| اتریش اروپا (EU) | مجوز شرکت سرمایه‌گذاری (Wertpapierfirma); مجوز ساده شده برای یک Wertpapierdienstleistungsunternehmen تحت MiFID II ماده 3 استثنا FMA | EUR 75,000 | FMA متقاضی را در عرض شش ماه از درخواست کامل آگاه می‌کند (WAG 2018 s. 3) | پیشفرض |
| بلژیک اروپا (EU) | مجوز به عنوان یک شرکت سهامداری (beursvennootschap / société de bourse) یا به عنوان یک شرکت مدیریت پورتفولیو و مشاوره سرمایه‌گذاری NBB (شرکت‌های سهامداری، پس از مشورت FSMA); FSMA (شرکت‌های مدیریت پورتفولیو و مشاوره سرمایه‌گذاری) | EUR 75,000 | MiFID II ماده 7(3): تصميم گيري در عرض 6 ماه از زمان تکميل درخواست | پیشفرض |
| قبرس اروپا (EU) | فهرست شهرهای قبرس Cyprus Investment Firm (CIF) authorisation CySEC | EUR 75,000 | MiFID II ماده 7(3): تصميم در عرض شش ماه از زمان درخواست کامل | پیشفرض |
| استونی اروپا (EU) | مجوز شرکت سرمايه گذاري حسابداری مالی | EUR 75,000 | تصمیم در 2 ماه از تمام اطلاعات و اسناد مورد نیاز، و نه دیرتر از 6 ماه پس از درخواست. | پیشفرض |
| فرانسه اروپا (EU) | Agrément به عنوان یک شرکت سرمایه‌گذاری (entreprise d'investissement) ACPR، با AMF بررسی برنامه عملیات برای خدمات سرمایه‌گذاری مربوطه. | EUR 75,000 | 6 ماه از پروندۀ کامل؛ 4 ماه برای گسترش خدمات (ACPR) | پیشفرض |
| آلمان اروپا (EU) | وب‌گاه رسمی شرکت (به آلمانی) BaFin | EUR 75,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| ایرلند اروپا (EU) | فهرست شرکت‌های سرمایه‌گذاری بانک مرکزی ایران | EUR 75,000 | تعیین در 6 ماه پس از دریافت یک درخواست کامل | پیشفرض |
| Italy Europe (EU) | مجوز شرکت سرمایه‌گذاری (SIM) (MiFID II) CONSOB پس از مشورت با بانک ایتالیا | EUR 75,000 | CONSOB تصمیم می‌گیرد در 6 ماه از درخواست کامل (TUF هنر). 19(1) | پیشفرض |
| لیتوانی اروپا (EU) | وب‌گاه رسمی شرکت سرمایه‌گذاری سرمایه‌گذاران (به انگلیسی) بانک مرکزی لیتوانی | EUR 75,000 | MiFID II ماده 7(3): تصميم گيري در عرض 6 ماه از زمان تکميل درخواست | پیشفرض |
| لوکسمبورگ اروپا (EU) | مجوز شرکت سرمایه‌گذاری (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | تصمیم در 6 ماه از یک درخواست کامل اطلاع داده می‌شود؛ پایان مهلت 12 ماه، سکوت برابر با رد است | پیشفرض |
| مالتا اروپا (EU) | مجوز خدمات سرمایه‌گذاری (شرکت سرمایه‌گذاری MiFID) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II ماده 7(3): تصميم در عرض شش ماه از زمان درخواست کامل | پیشفرض |
| هلند اروپا (EU) | مجوز شرکت سرمایه‌گذاری (MiFID II) AFM (نظارت احتیاطی توسط DNB) | EUR 75,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| Poland Europe (EU) | مجوز برای انجام فعالیت‌های داد و ستد به عنوان یک خانه داد و ستد (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): تصمیم در طول 6 ماه از درخواست کامل؛ هیچ تاریخ پایانی خاص لهستانی تأیید نشد | پیشفرض |
| پرتغال اروپا (EU) | مجوز شرکت سرمایه‌گذاری (MiFID II) CMVM (ثبت نام واسطه‌های مالی)؛ تخصیص تصمیم مجوز تأیید نشده است | EUR 75,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| اسپانیا اروپا (EU) | سرمایه‌گذاری در شرکت‌های خدماتی (Investment Services Company). CNMV | EUR 75,000 | تصمیم در 6 ماه پس از دریافت یا تکمیل پرونده؛ سکوت ممکن است به عنوان یک رد شدن در نظر گرفته شود (قانون 6/2023 هنر. 131(1) | پیشفرض |
