סוגי רישיון
חברות השקעות
סחר, עסקים, ניהול תיקים וייעוץ לפי חוק ניירות ערך בהשוואה ל-61 מדינות המספרים הם מינימום חוקי מכל רגולטור, הצרכים האמיתיים של ההון בדרך כלל גבוהים יותר.
| שיפוט | רישיון | הון מינימלי | קו הזמן | סיכון |
|---|---|---|---|---|
| אוסטריהworld. kgm אירופה (EU) | רישיון לחברה להשקעה (Wertpapierfirma); רישיון פשוט עבור Wertpapierdienstleistungsunternehmen תחת MiFID II סעיף 3 חריג FMA | EUR 75,000 | ה-FMA מודיעה למבקש בתוך שישה חודשים מיום הגשת הבקשה (WAG 2018 s. 3) | ברירת המחדל |
| בלגיה אירופה (איחוד האירופי) | רישיון כחברה לסחר במניות (beursvennootschap / société de bourse) או כחברה לניהול תיקים ולייעוץ השקעות NBB (חברות סחר במניות, לאחר הייעוץ של FSMA); FSMA (חברות ניהול תיקים ולייעוץ השקעות) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): החלטה בתוך 6 חודשים מהגשה שלמה | ברירת המחדל |
| קפריסיןworld. kgm אירופה (EU) | רישיון של חברת השקעות קפריסאית (CIF) CySEC | EUR 75,000 | MiFID II סעיף 7(3): החלטה בתוך שישה חודשים מהגשת הבקשה המלאה. | ברירת המחדל |
| אסטוניהName אירופה (EU) | אישור של חברת השקעות ביקורת כלכלית | EUR 75,000 | החלטה בתוך 2 חודשים מכל המידע והמסמכים הנדרשים, ולא מאוחר יותר מ6 חודשים לאחר הגשת הבקשה | ברירת המחדל |
| צרפתName אירופה (EU) | Agrément כחברה להשקעה (entreprise d'investissement) ACPR, עם ה-AMF המבצעת ביקורת על תוכנית הפעולות עבור שירותי ההשקעה הרלוונטיים | EUR 75,000 | 6 חודשים מתיק שלם; 4 חודשים להרחבת השירותים (ACPR) | ברירת המחדל |
| גרמניה אירופה (איחוד אירופי) | רישיון לחברה להשקעה (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| אירלנדworld. kgm אירופה (EU) | אתר האינטרנט הרשמי של מיקרוסופט בנק אירלנד המרכזי | EUR 75,000 | קביעת תוך 6 חודשים מקבלה של בקשה מלאה | ברירת המחדל |
| איטליה אירופה (איחוד האירופי) | רישיון של חברת השקעות (SIM) (MiFID II) CONSOB לאחר התייעצות עם בנק איטליה | EUR 75,000 | CONSOB מחליטה בתוך 6 חודשים מהגשת הבקשה המלאה (סעיף 19(1) של החוק). | ברירת המחדל |
| ליטא אירופה (איחוד אירופי) | רישיון של חברת סחר פיננסי (חברה להשקעה) בנק ליטא | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): החלטה בתוך 6 חודשים מהגשה שלמה | ברירת המחדל |
| לוקסמבורג אירופה (איחוד אירופי) | רישיון לחברה להשקעות (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | החלטה מודיעים בתוך 6 חודשים מהגשת הבקשה המלאה; תוקף סופי 12 חודשים, שתיקה שווה לדחייה | ברירת המחדל |
| מלטה אירופה (איחוד האירופי) | רישיון לשירותים פיננסיים (MiFID) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II סעיף 7(3): החלטה בתוך שישה חודשים מהגשת הבקשה המלאה. | ברירת המחדל |
| הולנד אירופה (איחוד אירופי) | רישיון של חברת השקעות (MiFID II) AFM (פיקוח זהירות על ידי DNB) | EUR 75,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| פולין אירופה (איחוד אירופי) | אישור לנהל פעילות סחר בסחורות כבית מסחר (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): החלטה בתוך 6 חודשים מהגשה שלמה; לא אושר מועד סופי ספציפי לפולין | ברירת המחדל |
| פורטוגל אירופה (איחוד האירופי) | רישיון של חברת השקעות (MiFID II) CMVM (רישום של מתווכים פיננסיים); הקצאת החלטה לא אושרה | EUR 75,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| ספרד אירופה (איחוד אירופי) | חברה להשקעות (Investment Company). קנאביס | EUR 75,000 | החלטה בתוך 6 חודשים מיום קבלת או השלמת התיק; שתיקה יכולה להיחשב כסירוב (חוק 6/2023 סעיף 131(1)). | ברירת המחדל |
