Lisenssityypit
Sijoitusyhtiöt
Välitys, kaupankäynti, salkunhallinta ja arvopaperilainsäädännön mukainen neuvonta. Verrattuna 61:een eri järjestelmään.Luvut ovat kunkin sääntelyviranomaisen lakisääteisiä vähimmäisvaatimuksia; todelliset pääomatarpeet ovat yleensä korkeammat.
| Lainkäyttöalue | Lisenssi | Vähimmäispääoma | Aikajana | Riski |
|---|---|---|---|---|
| Itävalta Euroopan unioni (EU) | Sijoituspalveluyrityksen toimilupa (Wertpapierfirma); yksinkertaistettu toimilupa Wertpapierdienstleistungsunternehmenille MiFID II 3 artiklan mukaisen poikkeuksen FMA:n nojalla | EUR 75,000 | FMA ilmoittaa hakijalle kuuden kuukauden kuluessa täydellisestä hakemuksesta (WAG 2018 s. 3) | Vakio |
| Belgia Eurooppa (EU) | Toimilupa pörssiyhtiöksi (beursvennootschap / société de bourse) tai salkunhoito- ja sijoitusneuvontayhtiöksi NBB (pörssiyhtiöt, FSMA:n neuvonnan jälkeen); FSMA (salkunhoito- ja sijoitusneuvontayhtiöt) | EUR 75,000 | MiFID II Art. 7(3): päätös 6 kuukauden kuluessa täydellisen hakemuksen jättämisestä | Vakio |
| Kypros Eurooppa (EU) | Kyproksen sijoitusyhtiön (CIF) toimilupa CySEC | EUR 75,000 | MiFID II 7 artiklan 3 kohta: päätös kuuden kuukauden kuluessa täydellisestä hakemuksesta | Vakio |
| Viro Eurooppa (EU) | Sijoituspalveluyrityksen toimilupa Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Päätös kaikkien vaadittujen tietojen ja asiakirjojen saamisesta 2 kuukauden kuluessa ja viimeistään 6 kuukauden kuluttua hakemuksen jättämisestä | Vakio |
| Ranska Eurooppa (EU) | Agrément sijoituspalveluyrityksenä (entreprise d'investissement) ACPR, jossa AMF tarkastaa kyseisten sijoituspalvelujen toimintaohjelman | EUR 75,000 | 6 kuukautta täydellisen asiakirja-aineiston vastaanottamisesta; 4 kuukautta palvelujen laajentamisesta (ACPR) | Vakio |
| Saksa Eurooppa (EU) | Sijoituspalveluyrityksen toimilupa (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Irlanti Eurooppa (EU) | MiFID-sijoituspalveluyrityksen toimilupa Irlannin keskuspankki | EUR 75,000 | Päätös 6 kuukauden kuluessa täydellisen hakemuksen vastaanottamisesta | Vakio |
| Italia Eurooppa (EU) | Sijoituspalveluyrityksen (SIM) toimilupa (MiFID II) CONSOB kuultuaan Italian keskuspankkia | EUR 75,000 | CONSOB tekee päätöksen 6 kuukauden kuluessa täydellisen hakemuksen jättämisestä (TUF art. 19(1)) | Vakio |
| Liettua Eurooppa (EU) | Rahoitusvälitysyrityksen (sijoitusyhtiön) toimilupa Liettuan keskuspankki | EUR 75,000 | MiFID II Art. 7(3): päätös 6 kuukauden kuluessa täydellisen hakemuksen jättämisestä | Vakio |
| Luxemburg Eurooppa (EU) | Sijoituspalveluyritysten toimilupa (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Päätös annetaan tiedoksi 6 kuukauden kuluessa täydellisen hakemuksen jättämisestä; lopullinen määräaika 12 kuukautta, hiljaisuus merkitsee kieltäytymistä | Vakio |
| Malta Eurooppa (EU) | Sijoituspalvelulupa (MiFID sijoitusyhtiö) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II 7 artiklan 3 kohta: päätös kuuden kuukauden kuluessa täydellisestä hakemuksesta | Vakio |
| Hollanti Eurooppa (EU) | Sijoituspalveluyrityksen toimilupa (MiFID II) AFM (DNB:n toiminnan vakauden valvonta) | EUR 75,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Puola Eurooppa (EU) | Lupa harjoittaa välitystoimintaa välitystalona (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II Art. 7(3): päätös tehdään 6 kuukauden kuluessa täydellisen hakemuksen jättämisestä; Puolaa koskevaa määräaikaa ei ole vahvistettu | Vakio |
