أنواع التراخيص
شركات الاستثمار
السمسرة والتعامل وإدارة الحوافظ والمشورة بموجب قانون الأوراق المالية، مقارنة بين 61 نظاما، الأرقام هي الحد الأدنى القانوني من كل جهاز تنظيمي؛ الاحتياجات الحقيقية من رأس المال أعلى عادة.
| الولاية القضائية | التراخيص | رأس المال الأدنى | خط الزمن | المخاطرة |
|---|---|---|---|---|
| Austria Europe (EU) | ترخيص شركة استثمار (Wertpapierfirma)؛ :: الترخيص المبسط لمؤسسة خدمات الأوراق المالية بموجب المادة MiFID II. 3 exemption FMA | EUR 75,000 | تبلغ الإدارة الاتحادية لشؤون الهجرة مقدم الطلب في غضون ستة أشهر بالطلب الكامل (المادة 3 من قانون الهجرة لعام 2018) | المعيارية |
| بلجيكا: أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | الترخيص بوصفها شركة سمسرة للأوراق المالية (beursvennootschap/société de bourse) أو شركة لإدارة الحوافظ المالية وإسداء المشورة في مجال الاستثمار NBB (شركات السمسرة في الأوراق المالية، بعد المشورة المقدمة من FSMA)؛ FSMA (شركات إدارة الحوافظ والمشورة الاستثمارية) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): قرار في غضون 6 شهرا من تقديم طلب كامل | المعيارية |
| قبرص* أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركة الاستثمار القبرصية لجنة الأوراق المالية والبورصة في قبرص | EUR 75,000 | MiFID II المادة 7 (3): اتخاذ قرار في غضون ستة أشهر من تقديم طلب كامل | المعيارية |
| إستونيا() أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | الترخيص لشركة استثمارية الرقابة المالية | EUR 75,000 | اتخاذ قرار في غضون 2 أشهر من جميع المعلومات والوثائق المطلوبة، وفي موعد لا يتجاوز 6 أشهر بعد تقديم الطلب | المعيارية |
| France Europe (EU) | الترخيص بوصفها شركة استثمارية (entreprise d'investissement) ACPR، مع مراجعة سلطة الرقابة المالية لبرنامج العمليات المتعلقة بخدمات الاستثمار المعنية | EUR 75,000 | 6 أشهر من تاريخ استكمال الملف؛ 4 أشهر لتمديد الخدمات (اللجنة الاستشارية لشؤون الإدارة والميزانية) | المعيارية |
| ألمانيا() أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركات الاستثمار (Wertpapierinstitut) المصرف الاتحادي للخدمات المالية | EUR 75,000 | لم ينشر | المعيارية |
| أيرلندا أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركات الاستثمار مصرف أيرلندا المركزي | EUR 75,000 | البت في غضون 6 أشهر من تلقي الطلب الكامل | المعيارية |
| إيطاليا أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركة استثمارية (SIM) (MiFID II) CONSOB بعد التشاور مع مصرف إيطاليا | EUR 75,000 | CONSOB decides within 6 months of a complete application (TUF art. 19(1) | المعيارية |
| ليتوانيا أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركات السمسرة المالية (شركات الاستثمار) مصرف ليتوانيا | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): قرار في غضون 6 شهرا من تقديم طلب كامل | المعيارية |
| لكسمبرغ أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركات الاستثمار (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | يُخطر بالقرار في غضون 6 أشهر من تقديم الطلب الكامل؛ والموعد النهائي هو 12 شهراً، والسكوت يعني الرفض | المعيارية |
| مالطة أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص خدمات الاستثمار (شركة استثمارية بموجب القانون المتعلق بالأسواق المالية) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II المادة 7 (3): اتخاذ قرار في غضون ستة أشهر من تقديم طلب كامل | المعيارية |
| هولندا أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركات الاستثمار (MiFID II) AFM (الإشراف التحوطي من جانب المصرف الوطني الدانمركي) | EUR 75,000 | لم ينشر | المعيارية |