| جیبرالتار اروپا (غیر اتحادیه اروپا) | شرکت سرمایه‌گذاری (بخش 7 مجوز) GFSC | GBP 75,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| گورنزی اروپا (غیر اتحادیه اروپا) | مجوز تحت قانون حفاظت از سرمایه‌گذاران GFSC | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| جزیره من اروپا (غیر-EU) | مجوز کسب و کار سرمایه‌گذاری کلاس 2 IOMFSA | Not published | IOMFSA استاندارد خدمات 6 ماه از برنامه کامل؛ طولانی تر اگر ناتمام باشد یا مشکلاتی رخ دهد | پیشفرض |
| جرزی اروپا (غیر-EU) | ثبت نام برای انجام تجارت سرمایه‌گذاری JFSC | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| لیختن‌اشتاین اروپا (غیر اتحادیه اروپا) | مجوز شرکت سرمایه‌گذاری (Zulassung als Wertpapierfirma)؛ مجوز شرکت مدیریت دارایی تحت VVG برای شرکت‌های مشاوره و مدیریت پورتفولیو که هیچ دارایی مشتری ندارند. فهرست شهرهای لیختن اشتاین | EUR 75,000 | FMA حداکثر شش ماه پس از دریافت درخواست کامل تصمیم می‌گیرد (WPFG Art. 6(5)). | پیشفرض |
| موناکو اروپا (بدون اتحادیه اروپا) | CCAF agrément برای فعالیت‌های مالی (مدیریت پورتفولیو، مشاوره، دریافت و انتقال سفارشات، نگهداری، دفتر چند خانوادگی) CCAF | EUR 150,000 | کمیسیون در عرض 6 ماه پس از دریافت پرونده کامل تصمیم می‌گیرد. | ریسک بالا |
| سوئد اروپا (غیر-EU) | مجوز شرکت اوراق بهادار FINMA | CHF 1,500,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| انگلستان اروپا (غیر اتحادیه اروپا) | شرکت سرمایه‌گذاری MiFID (مجوز بخش 4A) FCA | GBP 75,000 | FSMA Part 4A مهلت‌ها: 6 ماه از یک درخواست کامل، 12 ماه از یکی ناقص (همانطور که برای درخواست‌های بانکی توسط بانک انگلستان گفته شده‌است) | پیشفرض |
| ایران شرق میانه | مجوز شرکت سرمایه‌گذاری (دسته 1 تا 4) بانک مرکزی بحرین | BHD 25,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| قطر (QFC) شرق میانه | QFC authorization as investment dealer (تعامل در سرمایه‌گذاری به عنوان اصلی) QFC Regulatory Authority مشارکت‌کنندگان ویکی‌پدیا. | QAR 7,000,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| قطر (QFC) شرق میانه | QFC authorization as an INMA firm (investment management, advisory, arranging, custody, agency dealing) QFC Regulatory Authority مشارکت‌کنندگان ویکی‌پدیا. | QAR 900,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| امارات متحده عربی (دریایی) شرق میانه | مجوز فعالیت‌های مالی (تعامل، کارگزاری، نگهداری، مشاوره، مدیریت پورتفولیو و مشابه) مؤسسه بازار سرمایه (سابقاً SCA) | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| امارات متحده عربی: بازار جهانی ابوظبی (ADGM) شرق میانه | مجوز خدمات مالی برای معامله در سرمایه‌گذاری‌ها به عنوان اصلی یا ارائه اعتبار (دسته 2) FSRA | USD 2,000,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| امارات متحده عربی: بازار جهانی ابوظبی (ADGM) شرق میانه | مجوز خدمات مالی برای معامله در سرمایه‌گذاری به عنوان نماینده یا به عنوان متناظر اصلی (دسته 3A) FSRA | USD 500,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| امارات متحده عربی: بازار جهانی ابوظبی (ADGM) شرق میانه | مجوز خدمات مالی برای مدیریت دارایی‌ها یا مدیریت یک صندوق سرمایه‌گذاری جمعی (دسته 3C) FSRA | USD 250,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| امارات متحده عربی: مرکز مالی بین‌المللی دبی (DIFC) شرق میانه | مجوز معامله در سرمایه‌گذاری به عنوان اصلی یا ارائه اعتبار (دسته 2) DFSA | USD 2,000,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| امارات متحده عربی: مرکز