| גיברלטר אירופה (לא-איחוד האירופי) | חברת השקעות (חלק 7 אישור) GFSC | GBP 75,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| גרנזי אירופה (לא-איחוד האירופי) | רישיון לפי חוק הגנת המשקיעים GFSC | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| אי מאן אירופה (לא-איחוד האירופי) | רישיון עסקי השקעה מדרגה 2 IOMFSA | Not published | IOMFSA שירות סטנדרטי של 6 חודשים מיום השלמת התוכנית; יותר אם היא לא מושלמת או מתעוררות בעיות | ברירת המחדל |
| ג'רזי אירופה (לא-איחוד האירופי) | רשימת העסקים להשקעה JFSC | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| ליכטנשטיין אירופה (לא-איחוד האירופי) | רישיון לחברה להשקעות (Zulassung als Wertpapierfirma); רישיון של חברת ניהול נכסים על פי ה-VVG עבור חברות יועצות וחברות ניהול תיקים שאינן מחזיקות בנכסי לקוחות FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA מחליטה בתוך שישה חודשים לאחר קבלת הבקשה המלאה (WPFG סעיף 6(5)). | ברירת המחדל |
| מונקו אירופה (לא האיחוד האירופי) | CCAF agrément לפעילויות פיננסיות (ניהול תיקים, יעוץ, קבלת והעברת הזמנות, אחזקה, משרד רב משפחה) CCAF | EUR 150,000 | הוועדה מחליטה תוך 6 חודשים מקבלת את התיק השלם | סיכון גבוה |
| שווייץ אירופה (לא-איחוד האירופי) | רישיון של חברת ניירות ערך FINMA | CHF 1,500,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| בריטניה אירופה (לא-איחוד האירופי) | חברה להשקעות MiFID (אישור חלק 4A) FCA | GBP 75,000 | תאריכי פתיחה של FSMA Part 4A: 6 חודשים מיום הגשת הבקשה המלאה, 12 חודשים מיום הגשת הבקשה הלא מלאה (כפי שנקבע על ידי בנק אנגליה לגבי בקשות בנקאיות). | ברירת המחדל |
| בחרייןworld. kgm המזרח התיכוןName | רישיון של חברת השקעות (קטגוריה 1 עד 4) בנק המרכזי של בחריין | BHD 25,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| קטאר (QFC) המזרח התיכון | רישיון QFC כסוחר השקעות (מסחר בהשקעות כראשי) רשות הפיקוח של QFC | QAR 7,000,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| קטאר (QFC) המזרח התיכון | רישיון QFC כחברה INMA (ניהול השקעות, יעוץ, ארגון, אחזקה, סוכנות עיסקית) QFC Regulatory Authority | QAR 900,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| איחוד האמירויות הערביות (יבשה) המזרח התיכון | רישיון לפעילות פיננסית (עסקאות, סחר בסחורות, אחזקה, יעוץ, ניהול תיקים וכדומה) הרשות לשוק ההון (לשעבר SCA) | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| איחוד האמירויות הערביות: השוק העולמי של אבו דאבי (ADGM) המזרח התיכון | שירותים פיננסיים אישור לעסקאות בהשקעות כראשי או להענקת אשראי (קטגוריה 2) FSRA | USD 2,000,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| איחוד האמירויות הערביות: השוק העולמי של אבו דאבי (ADGM) המזרח התיכון | שירותים פיננסיים אישור לעסקאות בהשקעות כסוכנויות או כמנהל משותף (קטגוריה 3A) FSRA | USD 500,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| איחוד האמירויות הערביות: השוק העולמי של אבו דאבי (ADGM) המזרח התיכון | שירותים פיננסיים אישור לניהול נכסים או ניהול קרן השקעה קולקטיבית (קטגוריה 3C) FSRA | USD 250,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| איחוד האמירויות הערביות: המרכז הפיננסי הבינלאומי של