| بولندا: أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص بممارسة نشاط السمسرة كبيت سمسرة (dom maklerski) قوة الدفاع الوطنية الكورية | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): قرار في غضون 6 شهراً من تقديم طلب كامل؛ لم يتم التحقق من الموعد النهائي الخاص ببولندا | المعيارية |
| البرتغال أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركات الاستثمار (MiFID II) CMVM (تسجيل الوسطاء الماليين)؛ لم يتم التحقق من منح قرار الترخيص | EUR 75,000 | لم ينشر | المعيارية |
| إسبانيا: أوروبا (الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركات الاستثمار (Compañía de servicios de inversión) CNMV | EUR 75,000 | (أ) اتخاذ قرار في غضون 6 أشهر من استلام الملف أو إنجازه؛ silence may be treated as refusal (Ley 6/2023 art. 131(1) | المعيارية |
| جبل طارق أوروبا (خارج الاتحاد الأوروبي) | شركة استثمارية (إذن بموجب الجزء 7) لجنة الخدمة المدنية الدولية | GBP 75,000 | لم ينشر | المعيارية |
| غيرنسي أوروبا (خارج الاتحاد الأوروبي) | الترخيص بموجب قانون حماية المستثمرين لجنة الخدمة المدنية الدولية | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| جزيرة مان أوروبا (خارج الاتحاد الأوروبي) | ترخيص أعمال الاستثمار من الفئة 2 ألف - التنفيذMFSA | Not published | ألف - التنفيذMFSA معيار الخدمة 6 أشهر من تاريخ استكمال الطلب؛ أو فترة أطول إذا كان غير مكتمل أو إذا نشأت مسائل | المعيارية |
| جيرسي أوروبا (خارج الاتحاد الأوروبي) | التسجيل للقيام بأعمال استثمارية اللجنة اليابانية للسلامة الغذائية | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| ليختنشتاين أوروبا (خارج الاتحاد الأوروبي) | ترخيص شركات الاستثمار (Zulassung als Wertpapierfirma)؛ ترخيص شركة إدارة الأصول بموجب القانون المتعلق بالشركات الاستشارية وشركات إدارة الحوافظ المالية التي لا تحتفظ بأصول زبائن FMA ليختنشتاين | EUR 75,000 | تبت هيئة الرقابة المالية في غضون ستة أشهر على الأكثر من تلقي الطلب الكامل (المادة 6 (5) من قانون منع الفساد). | المعيارية |
| Monaco Europe (non-EU) | ترخيص من اللجنة المركزية للاستثمارات المالية للأنشطة المالية (إدارة الحوافظ، والمشورة، وتلقي الأوامر وإحالتها، والإيداع، ومكتب الأسر المتعددة) اللجنة الاقتصادية والاجتماعية لغربي آسيا | EUR 150,000 | تبت اللجنة في غضون 6 أشهر من تلقي ملف كامل | مخاطر عالية |
| Switzerland Europe (non-EU) | ترخيص شركات الأوراق المالية FINMA | CHF 1,500,000 | لم ينشر | المعيارية |
| المملكة المتحدة لبريطانيا أوروبا (خارج الاتحاد الأوروبي) | شركة استثمارية (إذن بموجب الجزء 4 ألف) FCA | GBP 75,000 | المواعيد النهائية للجزء 4 ألف من قانون إدارة الخدمات المالية: 6 أشهر من تقديم طلب كامل، و 12 أشهر من تقديم طلب غير كامل (على النحو المبين فيما يتعلق بالطلبات المصرفية المقدمة من مصرف إنكلترا) | المعيارية |
| البحرين* الشرق اﻷوسط | ترخيص شركات الاستثمار (الفئات من 1 إلى 4) مصرف البحرين المركزي | BHD 25,000 | لم ينشر | المعيارية |
| قطر (QFC) الشرق اﻷوسط | ترخيص من QFC بوصفه تاجرا في الاستثمارات (التعامل في الاستثمارات كأصيل) QFC الهيئة التنظيمية | QAR 7,000,000 | لم ينشر | المعيارية |
| قطر (QFC) الشرق اﻷوسط | ترخيص من مؤسسة QFC بوصفها شركة INMA (إدارة الاستثمارات، والمشورة، والترتيب، والإيداع، والتعامل عن طريق الوكالة) QFC الهيئة التنظيمية | QAR 900,000 | لم ينشر | المعيارية |
| الإمارات العربية المتحدة (الشاطئ) الشرق اﻷوسط | ترخيص النشاط المالي (التعامل والسمسرة والإيداع والمشورة وإدارة الحوافظ وما شابه ذلك) هيئة أسواق رأس المال (SCA سابقا) | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| الإمارات العربية المتحدة: سوق أبو ظبي العالمية الشرق اﻷوسط | ترخيص الخدمات المالية للتعامل في الاستثمارات كأصل أو لتقديم الائتمان (الفئة 2) FSRA | USD 2,000,000 | لم ينشر | المعيارية |
| الإمارات العربية المتحدة: سوق أبو ظبي العالمية الشرق اﻷوسط | ترخيص الخدمات المالية بالتعامل في الاستثمارات كوكيل أو كأصيل مناظر (الفئة 3 ألف) FSRA | USD 500,000 | لم ينشر | المعيارية |
