Лицензия түрлері
Инвестициялық фирмалар
Брокерлік, делдалдық, портфельді басқару және бағалы қағаздар заңнамасына сәйкес кеңес беру. 61 режим бойынша салыстырылды. Сандар әрбір реттеушінің заңды минимумы; нақты капитал қажеттіліктері көбінесе жоғары.
| Юрисдикция | Лицензия | Минималды капитал | Уақыт сызығы | Риск |
|---|---|---|---|---|
| Австрия Еуропа (ЕС) | Инвестиционная компания лицензиясы (Wertpapierfirma); қарапайым Wertpapierdienstleistungsunternehmen үшін лицензия MiFID II 3- тармақ FMAName | EUR 75,000 | FMA informs the applicant within six months of a complete application (WAG 2018 s. 3) | Әдетті |
| Бельгия Еуропа (ЕО) | Қор биржасы (beursvennootschap / société de bourse) немесе портфельді басқару және инвестициялық кеңес беру компаниясы ретінде лицензия NBB (қор биржалары, FSMA кеңесінен кейін); FSMA (портфельді басқару және инвестициялық кеңес беру компаниялары) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): шешім толық өтінімнен кейінгі 6 ай ішінде қабылданады | Әдетті |
| Кипр Еуропа (ЕС) | Кипр инвестициялық фирмасының (CIF) лицензиясы CySEC | EUR 75,000 | MiFID II 7(3)-бабы: шешім қабылдау мерзімі - толық өтініш берілгеннен кейінгі алты ай | Әдетті |
| Эстония Еуропа (ЕО) | Инвестициялық фирманың лицензиясы Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Барлық қажетті ақпарат пен құжаттарды 2 ай ішінде, ал өтініш берілгеннен кейін 6 айға дейін шешім қабылдау | Әдетті |
| Франция Еуропа (ЕО) | Инвестициялық фирма ретіндегі аккредитация (entreprise d'investissement) ACPR, AMF-пен бірге инвестициялық қызметтер бойынша операциялар бағдарламасын қарау | EUR 75,000 | Толық файлдан 6 ай; қызметтерді кеңейту үшін 4 ай (ACPR) | Әдетті |
| Германия Еуропа (ЕС) | Инвестициондық компанияның лицензиясы (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Ирландия Еуропа (ЕС) | MiFID инвестициялық фирмасының лицензиясы Ирландияның орталық банкі | EUR 75,000 | Толық өтініш қабылданғаннан кейін 6 ай ішінде шешім қабылдау | Әдетті |
| Италия Еуропа (ЕС) | Инвестиционная компания (SIM) лицензиясы (MiFID II) Италияның Ұлттық Банкі (итал. | EUR 75,000 | CONSOB толық өтініш берілгеннен кейін 6 ай ішінде шешім қабылдайды (ТФУ-ның 19-бабы, 1-тармағы) | Әдетті |
| Литва Еуропа (ЕО) | Қаржылық брокерлік фирма (инвестициялық фирма) лицензиясы Литва банкі | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): шешім толық өтінімнен кейінгі 6 ай ішінде қабылданады | Әдетті |
| Люксембург Еуропа (ЕС) | Инвестициялық фирманың рұқсаты (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Қаулы толық өтініш бергеннен кейін 6 ай ішінде беріледі; соңғы мерзімі - 12 ай, үнсіз қалу - бас тарту | Әдетті |
| Мальта Еуропа (ЕС) | Инвестициялық қызметтер лицензиясы (MiFID инвестициялық фирма) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II 7(3)-бабы: шешім қабылдау мерзімі - толық өтініш берілгеннен кейінгі алты ай | Әдетті |
| Нидерланды Еуропа (ЕО) | Инвестициялық компанияның лицензиясы (MiFID II) AFM (ДНБ-ның сақтық бақылауы) | EUR 75,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Польша Еуропа (ЕС) | Брокерлік үй ретінде брокерлік қызметті жүзеге асыруға рұқсатнама (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II 7( 3) бап: шешім толық өтініш бергеннен кейінгі 6 ай ішінде қабылданады; Польшаға қатысты шектеулер жоқ | Әдетті |