| Portugali Eurooppa (EU) | Sijoituspalveluyrityksen toimilupa (MiFID II) CMVM (rahoitusvälittäjien rekisteröinti); toimilupapäätöksen myöntämistä ei ole tarkistettu | EUR 75,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Espanja Eurooppa (EU) | Sijoituspalveluyrityksen toimilupa (empresa de servicios de inversión) CNMV | EUR 75,000 | Päätös 6 kuukauden kuluessa asiakirja-aineiston vastaanottamisesta tai täydentämisestä; Vaikenemista voidaan pitää kieltäytymisenä (laki 6/2023 art. 131(1)) | Vakio |
| Gibraltar Eurooppa (EU:n ulkopuolella) | Sijoitusyhtiö (Osa 7 -lupa) GFSC | GBP 75,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Guernsey Eurooppa (EU:n ulkopuolella) | Sijoittajansuojalain mukainen toimilupa GFSC | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Isle of Man Eurooppa (EU:n ulkopuolella) | Luokan 2 sijoitustoimintalupa IOMFSA | Not published | IOMFSA palvelustandardi 6 kuukautta täydellisestä hakemuksesta; pidempi, jos hakemus on puutteellinen tai ilmenee ongelmia | Vakio |
| Jersey Eurooppa (EU:n ulkopuolella) | Rekisteröinti sijoitusliiketoiminnan harjoittamiseen JFSC | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Liechtenstein Eurooppa (EU:n ulkopuolella) | Sijoituspalveluyrityksen toimilupa (Zulassung als Wertpapierfirma); VVG:n mukainen varainhoitoyhtiön toimilupa neuvonta- ja salkunhoitoyrityksille, joilla ei ole asiakkaiden varoja FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA tekee päätöksen viimeistään kuuden kuukauden kuluessa täydellisen hakemuksen vastaanottamisesta (WPFG 6 artiklan 5 kohta) | Vakio |
| Monaco Eurooppa (EU:n ulkopuolella) | CCAF-hyväksyntä rahoitustoimintaan (salkunhoito, neuvonta, toimeksiantojen vastaanotto ja välittäminen, säilytys, moniperhetoimisto) CCAF | EUR 150,000 | Komissio tekee päätöksen 6 kuukauden kuluessa täydellisen asiakirja-aineiston vastaanottamisesta | Suuri riski |
| Sveitsi Eurooppa (EU:n ulkopuolella) | Arvopaperiyrityksen toimilupa FINMA | CHF 1,500,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Yhdistynyt kuningaskunta Eurooppa (EU:n ulkopuolella) | MiFID-sijoituspalveluyhtiö (Osa 4A -lupa) FCA | GBP 75,000 | FSMA osa 4A määräajat: 6 kuukautta täydellisestä hakemuksesta, 12 kuukautta puutteellisesta hakemuksesta (kuten Englannin pankki on ilmoittanut pankkihakemuksista) | Vakio |
| Bahrain Lähi-itä ja Afrikka | Sijoituspalveluyrityksen toimilupa (luokat 1–4) Bahrainin keskuspankki | BHD 25,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Qatar (QFC) Lähi-itä | QFC:n toimilupa sijoitusvälittäjäksi (sijoitusten välitys toimeksiantajana) QFC:n valvontaviranomainen | QAR 7,000,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Qatar (QFC) Lähi-itä | QFC:n valtuutus INMA-yhtiöksi (sijoitusten hallinta, neuvonta, järjestelyt, säilyttäminen, välitystoiminta) QFC:n sääntelyviranomainen | QAR 900,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Yhdistyneet arabiemiirikunnat (onshore) Lähi-itä | Rahoitustoimintalupa (välitys, välittäminen, säilytys, neuvonta, salkunhoito ja vastaavat) Pääomamarkkinavirasto (entinen SCA) | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Yhdistyneet arabiemiirikunnat: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Lähi-itä | Rahoituspalvelulupa sijoitustoiminnan harjoittamiseen päämiehenä tai luoton myöntäjänä (luokka 2) FSRA | USD 2,000,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Yhdistyneet arabiemiirikunnat: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Lähi-itä | Rahoituspalvelulupa sijoitusten välittämiseen asiamiehen tai vastaavan toimeksiantajan ominaisuudessa (luokka 3A) FSRA | USD 500,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Yhdistyneet