דובאי (DIFC) המזרח התיכון | רישיון לעסק בהשקעות כראשי או מספק אשראי (קטגוריה 2) DFSA | USD 2,000,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| איחוד האמירויות הערביות: המרכז הפיננסי הבינלאומי של דובאי (DIFC) המזרח התיכון | רישיון לניהול השקעות כסוכנויות או להפעלת מערכת מסחר אלטרנטיבית (קטגוריה 3A) DFSA | USD 200,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| איחוד האמירויות הערביות: המרכז הפיננסי הבינלאומי של דובאי (DIFC) המזרח התיכון | רישיון לניהול נכסים או ניהול קרן השקעה קולקטיבית (קטגוריה 3C) DFSA | USD 140,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| אוסטרליה אסיה-פסיפי | רישיון לשירותים פיננסיים אוסטרליים (עסקאות, יעוץ, אחזקה, תוכניות השקעה ממומנות) ASIC | AUD 50,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| הונג קונג אסיה-פסיפיק | SFC רישיון לפעילות מבוקרת מסוג 1 (מסחר במניות) SFC | HKD 5,000,000 | SFC מציין כ-15 שבועות עבור בקשה לתאגיד בעל רישיון | ברירת המחדל |
| יפן אסיה-פסיפיק | רישוי עסקי של כלים פיננסיים (סוג I וניהול השקעות) FSA (דרך הלשכה המקומית לפיננסים) | JPY 50,000,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| לבואן (מלזיה) אסיה-פסיפיק | רישיון לבואן ניירות ערך לבואן FSA | MYR 150,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| ניו זילנד אסיה-פסיפי | רישיון FMA לשירותים בשוק: שירות ניהול השקעות דיסקרטי (DIMS) ומנהל תוכנית השקעה ממומנת FMA | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| הפיליפינים אסיה- האוקיינוס השקט | רישיון סוחר-סוחר SEC | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| סינגפורName אסיה- האוקיינוס השקט | רישיון לשירותים בשווקי הון (CMS), מסחר במוצרי שוק ההון ופעילויות אחרות מוסדרות MAS | SGD 50,000 | MAS מצפה עד 6 חודשים לבדוק בקשה מלאה; מחזיקי IPA אז יש להם עד 6 חודשים כדי לעמוד בתנאים | ברירת המחדל |
| קוריאה הדרומית אסיה-פסיפיק | רישוי או רישום של עסקי השקעה פיננסית (סוחר השקעות, סוכן, השקעה קולקטיבית, יועץ) FSC | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| אנטיגואה וברבודהworld. kgm אמריקה והקריבייםName | רישיון סוחר-סוחר, אחזקה או יועץ השקעות (ECSRC) הוועדה לניהול ניירות ערך במזרח הקריבי | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| ארגנטינהName אמריקה והקריבייםName | רשיון סוכן מסחר (באנגלית: Clearing and Settlement Agent, בראשי תיבות: CSA) הוא רישיון לניהול עסקאות מסחר. אתר הוועדה הלאומית למלחמה בסמים | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| בנגלדשworld. kgm אמריקה והקריבייםName | רשימת חברות המניות (עסקאות, ארגון, ניהול, יעוץ; עסקת CFD) הוועדה למסחר במניות של הבהאמה | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| ברבדוסworld. kgm אמריקה והקריבייםName | רשומה כסוחר, סוחר, יועץ השקעות, סוחר, מבטיח או חברת ניירות ערך ועדת השירותים הפיננסיים | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| ברמודהName אמריקה והקריבייםName | רישיון עסקי השקעה או אדם רשום מדרגה A / דרגה B רשות המטבע של ברמודה | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| בוליביהworld. kgm אמריקה והקריבייםName | רישיון לניהול מניות (Securities broker-dealer) הרשות לפיקוח על המערכת הפיננסית | Not published | לא פורסם | סיכון גבוה |