| Португалия Еуропа (ЕС) | Инвестициялық компанияның лицензиясы (MiFID II) CMVM (қаржылық орталықтың тіркелуі); лицензия беру шешімі тексерілмеген | EUR 75,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Испания Еуропа (ЕС) | Инвестиционная компания (ағылш. CNMV | EUR 75,000 | Қаулы файлды алғаннан немесе толықтырғаннан кейін 6 ай ішінде қабылданады; үнсіз қалу қайтарып алу деп есептеледі (Заң 6/ 2023, 131- бабының 1- тармағы) | Әдетті |
| Гибралтар Еуропа (ЕО- дан тыс) | Инвестициялық фирма (7-бөлімнің рұқсаты) GFSC | GBP 75,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Гернси Еуропа (ЕО- дан тыс) | Инвеститорларды қорғау туралы заңға сәйкес лицензия GFSC | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Мэн аралы Еуропа (ЕО- дан тыс) | 2 класты инвестициялық бизнес лицензиясы IOMFSA | Not published | IOMFSA қызмет стандарты толық қолданбадан бастап 6 ай; толық емес немесе мәселе туындаса ұзақ | Әдетті |
| Джерси Еуропа (ЕО- дан тыс) | Инвестициялық бизнесті жүргізу үшін тіркеу JFSC | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Лихтенштейн Еуропа (ЕО- дан тыс) | Инвестициялық фирманың лицензиясы (Zulassung als Wertpapierfirma); клиенттің активтерін ұстамайтын кеңес беру және портфельді басқару фирмалары үшін VVG бойынша активтерді басқару компаниясының лицензиясы FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA толық өтініш алғаннан кейін кемінде алты ай ішінде шешім қабылдайды (WPFG Art. 6(5)) | Әдетті |
| Монако Еуропа (ЕО- дан тыс) | Қаржылық қызметтер (портфельді басқару, кеңес беру, тапсырмаларды қабылдау және жіберу, сақтандыру, көп отбасылық офис) үшін CCAF аккредитациясы CCAF | EUR 150,000 | Комиссия толық құжаттарды алғаннан кейін 6 ай ішінде шешім қабылдайды | Жоғары тәуекел |
| Швейцария Еуропа (ЕО- дан тыс) | Құнды қағаздар фирмасының лицензиясы FINMA | CHF 1,500,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Ұлыбритания Еуропа (ЕО- дан тыс) | MiFID инвестициялық фирмасы (4A тарауының рұқсаты) FCA | GBP 75,000 | FSMA Part 4A мерзімдері: толық өтінімнен кейінгі 6 ай, толық еместен кейінгі 12 ай (Англия Банкі банктік өтініштер үшін көрсеткендей) | Әдетті |
| Бахрейн Таяу Шығыс | Инвестициялық фирманың лицензиясы (категориясы 1 – 4) Бахрейннің Орталық банкі | BHD 25,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Катар (QFC) Таяу Шығыс | QFC инвестициялық дилер ретіндегі лицензиясы (инвестициялармен принципал ретінде айналысу) QFC реттеуші органы | QAR 7,000,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Катар (QFC) Таяу Шығыс | QFC INMA фирмасы ретіндегі рұқсаты (инвестицияларды басқару, кеңес беру, ұйымдастыру, сақтау, агенттікпен айналысу) QFC Регламенттеу органы | QAR 900,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Біріккен Араб Әмірліктері (жер үсті) Таяу Шығыс | Қаржылық қызмет лицензиясы (дилерлік, брокерлік, сақтандыру, кеңес беру, портфолио басқару және т.б.) Капитал нарығын реттеу органы (бұрынғы SCA) | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Біріккен Араб Әмірліктері: Абу- Даби жаһандық нарығы (ADGM) Таяу Шығыс | Қаржылық қызметтер саласындағы инвестициялармен айналысу немесе несие беру үшін рұқсат (2-категория) FSRA | USD 2,000,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Біріккен Араб Әмірліктері: Абу- Даби жаһандық нарығы (ADGM) Таяу Шығыс | Қаржылық қызметтер агенті немесе сәйкес келетін бастығы ретінде инвестициялармен айналысу үшін рұқсат (3А санат) FSRA | USD 500,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Біріккен Араб Әмірліктері: Абу- Даби жаһандық нарығы (ADGM) Таяу Шығыс | Қаржылық қызметтер саласындағы активтерді басқару немесе жинақтаушы инвестициялық қорды басқаруға рұқсат (3C санат) FSRA | USD 250,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Біріккен