Litsentsi tüübid
Investeerimisfirmad
Väärtpaberiõiguse vahendus, tehing, portfellihaldus ja nõustamine 61 riigis. Arvud on iga reguleeriva asutuse poolt kehtestatud seadusest tulenevad miinimumnõuded; tegelikud kapitalinõuded on tavaliselt suuremad.
| Jurisdiktsioon | Litsents | Miinimumkapital | Ajajoon | Risk |
|---|---|---|---|---|
| Austria Euroopa (EL) | Investeerimisühingu tegevusluba (Wertpapierfirma); lihtsustatud tegevusluba Wertpapierdienstleistungsunternehmenile MiFID II artikli 3 erandi alusel FMA | EUR 75,000 | FMA teavitab taotlejat kuue kuu jooksul täielikust taotlusest (WAG 2018 s. 3) | Vaikimisi |
| Belgia Euroopa (EL) | Tegevusluba börsimaaklerina (beursvennootschap / société de bourse) või portfellihalduse ja investeerimisnõustamisega tegeleva ettevõttena NBB (börsimaaklerid, pärast FSMA nõustamist); FSMA (portfellihaldus- ja investeerimisnõustamisega tegelevad ettevõtted) | EUR 75,000 | MiFID II Art. 7(3): otsus tehakse 6 kuu jooksul pärast täieliku taotluse esitamist | Vaikimisi |
| Küpros Euroopa (EL) | Küprose investeerimisühingu (CIF) tegevusluba CySEC | EUR 75,000 | MiFID II artikli 7 lõige 3: otsuse tegemine kuue kuu jooksul alates täieliku taotluse esitamisest | Vaikimisi |
| Eesti Euroopa (EL) | Investeerimisühingu tegevusloa andmine Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Otsuse tegemine 2 kuu jooksul kogu nõutava teabe ja dokumentide kohta ning mitte hiljem kui 6 kuud pärast taotluse esitamist | Vaikimisi |
| Prantsusmaa Euroopa (EL) | Investeerimisühingu tegevusluba (entreprise d'investissement) ACPR, kusjuures AMF vaatab läbi asjaomaste investeerimisteenuste tegevuskava | EUR 75,000 | 6 kuud alates täielikust toimikust; 4 kuud teenuste pikendamiseks (ACPR) | Vaikimisi |
| Saksamaa Euroopa (EL) | Investeerimisühingu tegevusluba (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Iirimaa Euroopa (EL) | MiFID investeerimisühingu tegevusluba Central Bank of Ireland | EUR 75,000 | Otsuse tegemine 6 kuu jooksul pärast täieliku taotluse saamist | Vaikimisi |
| Italy Europe (EU) | Investeerimisühingu tegevusluba (MiFID II) CONSOB pärast konsulteerimist Itaalia keskpangaga | EUR 75,000 | CONSOB teeb otsuse 6 kuu jooksul alates täieliku taotluse saamisest (TUF artikkel 19 lõige 1) | Vaikimisi |
| Leedu Euroopa (EL) | Finantsmaakleri (investeerimisühingu) tegevusluba Leedu keskpank | EUR 75,000 | MiFID II Art. 7(3): otsus tehakse 6 kuu jooksul pärast täieliku taotluse esitamist | Vaikimisi |
| Luxembourg Europe (EU) | Investeerimisühingu tegevusluba (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Otsusest teatatakse 6 kuu jooksul alates täieliku taotluse esitamisest; lõplik tähtaeg on 12 kuud, vaikimine tähendab keeldumist | Vaikimisi |
| Malta Euroopa (EL) | Investeerimisteenuste tegevusluba (MiFID investeerimisühing) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II artikli 7 lõige 3: otsuse tegemine kuue kuu jooksul alates täieliku taotluse esitamisest | Vaikimisi |
| Madalmaad Euroopa (EL) | Investeerimisühingu tegevusluba (MiFID II) AFM (DNB usaldatavusnõuete täitmise järelevalve) | EUR 75,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Poola Euroopa (EL) | Vahendustegevuse tegemise luba maaklerina (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II Art. 7(3): otsus tehakse 6 kuu jooksul pärast täieliku taotluse esitamist; Poola-spetsiifilist tähtaega ei ole kinnitatud | Vaikimisi |
| Portugal Euroopa (EL) | Investeerimisühingu tegevusluba (MiFID II) CMVM (finantsvahendajate registreerimine); tegevusloa andmise otsust ei ole kontrollitud | EUR 75,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Hispaania Euroopa (EL) | Investeerimisühingu tegevusluba (empresa de servicios de inversión) CNMV | EUR 75,000 | Otsus tehakse 6 kuu jooksul alates toimiku kättesaamisest või lõpuleviimisest; Vaikimist võib käsitleda keeldumisena (seaduse 6/2023 art. 131(1) | Vaikimisi |
| Gibraltar Euroopa (väljaspool ELi) | Investeerimisühing (7. osa luba) GFSC | GBP 75,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Guernsey Euroopa (väljaspool ELi) | Investorite kaitse seaduse alusel väljastatud litsents GFSC | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Mani saar Euroopa (väljaspool ELi) | 2. klassi investeerimistegevuse tegevusluba IOMFSA | Not published | IOMFSA teenuse standard on 6 kuud alates täieliku taotluse esitamisest; kauem, kui see ei ole täielik või tekivad probleemid | Vaikimisi |
| Jersey Euroopa (väljaspool ELi) | Investeerimistegevuse registreerimine JFSC | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Liechtenstein Euroopa (väljaspool ELi) | Investeerimisühingu tegevusluba (Zulassung als Wertpapierfirma); varahaldusettevõtte litsents vastavalt VVG-le nõustamis- ja portfellihaldusettevõtetele, kes ei hoia kliendivara FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA teeb otsuse hiljemalt kuue kuu jooksul pärast täieliku taotluse saamist (WPFG artikkel 6 lõige 5) | Vaikimisi |
