See lehekülg on automaatselt tõlgitud inglise keelest ja seda ei ole tõlkija üle vaadanud. Õiguslikud ja regulatiivsed terminid võivad olla ebatäpsed, kuid ingliskeelne versioon on autentne. Loe seda lehte eesti keeles
Räägi nõustajaga

Teenused

reguleeritud finantsnõustamine.

Financial Licensing Advisors teeb koostööd asutajate, finantsgruppide ja investoritega. Aitame neil litsentseerida, omandada ja juhtida reguleeritud asutusi. Iga tegevus algab kliendi hoolsuskohustuse täitmisest. Anname ausa ülevaate sellest, mida regulaator ootab.

Üksteist praktikat

Mida me teeme - Jah.

  1. 01 Pankade tegevuslubade andmine Äriplaan, kapitali planeerimine, regulatiivsed koosolekud, taotluspakett, sobivuse ja nõuetekohasuse avaldused, mobiliseerimine ning esimesed järelevalve läbivaatused.
  2. 02 Ülevõtmised ja kontrolli muutus Ostu- ja müügipoolne nõustamine pankadele ja reguleeritud ettevõtetele: sihtmärkide otsimine, due diligence’i koordineerimine, hindamine ja kontrolli muutuse taotlemine.
  3. 03 Makseasutused ja e-raha asutused Makseasutuste, e-raha asutuste ja rahateenuseid osutavate ettevõtete tegevusloa andmise strateegia ja taotlused, sealhulgas kaitsemeetmete ja agentide mudelid.
  4. 04 Krüptovara teenusepakkujad MiCA Autoriseerimist käsitlevad dokumendid, valged raamatud ja samaväärsed režiimid Šveitsis, Araabia Ühendemiraatides, Hongkongis, Singapuris ja Kariibi mere riikides.
  5. 05 Investeerimisühingute ja valuutamaaklerite tegevusloa taotlemine MiFID IIinvesteerimisühingute tegevuslubade, võimendusega valuuta- ja CFD-de lubade ning rahvusvaheliste maaklerite tegevuslubade taotlemine.
  6. 06 Online-hasartmängu litsentsid Taotlused väljakujunenud hasartmängude jurisdiktsioonides koos hasartmänguettevõtjate vajamineva makse- ja pangakorraldusega.
  7. 07 Korrespondent- ja makseteenuste kättesaadavus Institutsioonide eelkvalifitseerimine ning nende tutvustamine korrespondentpankadele Euroopas, Kariibi mere piirkonnas ja Aasias; SWIFT liikmelisus, kaardisüsteemide liikmelisus ja juurdepääs maksesüsteemile, mis kõik sõltuvad tugevast AML raamistikust.
  8. 08 Põhipanganduse ja regulatiivsed tehnoloogiad Kasutusvalmis põhipanganduse, valuutavahetuse, nõuetele vastavuse kontrollimise ja regulatiivse aruandluse tarkvara; majutus liigsetes andmekeskustes; veebi-, ERP-, CRM-, HRM- ja telefonisüsteemid, mis kõik vastavad allhanke ja operatiivvastupidavuse reeglitele.
  9. 09 Krediidiühistud, usaldusfondid ja fondid Krediidiühistute, usaldusettevõtete, investeerimisfondide ja fondivalitsejate asutamine ja tegevuslubade andmine.
  10. 10 Pärast omandamist või litsentsi saamist Litsentside uuendamine, registri- ja heategevussertifikaadid, regulatiivne aruandlus, auditi koordineerimine nelja suure ettevõttega, pangandusliitude liikmelisus ja igapäevane operatiivtugi.
  11. 11 Juhtimine ja nõuetele vastavus Nõukogu koosseis, võtmefunktsioonide täitjad, AML/CFTraamistikud ja nõuetele vastavuse jälgimine, mis on üles ehitatud vastavalt reguleerivate asutuste ootustele.

Kuidas me töötame

Selge ulatus, me ei saa anda mingeid garantiisid.

  1. Step 01Confidential contact

    Räägi meile, mida sa tahad saavutada ja kus.

  2. Step 02Due diligence on you

    Identiteedi, omandiõiguse, rahaliste vahendite allika ja sanktsioonide kontrollimine.

  3. Step 03Engagement letter

    Kirjalik ulatus, ajakava ja tasu.

  4. Step 04Delivery

    Teeme koostööd teie advokaatide, audiitorite ja reguleeriva asutusega kuni litsentsi või heakskiidu andmiseni.