مالی بین‌المللی دبی (DIFC) شرق میانه | مجوز برای معامله در سرمایه‌گذاری به عنوان نماینده یا عملیات یک سیستم تجاری جایگزین (دسته 3A) DFSA | USD 200,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| امارات متحده عربی: مرکز مالی بین‌المللی دبی (DIFC) شرق میانه | مجوز برای مدیریت دارایی‌ها یا مدیریت یک صندوق سرمایه‌گذاری جمعی (دسته 3C) DFSA | USD 140,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| استراليا آسيا و اقيانوس آرام | مجوز خدمات مالی استرالیا (تعامل، مشاوره، نگهداری، طرح‌های سرمایه‌گذاری مدیریت شده) ASIC | AUD 50,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| هنگ کنگ آسیا-اقیانوس آرام | SFC مجوز برای نوع 1 فعالیت تنظیم شده (تعامل در اوراق بهادار) SFC | HKD 5,000,000 | SFC حدود 15 هفته برای یک درخواست شرکت مجوزدار است | پیشفرض |
| ژاپن آسیا-اقیانوس آرام | ثبت کسب و کار ابزارهای مالی (نوع I و مدیریت سرمایه‌گذاری) FSA (از طریق اداره مالیات محلی) | JPY 50,000,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| Labuan (Malaysia) آسیا-اقیانوسیه | وب‌گاه رسمی شرکت بیمه آتیه لابوآنworld. kgm | MYR 150,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| نیوزیلند آسیا-اقیانوس آرام | مجوز خدمات بازار FMA: خدمات مدیریت سرمایه‌گذاری اختیاری (DIMS) و مدیر طرح سرمایه‌گذاری مدیریت شده FMA | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| فیلیپین آسیا-اقیانوسیه | مجوز کارگزار-فروشنده SEC | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| Singapore آسیا-اقیانوس آرام | مجوز خدمات بازار سرمایه (CMS)، معامله در محصولات بازار سرمایه و دیگر فعالیت‌های تنظیم شده MAS. | SGD 50,000 | MAS انتظار می‌رود تا 6 ماه برای بررسی یک درخواست کامل؛ IPA دارندگان پس از آن تا 6 ماه برای برآورده کردن شرایط | پیشفرض |
| کره جنوبی آسیا-اقیانوس آرام | مجوز یا ثبت کسب و کار سرمایه‌گذاری مالی (دلال سرمایه‌گذاری، دلال، سرمایه‌گذاری جمعی، مشاوره) FSC | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| آنتیگوا و باربوداworld. kgm آمریکا و کارائیبName | مجوز کارگزار-فروشنده، نگهبان یا مشاور سرمایه‌گذاری (ECSRC) وب‌گاه رسمی شرکت پتروشیمی شرق | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| آرژانتین آمریکا و کارائیب | ثبت به عنوان یک نماینده تسویه و پرداخت (ALyC) یا نماینده معاملاتی (AN) (clearing and settlement agent or trading agent registration) کمیسیون ملی اوراق بهادار | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| Bahamas Americas & Caribbean | ثبت به عنوان یک شرکت اوراق بهادار (تعامل، تنظیم، مدیریت، مشاوره؛ معامله CFD) کمیسیون اوراق بهادار باهاما | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| باربادوس آمریکا و کارائیب | ثبت به عنوان کارگزار، فروشنده، مشاور سرمایه‌گذاری، معامله‌گر، بیمه‌گذار یا شرکت اوراق بهادار کمیسیون خدمات مالی | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| برمودا آمریکا و کارائیب | مجوز کسب و کار سرمایه‌گذاری یا شخص ثبت شده کلاس A / کلاس B برمودا Monetary Authority | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| بولیوی آمریکا و کارائیب | وب‌گاه رسمی شرکت بورس اوراق بهادار تهران (به انگلیسی) وب‌گاه رسمی شرکت نظارت مالی | Not published | منتشر نشده | ریسک بالا |
