Litsentsi · Investeerimisfirma, maakler, FX edasimüüja
Investeerimine ja FX
Vahendamine, kauplemine, portfellihaldus ja finantsvõimendusega FX.
Võrdle
Seadusjärgne miinimumkapital, kõrvuti.
See on lähtepunkt võrdlemiseks, mitte eelarve: reguleeriv asutus määrab kindlaks, kui palju kapitali teie pank tegelikult vajab.
- KanadaVäärtpaberimaakleri, nõustaja (portfellihalduri) või investeerimisfondi valitseja registreerimine USD 18kCAD 25,000
- AustraaliaAustraalia finantsteenuste litsents (kauplemine, nõustamine, hoidmine, hallatud investeerimisskeemid) 35k USA dollaritAUD 50,000
- Labuan (Malaisia)Labuan securities license USD 37kMYR 150,000
- SingapurKapitaliturgude teenuste litsents (CMS), kauplemine kapitaliturgude toodetega ja muud reguleeritud tegevused USD 39kSGD 50,000
- SeišellidVäärtpaberimaakleri litsents USD 50kUSD 50,000
- BahreinInvesteerimisühingu tegevusluba (1.–4. kategooria) 66 tuhat USA dollaritBHD 25,000
- AustriaInvesteerimisühingu tegevusluba (Wertpapierfirma); lihtsustatud tegevusluba Wertpapierdienstleistungsunternehmenile vastavalt MiFID II Artikli 3 erand 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- BelgiaTegevusluba väärtpaberimaaklerina (beursvennootschap / société de bourse) või portfellihalduse ja investeerimisnõustamisega tegeleva ettevõttena 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- KüprosKüprose investeerimisühingu (CIF) tegevusluba 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- EestiInvesteerimisühingu tegevusloa andmine 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- PrantsusmaaTegevusluba investeerimisühinguna (entreprise d'investissement) 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- SaksamaaInvesteerimisühingu tegevusluba (Wertpapierinstitut) 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- IirimaaMiFID investeerimisühingu tegevusluba 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- ItaaliaInvesteerimisühingutele tegevusloa andmine (MiFID II) 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- LeeduFinantsmaakleri (investeerimisühingu) tegevusluba 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- LuksemburgInvesteerimisühingutele tegevusloa andmine (MiFID II) 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- MaltaInvesteerimisteenuste litsents (MiFID investeerimisühing) 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- HollandInvesteerimisühingu tegevusluba (MiFID II) 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- PortugalInvesteerimisühingutele tegevusloa andmine (MiFID II) 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- HispaaniaInvesteerimisühingu tegevusluba (empresa de servicios de inversion) 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- LiechtensteinInvesteerimisühingu tegevusluba (Zulassung als Wertpapierfirma); varahaldusettevõtte litsents vastavalt VVG-le nõustamis- ja portfellihaldusettevõtetele, kellel ei ole kliendivara 84 tuhat USA dollarit75,000 eurot
- GibraltarInvesteerimisühing (7. osa luba) 99 tuhat USA dollarit75,000 GBP
- ÜhendkuningriikMiFID investeerimisühing (4A osa luba) 99 tuhat USA dollarit75,000 GBP
- KaimanisaaredVäärtpaberiinvesteeringute tegevusluba (ja registreeritud isiku staatus) USD 122kKYD 100,000
- Araabia Ühendemiraadid: Dubai rahvusvaheline finantskeskus (DIFC)Litsents varade valitsemiseks või ühisinvesteerimisfondi valitsemiseks (kategooria 3C) USD 140kUSD 140,000
- PoolaMaksevahendaja tegevusluba (dom maklerski) 168 tuhat USA dollarit150,000 eurot
- MonacoCCAF agrément finantstegevuseks (portfellihaldus, nõustamine, korralduste vastuvõtmine ja edastamine, hoidmine, multi family office) 168 tuhat USA dollarit150,000 eurot
- Araabia Ühendemiraadid: Dubai rahvusvaheline finantskeskus (DIFC)Investeeringutega kauplemise agentina tegutsemise või alternatiivse kauplemisplatvormi haldamise litsents (kategooria 3A) USD 200kUSD 200,000
- Arvutamine vahemaad Labuan (Malaisia)Labuani rahamaakleri litsents (raha- ja valuutaturud, valikuliselt digitaalsed varad) 244 tuhat USA dollaritMYR 1,000,000
- Katar (QFC)QFC tegevusluba INMA äriühinguna (investeeringute juhtimine, nõustamine, korraldamine, hoidmine, agentuuridega tegelemine) 247 tuhat USA dollaritQAR 900,000
- Araabia Ühendemiraadid: Abu Dhabi ülemaailmne turg (ADGM)Finantsteenuste luba varade valitsemiseks või ühisinvesteerimisfondi valitsemiseks (kategooria 3C) USD 250kUSD 250,000
