Palvelut
säänneltyjen rahoituspalveluiden neuvonta.
Financial Licensing Advisors työskentelee perustajien, rahoitusryhmien ja sijoittajien kanssa. Autamme heitä lisensoimaan, hankkimaan ja operoimaan säänneltyjä laitoksia. Jokainen yhteistyö alkaa asiakkaan due diligence -tutkimuksesta. Annamme rehellisen kuvan siitä, mitä sääntelyviranomainen odottaa.
Yksitoista käytäntöä
Mitä me teemme - Niinpä.
- 01 Pankkien toimilupien myöntäminen Liiketoimintasuunnitelma, pääoman suunnittelu, viranomaiskokoukset, hakemuspaketti, sopivuus- ja asianmukaisuusselvitykset, mobilisointi ja ensimmäiset valvontatarkastukset.
- 02 Yritysostot ja määräysvallan muutokset Osto- ja myyntipuolen neuvonta pankeille ja säännellyille yrityksille: kohteen haku, due diligence -koordinaatio, arvonmääritys ja määräysvallan muutoshakemus.
- 03 Maksulaitokset ja sähköisen rahan liikkeeseenlaskijat Maksulaitosten, sähköisen rahan liikkeeseenlaskijoiden ja rahapalveluyritysten toimilupastrategia ja -hakemukset, mukaan lukien suojaus- ja edustajamallit.
- 04 Krypto-omaisuuspalvelujen tarjoajat MiCA valtuutukset, valkoiset kirjat ja vastaavat järjestelmät Sveitsissä, Yhdistyneissä Arabiemiirikunnissa, Hongkongissa, Singaporessa ja Karibialla.
- 05 Sijoitusyhtiöt ja FX-välittäjät MiFID II Sijoitusyhtiöiden lisenssit, vipuvaikutteiset FX- ja CFD-luvat sekä kansainväliset välittäjälisenssit.
- 06 Verkkopelilisenssit Hakemukset vakiintuneilla pelioikeudenkäyttöalueilla, joissa on maksu- ja pankkijärjestelyt, joita pelioperaattorit tarvitsevat.
- 07 Kirjeenvaihtaja- ja maksupääsyoikeudet Laitosten ennakkokelpoistaminen ja niiden esitteleminen kirjeenvaihtajapankille Euroopassa, Karibianmerellä ja Aasiassa; SWIFTjäsenyys, korttijärjestelmän jäsenyys ja pääsy maksuraidejärjestelmään, jotka kaikki riippuvat vahvasta AML kehyksestä.
- 08 Ydinpankki- ja sääntelyteknologia Käyttövalmis ydinpankki-, valuuttavaihto-, vaatimustenmukaisuusseulonta- ja sääntelyraportointiohjelmisto; isännöinti redundantteissa datakeskuksissa; verkko-, ERP-, CRM-, HRM- ja puhelinjärjestelmät, jotka kaikki täyttävät ulkoistamista ja operatiivista kestävyyttä koskevat säännöt.
- 09 Luotto-osuuskunnat, trustit ja rahastot Luotto-osuuskuntien, trustiyhtiöiden, sijoitusrahastojen ja rahastonhoitajien perustaminen ja toimilupien myöntäminen.
- 10 Yrityskaupan tai toimiluvan jälkeen Toimiluvan uusiminen, rekisteröinti ja hyvän toiminnan todistukset, viranomaisraportointi, auditoinnin koordinointi neljän suurimman yhtiön kanssa, pankkiyhdistysjäsenyys ja päivittäinen operatiivinen tuki.
- 11 Hallinnointi ja säännösten noudattaminen Hallituksen kokoonpano, keskeisten tehtävien hoitajat, AML/CFT puitteet ja säännösten noudattamisen seuranta, jotka on rakennettu sääntelyviranomaisten odotusten mukaisesti.
Kuinka työskentelemme
Selkeä soveltamisala, ei takuita, joita emme voi antaa.
- Step 01Confidential contact
Kerro meille, mitä haluat saavuttaa ja missä.
- Step 02Due diligence on you
Henkilöllisyyden, omistajuuden, varojen alkuperän ja seuraamusten seuranta.
- Step 03Engagement letter
Kirjallinen laajuus, aikataulu ja maksu.
- Step 04Delivery
Työskentelemme asiakkaan asianajajien, tilintarkastajien ja valvontaviranomaisen rinnalla aina lisenssi- tai hyväksyntäpäätökseen saakka.