| الإمارات العربية المتحدة: سوق أبو ظبي العالمية الشرق اﻷوسط | ترخيص الخدمات المالية لإدارة الأصول أو إدارة صندوق استثمار جماعي (الفئة 3 جيم) FSRA | USD 250,000 | لم ينشر | المعيارية |
| الإمارات العربية المتحدة: مركز دبي المالي الدولي الشرق اﻷوسط | ترخيص للتعامل في الاستثمارات كأصل أو لتقديم الائتمان (الفئة 2) DFSA | USD 2,000,000 | لم ينشر | المعيارية |
| الإمارات العربية المتحدة: مركز دبي المالي الدولي الشرق اﻷوسط | ترخيص للتعامل في الاستثمارات كوكيل أو لتشغيل نظام تجاري بديل (الفئة 3 ألف) DFSA | USD 200,000 | لم ينشر | المعيارية |
| الإمارات العربية المتحدة: مركز دبي المالي الدولي الشرق اﻷوسط | ترخيص إدارة الأصول أو صندوق الاستثمار الجماعي (الفئة 3 جيم) DFSA | USD 140,000 | لم ينشر | المعيارية |
| أستراليا: آسيا والمحيط الهادئ | ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (التعامل، وإسداء المشورة، والإيداع، ومخططات الاستثمار المدارة) اللجنة الأسترالية للرقابة المالية | AUD 50,000 | لم ينشر | المعيارية |
| هونغ كونغ آسيا والمحيط الهادئ | SFC :: ترخيص للنشاط الخاضع للتنظيم من النوع 1 (التعامل في الأوراق المالية) SFC | HKD 5,000,000 | SFC تشير إلى حوالي 15 أسبوعاً لطلب الشركة المرخص لها | المعيارية |
| اليابان آسيا والمحيط الهادئ | تسجيل أعمال الصكوك المالية (النوع الأول وإدارة الاستثمارات) (عن طريق المكتب المالي المحلي) | JPY 50,000,000 | لم ينشر | المعيارية |
| لابوان، ماليزيا آسيا والمحيط الهادئ | ترخيص لابوان للأوراق المالية سلطة لابوان المالية | MYR 150,000 | لم ينشر | المعيارية |
| نيوزيلندا آسيا والمحيط الهادئ | ترخيص إدارة الاستثمارات المالية بخدمات السوق: خدمات إدارة الاستثمارات التقديرية ومدير مخطط الاستثمارات المدارة صندوق النقد الدولي | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| الفلبين آسيا والمحيط الهادئ | ترخيص السمسار - التاجر لجنة الأوراق المالية | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| سنغافورة آسيا والمحيط الهادئ | ترخيص بخدمات أسواق رأس المال، والتعامل في منتجات أسواق رأس المال وغير ذلك من الأنشطة المنظمة MAS | SGD 50,000 | (أ) MAS يتوقع أن يستغرق استعراض الطلب الكامل فترة تصل إلى 6 شهراً؛ ثم يتاح لأصحاب وكالات تشجيع الاستثمار فترة تصل إلى 6 شهراً للوفاء بالشروط | المعيارية |
| كوريا الجنوبية آسيا والمحيط الهادئ | ترخيص أو تسجيل أعمال الاستثمار المالي (تجار الاستثمار، السماسرة، الاستثمار الجماعي، الاستشارات) لجنة التنمية المستدامة | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| أنتيغوا وبربودا الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | ترخيص السمسار - الوسيط أو الوديع أو مستشار الاستثمار (ECSRC) لجنة تنظيم الأوراق المالية لشرق البحر الكاريبي | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| Argentina Americas & Caribbean | :: التسجيل كوكيل للمقاصة والتسوية أو وكيل للتجارة اللجنة الوطنية للأوراق المالية | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| جزر البهاما الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | التسجيل كشركة للأوراق المالية (التعامل، والترتيب، والإدارة، وإسداء المشورة؛ والتعامل في عقود الفروق) لجنة الأوراق المالية في جزر البهاما | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| بربادوس الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | التسجيل كسمسار أو تاجر أو مستشار استثماري أو تاجر أو مؤمن أو شركة للأوراق المالية لجنة الخدمات المالية | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| برمودا الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | ترخيص عمل استثماري أو شخص مسجل من الفئة ألف/الفئة باء هيئة برمودا النقدية | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| بوليفيا الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | الترخيص والتسجيل كسماسرة وتجار في الأوراق المالية هيئة الإشراف على النظام المالي | Not published | لم ينشر | مخاطر عالية |