Араб Әмірліктері: Дубай Халықаралық қаржы орталығы (DIFC) Таяу Шығыс | Несие беру немесе инвестициялық операциялармен айналысу үшін лицензия (2 санат) DFSA | USD 2,000,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Біріккен Араб Әмірліктері: Дубай Халықаралық қаржы орталығы (DIFC) Таяу Шығыс | Агент ретінде инвестициялармен айналысу немесе альтернативті сауда жүйесін жүргізуге лицензия (3А санат) DFSA | USD 200,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Біріккен Араб Әмірліктері: Дубай Халықаралық қаржы орталығы (DIFC) Таяу Шығыс | Активтерді басқаруға немесе жинақтаушы инвестициялық қорды басқаруға лицензия (3C санат) DFSA | USD 140,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| АвстралияCountry name Азия- Тынық мұхит | Аустралиялық қаржылық қызметтер лицензиясы (сауда, кеңес беру, сақтандыру, басқарушы инвестициялық схемалар) ASIC | AUD 50,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Гонконг Азия- Тынық мұхит | SFC 1-түрдегі реттелген қызметке (құнды қағаздарды сату) лицензиясы SFC | HKD 5,000,000 | SFC лицензияланған корпорациялық қолданба үшін шамамен 15 апта | Әдетті |
| Жапония Азия-Тынық мұхит | Қаржылық құралдарды бизнесті тіркеу (I түрі және инвестицияларды басқару) FSA (жергілікті қаржы бюросы арқылы) | JPY 50,000,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Лабуан (Малайзия) Азия-Тынық мұхит | Лабуан құнды қағаздар лицензиясы Лабуан FSA | MYR 150,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Жаңа Зеландия Азия- Тынық мұхит | FMA нарықтық қызметтер лицензиясы: дискрециялық инвестицияларды басқару қызметі (DIMS) және басқарылатын инвестициялар схемасының менеджері FMA | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Филиппин Азия- Тынық мұхит | Брокер-дилер лицензиясы SEC | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| СингапурCountry name Азия- Тынық мұхит | Капитал нарығының қызмет көрсету лицензиясы (CMS), капитал нарығының өнімдерімен сауда жасау және басқа да реттелген іс-шаралар MAS | SGD 50,000 | MAS толық өтінішті қарау үшін 6 айға дейін күтеді; содан кейін IPA иелері 6 айға дейін шарттарды орындайды | Әдетті |
| Оңтүстік Корея Азия- Тынық мұхит | Қаржылық инвестициялар бизнесіне лицензия немесе тіркеу (инвестициялық дилер, брокер, бірлескен инвестициялау, кеңес беру) FSC | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Антигуа және Барбуда Америка және Кариб | Брокер-дилер, депозитарий немесе инвестициялық кеңесші лицензиясы (ECSRC) Шығыс Кариб құнды қағаздарын реттеу комиссиясы | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Аргентина Америка және Кариб | Clearing and settlement agent or trading agent registration (ALyC) немесе сауда-саттық агенті ретінде тіркелу ҚР Ұлттық Банкі | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Багам ар- ы Америка және Кариб | Бағалы қағаздар фирмасы ретінде тіркеу (сатып алу, сату, ұйымдастыру, басқару, кеңес беру; CFD саудасы) Багам аралдарындағы құнды қағаздарды бақылау комиссиясы | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Барбадос Америка және Кариб | Брокер, дилер, инвестициялық кеңесші, трейдер, сақтандырушы немесе бағалы қағаздар компаниясы ретінде тіркелу Қаржы қызметтері комиссиясы | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Бермуд ар- ы Америка және Кариб | Инвестициялық бизнес лицензиясы немесе A класы / B класы тіркелген тұлға Бермуда ақша-несие органы | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Боливия Америка және Кариб | Broker-dealer) — бағалы қағаздарды брокер-дилер ретінде тіркеу. Қаржылық жүйе | Not published | Жарияланбаған | Жоғары тәуекел |