| برزیل آمریکا و کارائیب | شرکت بورس اوراق بهادار تهران (به انگلیسی: تهران Stock Exchange) یا به اختصار (TSE) یک شرکت بورسی است که در زمینه عرضه و فروش اوراق بهادار فعالیت می‌کند. بانک مرکزی ایران (مجوز); کمیسیون بورس و اوراق بهادار (قواعد رفتاری برای میانجی‌ها) | BRL 8,000,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| جزایر ویرجین بریتانیا آمریکا و کارائیب | مجوز تجارت سرمایه‌گذاری کمیسیون خدمات مالی | Not published | منتشر نشده | ریسک بالا |
| کانادا آمریکا و کارائیب | مدیر عامل شرکت، رئیس هیئت مدیره یا مدیرعامل (به انگلیسی: Chairman) یک مقام اجرایی است. تنظیم‌کنندگان اوراق بهادار استانی و منطقه‌ای؛ معامله‌گران سرمایه‌گذاری و معامله‌گران صندوق‌های مشترک نیز باید عضو CIRO باشند. | CAD 25,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| جزایر کیمن آمریکا و کارائیب | مجوز کسب و کار سرمایه‌گذاری اوراق بهادار (و وضعیت شخص ثبت شده) سازمان پولی جزایر کیمن | KYD 100,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| Chile Americas & Caribbean | خدمات Ley Fintec: پلتفرم سرمایه‌گذاری جمعی، سیستم تجارت جایگزین، مسیریابی سفارشات، مشاوره سرمایه‌گذاری و مشاوره اعتباری Comisión para el Mercado Financiero | Not published | تصمیم ثبت نام در 30 روز کاری (ماده 6)؛ مجوز خدمات در حداکثر شش ماه (ماده 7). | پیشفرض |
| Chile Americas & Caribbean | وب‌گاه رسمی شرکت بورس و اوراق بهادار تهران (به انگلیسی) وب‌گاه رسمی شرکت | CLF 6,000 | CMF قوانین ثبت نام را در عرض 30 روز از درخواست صادر می‌کند؛ ساعت متوقف می‌شود تا زمانی که CMF اطلاعات بیشتری بخواهد (ماده 28). | پیشفرض |
| کوراساو آمریکا و کارائیب | مدیریت سرمایه‌گذاری (به انگلیسی: Investment Management) یا مدیریت دارایی‌ها (به انگلیسی: Asset Management) یک رشتهٔ تخصصی است. بانک مرکزی کوراسائو و سنت مارتن (CBCS) | Not published | CBCS تا 60 روز پس از درخواست کامل تصمیم میگیره | پیشفرض |
| دومینیکا آمریکا و کارائیب | کارگزار-فروشنده، کارگزار خدمات محدود، مشاور سرمایه‌گذاری و مجوزهای نگهداری وب‌گاه رسمی شرکت پتروشیمی شرق | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| مکزیک آمریکا و کارائیب | مؤسسه مالیات جمعی (IFC, crowdfunding institution) Commisión Nacional Bancaria y de Valores, with the agreement of the Comité Interinstitucional | MXV 500,000 | Decision within 180 days where the Comité Interinstitucional must agree (Ley Fintech art. 6) | پیشفرض |
| مکزیک آمریکا و کارائیب | «مجوز سازماندهی و فعالیت به عنوان یک شرکت بورسی» (Securities Broker-Dealer Authorisation) کمیسیون ملی بانکداری و اوراق بهادار. | MXV 3,000,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| پاناما آمریکا و کارائیب | مجوز مشاور سرمایه‌گذاری (به انگلیسی: Investment Advisory License) یا مجوز کارگزار-فروشنده (به انگلیسی: Broker-dealer licence) یک نوع مجوز است. وب‌گاه رسمی شرکت بازار سرمایه | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| موريشيوس آفريقا | مجوز معامله‌گر سرمایه‌گذاری (فروشنده خدمات کامل شامل یا مستثنی از زیرنویس، دلال، دلال تخفیف) کمیسیون خدمات مالی. | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
| سیشلworld. kgm آفریقاworld. kgm | مجوز فروشنده اوراق بهادار سازمان خدمات مالی | USD 50,000 | منتشر نشده | پیشفرض |
| آفریقای جنوبی آفریقا | مجوز ارائه دهنده خدمات مالی (FSP) سازمان رفتار بخش مالی | Not published | منتشر نشده | پیشفرض |
منابع در هر صفحهٔ قضایی فهرست شده‌اند فقط اطلاعات، نه توصیه‌های قانونی.