- JaapanFinantsinstrumentide äriregistreerimine (I tüüp ja investeeringute haldamine) USD 316kJPY 50,000,000
- JaapanI tüüpi finantsinstrumentidega kauplemine börsiväliste valuutatuletisinstrumentidega (jaemüügi tagatisega FX) USD 316kJPY 50,000,000
- Araabia Ühendemiraadid: Abu Dhabi ülemaailmne turg (ADGM)Finantsteenuste luba investeeringutega kauplemiseks esindaja või vastastikuse põhikirja alusel (kategooria 3A) USD 500kUSD 500,000
- HongkongSFC 1. tüüpi reguleeritud tegevuse (väärtpaberitega kauplemise) tegevusluba 637 tuhat USA dollaritHKD 5,000,000
- AustraaliaAFSL börsiväliste tuletisinstrumentide jaeemissiooniks (tagatisega FX ja CFD-d) USD 694kAUD 1,000,000
- BrasiiliaSocietà correttore di titoli e valori mobiliari (CTVM) või società distributrice di titoli e valori mobiliari (DTVM) (väärtpaberimaakler või -jaemüüja) USD 1,6 miljonitBRL 8,000,000
- BrasiiliaSociedade corretora de câmbio (foreign exchange broker) USD 1.6mBRL 8,000,000
- ŠveitsVäärtpaberiettevõtte tegevusluba USD 1,8 miljonitCHF 1,500,000
- Katar (QFC)QFC tegevusluba investeerimismaaklerina (investeeringutega kauplemine põhikirja alusel) USD 1,9 miljonitQAR 7,000,000
- Araabia Ühendemiraadid: Abu Dhabi ülemaailmne turg (ADGM)Finantsteenuste luba investeeringutega kauplemiseks põhikirja alusel või krediidi andmiseks (kategooria 2) USD 2mUSD 2,000,000
- Araabia Ühendemiraadid: Dubai rahvusvaheline finantskeskus (DIFC)Litsents investeeringutega kauplemiseks põhikirja alusel või krediidi andmiseks (kategooria 2) USD 2mUSD 2,000,000
- HongkongSFC 3. tüüpi reguleeritud tegevuse litsents (võimendusega valuutakaubandus) USD 3,8 miljonitHKD 30,000,000
- SingapurCMS-i litsents valuuta spot-lepingutega kauplemiseks võimendusega välisvaluutaga kauplemise eesmärgil USD 3,9 miljonitSGD 5,000,000
Ei ole kaardistatud (ei ole seadusjärgset arvu või valuutat ilma viitemäärata): Guernsey, Mani saar, Jersey, Araabia Ühendemiraadid (maal), Uus-Meremaa, Filipiinid, Lõuna-Korea, Antigua ja Barbuda, Argentina, Bahama, Barbados, Bermuda, Boliivia, Briti Neitsisaared, Kanada, Tšiili, Curaçao, Dominica, Mehhiko, Panama, Mauritius, Lõuna-Aafrika Vabariik.
Iga reguleeriva asutuse seaduslikud miinimumnõuded. Teisendatakse ECB viitekursside või ametlike fikseeritud kurside alusel vahemikus 2026-10-08. Log skaala. Need on vaid seaduslikud miinimumnõuded: reguleeriv asutus määrab kindlaks kapitali, mida iga pank peab tegelikult hoidma, mis on tavaliselt palju suurem ning see peab olema aktsionäride enda likviidsed vahendid.
Tee
Plaanist litsentsini.
Iga reguleeriva asutuse enda protsess ja ajakava on esitatud selle jurisdiktsiooni lehel.
-
Tegevused
Vastuvõtmine ja edastamine, täitmine, kauplemine oma arvel, portfellihaldus, nõustamine: need määravad kapitali ja ulatuse.
-
Jurisdiktsioon
EL MiFID litsents koos passiga, Ühendkuningriik, Šveits või rahvusvaheline keskus mitte-ELi klientidele.
-
Rakendus
Äriplaan, kapitali ja omavahendite arvutamine, kliendi-raha reeglid, juhtimine, vastavus ja risk.
-
Sobivad ja õiged
Aktsionäride, direktorite ja võtmetöötajate hindamine.
-
Autoriseerimine
Otsus, seejärel tootereeglid, aruandlus ja järelevalve teostamine.
Mida regulaator küsib
The application file.
- 01Äriplaan ja tegevused
- 02 Omavahendite arvutamine
- 03Kliendi vara ja kliendi raha korraldused
- 04Vastavus-, riski- ja siseauditi funktsioonid
- 05Parima täitmise ja konfliktide poliitikad
- 06Sobivuse ja nõuetekohasuse dokumendid
Enne taotluse esitamist
Vaata siis. lugeda.
Investeerimisühingud ja FX maaklerid: MiFID II litsentsid, kapitali- ja finantsvõimenduse piirangud
Kuidas investeerimisühingu ja FX maakleri litsentsid toimivad: MiFID II luba, IFR/IFD kapital, CFD võimenduse piirangud, offshore-litsentsid ja Hong Kongi tüüp 3.
Selgitus · 9 minÜldjuhtimine ning sobivuse ja nõuetekohasuse nõuded
Kuidas on korraldatud pankade juhtorganid, kolm kaitseliini ja võtmepositsioonidel olevad isikud, kuidas toimivad sobivuse ja nõuetekohasuse hindamised ning mida reguleerivad asutused sisuliselt silmas peavad.
Järgmine samm
Hankige oma juhtumi jaoks litsentseerimisplaan.
Räägi meile, milliseid tegevusi, turge ja kapitali sa silmas pead ning me vastame sulle sobivate jurisdiktsioonidega ja sellega, mida iga reguleeriv asutus ootab.