| ברזילName אמריקה והקריבייםName | חברה למסחר בבורסה לניירות ערך (באנגלית: Securities and Exchange Commission, בראשי תיבות: SEC) היא הגוף המפקח על שוק ניירות הערך בבריטניה. בנק מרכזי של ברזיל (הרשאה); Comissão de Valores Mobiliários (חוקי התנהגות למתווך) | BRL 8,000,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| איי הבתולה הבריטייםName אמריקה והקריבייםName | רישיון עסקי השקעה ועדת השירותים הפיננסיים | Not published | לא פורסם | סיכון גבוה |
| קנדה אמריקה והקריבייםName | סוכן ניירות ערך, יועץ (מנהל תיק) או רשימת מנהל קרן השקעות רשויות הפיקוח על ניירות הערך של המחוזות והטריטוריות; סוחרים בהשקעות וסוחרים בקרן השקעות חייבים להיות גם חברים ב-CIRO. | CAD 25,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| איי קיימן אמריקה והקריביים | רישיון עסקי להשקעה במניות (ומעמד של אדם רשום) הרשות המוניטרית של איי הקיימן | KYD 100,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| צ' ילהworld. kgm אמריקה והקריבייםName | שירותי Ley Fintec: פלטפורמת מימון המונים, מערכת מסחר אלטרנטיבית, ניהול הזמנות, ייעוץ השקעות וייעוץ אשראי Comisión para el Mercado Financiero | Not published | החלטה על רישום בתוך 30 ימי עסקים (סעיף 6); אישור שירות בתוך שישה חודשים לכל היותר (סעיף 7) | ברירת המחדל |
| צ' ילהworld. kgm אמריקה והקריבייםName | אתר האינטרנט הרשמי של סוכן ניירות ערך (באנגלית) סוכן ניירות ערך באתר "הבורסה לניירות ערך" הוועדה לביטחון לאומי | CLF 6,000 | ה-CMF קובע את תנאי הרישום בתוך 30 יום מהגשת הבקשה; השעון עוצר בזמן שה-CMF מבקש מידע נוסף (סעיף 28). | ברירת המחדל |
| קוריאה הדרומית אמריקה והקריבייםName | מנהל כספים (באנגלית: Accounting manager) או מנהל נכסים (באנגלית: asset manager). הבנק המרכזי של קוריאה הדרומית (באנגלית: Central Bank of Korea, בקיצור CBK). | Not published | CBCS מחליטה בתוך 60 יום מיום הגשת הבקשה המלאה. | ברירת המחדל |
| דומיניקהworld. kgm אמריקה והקריבייםName | סוחר-סוחר, סוכן שירות מוגבל, יועץ השקעות ורישיון אחזקה הוועדה לניהול ניירות ערך במזרח הקריביים | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| מקסיקוworld. kgm אמריקה והקריבייםName | אתר האינטרנט הרשמי של IFC (באנגלית) הוועדה הלאומית לבנקאות ולניירות ערך, בהסכמה של הוועדה הבין-מוסדית | MXV 500,000 | החלטה בתוך 180 ימים בה הוועדה הבין-מוסדותית חייבת להסכים (חוק פינטק סעיף 6) | ברירת המחדל |
| מקסיקוworld. kgm אמריקה והקריבייםName | רישיון מסחר בבורסה לניירות ערך (באנגלית: Securities broker-dealer authorisation). משרד האוצר והביטחון הלאומי. | MXV 3,000,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| פנמהworld. kgm אמריקה והקריבייםName | רישיון יועץ השקעות (באנגלית: Investment Advisory License, בראשי תיבות: IA) הוא רישיון שניתן על ידי רשות ניירות ערך. אתר הבורסה לניירות ערך | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| מאוריציוס אפריקה | רישיון סוחר השקעות (סוחר שירות מלא כולל או ללא חתימה, סוכן, סוכן הנחה) ועדת השירותים הפיננסיים | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
| סיישל אפריקה | רישיון סוחר ניירות ערך רשות השירותים הפיננסיים | USD 50,000 | לא פורסם | ברירת המחדל |
| דרום אפריקהworld. kgm אפריקהName | רישיון מספק שירותים פיננסיים (FSP) רשות ההתנהגות של המגזר הפיננסי | Not published | לא פורסם | ברירת המחדל |
מקורות מופיעים בדף של כל שיפוט רק מידע, לא עצה משפטית.