arabiemiirikunnat: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Lähi-itä | Rahoituspalvelulupa omaisuudenhoitoon tai yhteissijoitusrahaston hoitoon (luokka 3C) FSRA | USD 250,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Yhdistyneet arabiemiirikunnat: Dubain kansainvälinen finanssikeskus (DIFC) Lähi-itä | Lupa sijoitustoiminnan harjoittamiseen päämiehenä tai luotonantajana (luokka 2) DFSA | USD 2,000,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Yhdistyneet arabiemiirikunnat: Dubain kansainvälinen finanssikeskus (DIFC) Lähi-itä | Lupa sijoitusten välittämiseen välittäjänä tai vaihtoehtoisen kaupankäyntijärjestelmän ylläpitämiseen (luokka 3A) DFSA | USD 200,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Yhdistyneet arabiemiirikunnat: Dubain kansainvälinen finanssikeskus (DIFC) Lähi-itä | Varainhoidon tai yhteissijoitusrahaston hoitamisen toimilupa (luokka 3C) DFSA | USD 140,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Australia Aasian ja Tyynenmeren alue | Australian rahoituspalvelujen lisenssi (välitys, neuvonta, säilytys, hallittuja sijoitusjärjestelmiä) ASIC | AUD 50,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Hongkong Aasian ja Tyynenmeren alue | SFC lupa tyypin 1 säänneltyyn toimintaan (arvopaperikauppa) SFC | HKD 5,000,000 | SFC ilmoittaa noin 15 viikkoa lisensoidun yhtiön hakemuksen | Vakio |
| Japani Aasian ja Tyynenmeren alue | Rahoitusvälineiden liiketoiminnan rekisteröinti (tyyppi I ja sijoitusten hallinta) FSA (paikallisen rahoitusviraston kautta) | JPY 50,000,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Labuan (Malesia) Aasian ja Tyynenmeren alue | Labuanin arvopaperilisenssi Labuan FSA | MYR 150,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Uusi-Seelanti Aasia ja Tyynimeri | FMA:n markkinapalvelujen toimilupa: harkinnanvarainen sijoitustenhallintapalvelu (DIMS) ja hoidettujen sijoitusjärjestelmien hoitaja FMA | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Filippiinit Aasian ja Tyynenmeren alue | Välittäjä-välittäjän lupa SEC | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Singapore Aasian ja Tyynenmeren alue | Pääomamarkkinapalvelulupa (CMS), pääomamarkkinatuotteilla käytävä kauppa ja muu säännelty toiminta MAS | SGD 50,000 | MAS odottaa, että täydellisen hakemuksen tarkastelu kestää enintään 6 kuukautta; IPA:n haltijoilla on sen jälkeen enintään 6 kuukautta aikaa täyttää ehdot | Vakio |
| Etelä-Korea Aasia ja Tyynimeri | Rahoitussijoitusliiketoiminnan toimilupa tai rekisteröinti (sijoitusvälittäjä, välittäjä, yhteissijoitusyhtiö, neuvonantaja) FSC | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Antigua ja Barbuda Amerikka ja Karibia | Välittäjä-välittäjän, säilytysyrityksen tai sijoitusneuvojan lupa (ECSRC) Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Argentiina Amerikka ja Karibia | Rekisteröinti selvitys- ja selvitysasiamieheksi (clearing and settlement agent) tai kaupankäyntiasiamieheksi (trading agent) Comisión Nacional de Valores | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Bahamas Amerikka ja Karibia | Rekisteröinti arvopaperiyrityksenä (kaupankäynti, järjestelyt, hallinnointi, neuvonta; CFD-kauppa) Bahamin arvopaperikomissio | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Barbados Amerikka ja Karibia | Rekisteröinti välittäjänä, jälleenmyyjänä, sijoitusneuvojana, kauppiaana, vakuutusyhtiönä tai arvopaperiyhtiönä Financial Services Commission | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Bermuda Amerikka ja Karibia | Sijoitusliiketoiminnan lisenssi tai luokan A / luokan B rekisteröity henkilö Bermuda Monetary Authority | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Bolivia Amerikka ja Karibia | Lupa ja rekisteröinti arvopaperivälittäjänä Financial System Supervisory Authority | Not published | Ei julkaistu | Suuri riski |