| البرازيل: الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) أو sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (سماسرة أو موزعون للأوراق المالية) Banco Central do Brasil (ترخيص)؛ Comissão de Valores Mobiliários (قواعد سلوك الوسطاء) | BRL 8,000,000 | لم ينشر | المعيارية |
| جزر فرجن البريطانية الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | ترخيص الأعمال الاستثمارية لجنة الخدمات المالية | Not published | لم ينشر | مخاطر عالية |
| Canada Americas & Caribbean | تسجيل تاجر الأوراق المالية أو المستشار (مدير الحافظة) أو مدير صندوق الاستثمار منظمو الأوراق المالية في المقاطعات والأقاليم؛ ويجب أن يكون تجار الاستثمار وتجار الصناديق المشتركة أعضاء أيضاً في CIRO | CAD 25,000 | لم ينشر | المعيارية |
| جزر كايمان الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | ترخيص ممارسة أعمال الاستثمار في الأوراق المالية (ومركز الشخص المسجل) الهيئة النقدية لجزر كايمان | KYD 100,000 | لم ينشر | المعيارية |
| Chile Americas & Caribbean | خدمات Ley Fintec: منصة للتمويل الجماعي، ونظام تجاري بديل، وتوجيه الطلبات، وإسداء المشورة في مجال الاستثمار والإقراض لجنة الأسواق المالية | Not published | قرار التسجيل في غضون 30 يوم عمل (المادة 6)؛ الإذن بالخدمة في غضون ستة أشهر كحد أقصى (المادة 7) | المعيارية |
| Chile Americas & Caribbean | تسجيل السماسرة وتجار الأوراق المالية لجنة الأسواق المالية | CLF 6,000 | :: تصدر لجنة النقد الأجنبي قرارات بشأن التسجيل في غضون 30 يوما من تقديم الطلب؛ وتتوقّف الساعة بينما تطلب لجنة النقد الأجنبي المزيد من المعلومات (المادة 28) | المعيارية |
| كوراساو الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | ترخيص سمسار الأوراق المالية و/أو مدير الأصول (effectenbemiddelaar/ vermogensbeheerder) المصرف المركزي لكوراساو وسانت مارتن | Not published | تبت اللجنة في غضون 60 يوما من تقديم طلب كامل | المعيارية |
| دومينيكا() الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | تراخيص السمسار - الوسيط، والسمسار المحدود الخدمات، ومستشار الاستثمار، والوديع لجنة تنظيم الأوراق المالية لشرق البحر الكاريبي | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| المكسيك: الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | مؤسسة التمويل الجماعي (IFC) اللجنة الوطنية للمصارف والأوراق المالية، بموافقة اللجنة المشتركة بين المؤسسات | MXV 500,000 | اتخاذ قرار في غضون 180 يوما عندما يتعين على اللجنة المشتركة بين المؤسسات الموافقة (المادة 6 من قانون التكنولوجيا المالية) | المعيارية |
| المكسيك: الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | الترخيص بالتنظيم والعمل كسماسرة وتجار للأوراق المالية اللجنة الوطنية للأعمال المصرفية والأوراق المالية | MXV 3,000,000 | لم ينشر | المعيارية |
| بنما الأمريكتان ومنطقة البحر الكاريبي | ترخيص السمسار - التاجر؛ ترخيص مستشار الاستثمار هيئة الإشراف على سوق الأوراق المالية | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| موريشيوس ألف - أفريقيا | ترخيص تاجر استثمارات (تاجر خدمات كاملة بما في ذلك أو باستثناء التأمين، والسمسرة، وسماسرة الخصم) لجنة الخدمات المالية | Not published | لم ينشر | المعيارية |
| سيشيل ألف - أفريقيا | ترخيص تاجر الأوراق المالية هيئة الخدمات المالية | USD 50,000 | لم ينشر | المعيارية |
| جنوب أفريقيا ألف - أفريقيا | ترخيص مقدم الخدمات المالية هيئة سلوك القطاع المالي | Not published | لم ينشر | المعيارية |
وترد قائمة بالمصادر في كل صفحة من صفحات الولاية القضائية، وهي معلومات فقط وليست مشورة قانونية.