| Brazil Americas & Caribbean | Ұлттық банктің (Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі) және басқа да қаржылық ұйымдардың (ҚР Ұлттық Банкі, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі т.б. Banco Central do Brasil (авторизация); Comissão de Valores Mobiliários (ортақ ережелер) | BRL 8,000,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Виргин ар- ы (Британия) Name Америка және Кариб | Инвестициялық бизнес лицензиясы Қаржылық қызметтер комиссиясы | Not published | Жарияланбаған | Жоғары тәуекел |
| Канада Америка және Кариб | Құнды қағаздар дилері, кеңесші (портфолио менеджері) немесе инвестициялық қор менеджерінің тіркелуі Провинциялық және аймақтық құнды қағаздарды реттеушілер; инвестициялық дилерлер мен бірлескен қорлардың дилерлері де CIRO мүшесі болуы керек | CAD 25,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Кайман ар- ы Америка және Кариб | Құнды қағаздарды инвестициялау бизнесінің лицензиясы (және тіркелген тұлғаның статусы) Кайман аралдары ақша-несие органы | KYD 100,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| Чили Америка және Кариб | Ley Fintec қызметтері: crowdfunding платформасы, альтернативті сауда жүйесі, тапсырыстарды маршруттау, инвестициялық кеңес беру және кредиттік кеңес беру Қаржылық нарықтар | Not published | 30 жұмыс күні ішінде тіркеу туралы шешім қабылданады (6-тармақ); қызметті жүзеге асыруға рұқсат беру ең көп дегенде алты ай ішінде беріледі (7-тармақ) | Әдетті |
| Чили Америка және Кариб | Құнды қағаздар брокері-дилері ретінде тіркелу (Securities Broker-Dealer Registration) Қаржылық нарықтар | CLF 6,000 | CMF 30 күн ішінде тіркеу туралы шешім қабылдайды; CMF қосымша ақпаратты сұраған кезде сағат тоқталады (28-бап) | Әдетті |
| Кюрасао Америка және Кариб | Ақша-несие саясаты және қаржылық есептілік (ағылш. Кюрасао және Синт- Мартеннің орталық банкі | Not published | CBCS шешім қабылдайды 60 күн ішінде толық өтініш | Әдетті |
| Доминика Америка және Кариб | Брокер-дилер, шектеулі қызмет брокері, инвестициялық кеңесші және сақтаушы лицензиялары Шығыс Кариб құнды қағаздарын реттеу комиссиясы | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| МексикаCountry name Америка және Кариб | Халықаралық қаржы корпорациясы (IFC) Ұлттық банк және бағалы қағаздар жөніндегі ұлттық комиссия (исп. Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Comité Interinstitucional келісімімен) | MXV 500,000 | 180 күн ішінде шешім қабылдау, бұл үшін Комитеттің келісімі қажет (Fintech заңының 6-бабы) | Әдетті |
| МексикаCountry name Америка және Кариб | Құнды қағаздарды брокер-дилер ретінде ұйымдастыруға рұқсат беру (Securities broker-dealer authorisation) Ұлттық банк | MXV 3,000,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| ПанамаCity in Panama Америка және Кариб | Ұлттық банктің ресми сайты (ағылш.) Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Маврикий Африка | Инвестициялық дилерлік лицензиясы (Құжаттама, брокер, дисконттық брокерді қоса немесе бөлек) Финанстық қызметтер комиссиясы | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
| Seychelles Africa | Ақша- несие дилерінің лицензиясы Қаржылық қызметтер агенттігі | USD 50,000 | Жарияланбаған | Әдетті |
| South Africa Africa | Қаржылық қызмет көрсетуші (ҚҚС) лицензиясы Қаржы секторының әрекетін қадағалау органы | Not published | Жарияланбаған | Әдетті |
Әрбір юрисдикцияның бетінде көздер тізімі келтірілген. Тек ақпарат, заңдық кеңес емес.