| Brasilia Amerikka ja Karibia | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) tai sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (arvopaperivälittäjä tai -jakelija) Banco Central do Brasil (valtuutus); Comissão de Valores Mobiliários (välittäjien menettelysäännöt) | BRL 8,000,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Brittiläiset Neitsytsaaret Amerikka ja Karibia | Sijoitusliiketoimintalupa Financial Services Commission | Not published | Ei julkaistu | Suuri riski |
| Kanada Amerikka ja Karibia | Arvopaperivälittäjä, neuvonantaja (salkunhoitaja) tai sijoitusrahastojen hoitajien rekisteröinti Maakuntien ja alueiden arvopapereiden sääntelyviranomaiset; sijoitusvälittäjien ja keskinäisten rahastojen välittäjien on myös oltava CIRO:n jäseniä | CAD 25,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Caymansaaret Amerikka ja Karibia | Arvopaperisijoitusliiketoimintalisenssi (ja rekisteröidyn henkilön asema) Cayman Islands Monetary Authority | KYD 100,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Chile Amerikka ja Karibia | Fintec-palvelut: joukkorahoitusalusta, vaihtoehtoinen kaupankäyntijärjestelmä, toimeksiantojen reititys, sijoitusneuvonta ja luottoneuvonta Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Rekisteröintipäätös 30 työpäivän kuluessa (6 artikla); palvelulupa enintään kuuden kuukauden kuluessa (7 artikla) | Vakio |
| Chile Amerikka ja Karibia | Rekisteröityminen arvopaperivälittäjäksi (securities broker-dealer registration) Financial Markets Commission | CLF 6,000 | CMF tekee päätöksen rekisteröinnistä 30 päivän kuluessa hakemuksen jättämisestä; kello pysähtyy, kun CMF pyytää lisätietoja (28 artikla) | Vakio |
| Curaçao Amerikka ja Karibia | Arvopaperien välittäjän ja/tai varainhoitajan toimilupa (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS tekee päätöksen 60 päivän kuluessa täydellisen hakemuksen vastaanottamisesta | Vakio |
| Dominica Amerikka ja Karibia | Välittäjä-välittäjä, rajoitettu palveluvälittäjä, sijoitusneuvoja ja säilytysluvat Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Meksiko Amerikka ja Karibia | Institución de financiamiento colectivo (IFC, joukkorahoituslaitos) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Comité Interinstitucionalin suostumuksella | MXV 500,000 | Päätös 180 päivän kuluessa, jos Comité Interinstitucionalin on oltava samaa mieltä (Fintech-lain 6 artikla) | Vakio |
| Meksiko Amerikka ja Karibia | Lupa toimia arvopaperivälittäjänä (securities broker-dealer authorisation) National Banking and Securities Commission | MXV 3,000,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Panama Amerikka ja Karibia | Välittäjä-välittäjän lupa; sijoitusneuvojan lupa Osakemarkkinoiden valvontaviranomainen | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Mauritius Afrikka | Sijoitusvälittäjän lisenssi (täyden palvelun välittäjä mukaan lukien tai ilman vakuutus, välittäjä, alennuskuponki) Financial Services Commission | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
| Seychellit Afrikka | Arvopaperivälittäjälupa Financial Services Authority | USD 50,000 | Ei julkaistu | Vakio |
| Etelä-Afrikka Afrikka | Rahoituspalvelujen tarjoajan (FSP) toimilupa Financial Sector Conduct Authority | Not published | Ei julkaistu | Vakio |
Lähteet on lueteltu kunkin lainkäyttöalueen sivulla. Vain tietoa, ei oikeudellista neuvontaa.