| Monaco Euroopa (väljaspool ELi) | CCAF agrément finantstegevuseks (portfellihaldus, nõustamine, korralduste vastuvõtmine ja edastamine, hoidmine, multi family office) CCAF | EUR 150,000 | Komisjon teeb otsuse 6 kuu jooksul pärast täieliku toimiku saamist | Suur risk |
| Šveits Euroopa (väljaspool ELi) | Väärtpaberiettevõtja tegevusluba FINMA | CHF 1,500,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Ühendkuningriik Euroopa (väljaspool ELi) | MiFID investeerimisühing (4A osa luba) FCA | GBP 75,000 | FSMA osa 4A tähtajad: 6 kuud alates täielikust taotlusest, 12 kuud alates mittetäielikust (nagu on märgitud Inglismaa keskpanga pangataotluste puhul) | Vaikimisi |
| Bahrein Lähis-Ida | Investeerimisühingu tegevusluba (1.–4. kategooria) Bahreini keskpank | BHD 25,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Katar (QFC) Lähis-Ida | QFC tegevusluba investeerimismaaklerina (investeeringutega kauplemine volitatud esindajana) QFC reguleeriv asutus | QAR 7,000,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Katar (QFC) Lähis-Ida | QFC tegevusluba INMA äriühinguna (investeeringute juhtimine, nõustamine, korraldamine, hoidmine, agentuuridega tegelemine) QFC reguleeriv asutus | QAR 900,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Araabia Ühendemiraadid (onshore) Lähis-Ida | Finantstegevuse litsents (tehing, vahendus, hoidmine, nõustamine, portfellihaldus jms) Kapitaliturgude Amet (varem SCA) | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Araabia Ühendemiraadid: Abu Dhabi ülemaailmne turg (ADGM) Lähis-Ida ja Aafrika | Finantsteenuste tegevusluba investeeringutega kauplemiseks põhikirja alusel või krediidi andmiseks (2. kategooria) FSRA | USD 2,000,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Araabia Ühendemiraadid: Abu Dhabi ülemaailmne turg (ADGM) Lähis-Ida ja Aafrika | Finantsteenuste tegevusluba investeeringutega kauplemiseks esindaja või vastastikuse põhikirja alusel (kategooria 3A) FSRA | USD 500,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Araabia Ühendemiraadid: Abu Dhabi ülemaailmne turg (ADGM) Lähis-Ida ja Aafrika | Finantsteenuste tegevusluba vara valitsemiseks või ühisinvesteerimisfondi valitsemiseks (3C kategooria) FSRA | USD 250,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Araabia Ühendemiraadid: Dubai rahvusvaheline finantskeskus (DIFC) Lähis-Ida | Investeeringutega kauplemise tegevusluba põhi- või krediidiandjana (2. kategooria) DFSA | USD 2,000,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Araabia Ühendemiraadid: Dubai rahvusvaheline finantskeskus (DIFC) Lähis-Ida | Tegevusluba investeeringutega kauplemiseks vahendajana või alternatiivse kauplemissüsteemi korraldamiseks (3A kategooria) DFSA | USD 200,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Araabia Ühendemiraadid: Dubai rahvusvaheline finantskeskus (DIFC) Lähis-Ida | Vara valitsemise või ühisinvesteerimisfondi valitsemise tegevusluba (kategooria 3C) DFSA | USD 140,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Austraalia Aasia ja Vaikse ookeani piirkond | Austraalia finantsteenuste litsents (kauplemine, nõustamine, hoidmine, hallatud investeerimisskeemid) ASIC | AUD 50,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Hong Kong Aasia ja Vaikse ookeani piirkond | SFC 1. tüüpi reguleeritud tegevuse (väärtpaberitega kauplemise) luba SFC | HKD 5,000,000 | SFC ütleb umbes 15 nädalat litsentseeritud ettevõtte taotlus | Vaikimisi |
| Jaapan Aasia ja Vaikse ookeani piirkond | Finantsinstrumentidega kauplemise registreerimine (I tüüp ja investeeringute haldamine) FSA (kohaliku finantsbüroo kaudu) | JPY 50,000,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Labuan (Malaisia) Aasia ja Vaikse ookeani piirkond | Labuani väärtpaberite litsents Labuan FSA | MYR 150,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Uus-Meremaa Aasia ja Vaikse ookeani piirkond | FMA turuteenuste tegevusluba: kaalutlusõiguse alusel investeeringute valitsemise teenus (DIMS) ja investeerimisskeemi haldur FMA | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Filipiinid Aasia ja Vaikse ookeani piirkond | Vahendaja ja edasimüüja tegevusluba SEC | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Singapur Aasia ja Vaikse ookeani piirkond | Kapitaliturgude teenuste litsents (KTL), kauplemine kapitaliturgude toodetega ja muu reguleeritud tegevus MAS | SGD 50,000 | MAS eeldab, et täieliku taotluse läbivaatamine võtab aega kuni 6 kuud; seejärel on IPA omanikel kuni 6 kuud aega tingimuste täitmiseks | Vaikimisi |
| Lõuna-Korea Aasia ja Vaikse ookeani piirkond | Finantsinvesteeringute tegevuse luba või registreerimine (investeeringuvahendaja, maakler, kollektiivne investeerimine, nõustamine) FSC | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Antigua ja Barbuda Ameerika ja Kariibi mere riigid | Broker-dealer, custodian or investment adviser license (ECSRC) Ida-Kariibi Väärtpaberite Regulatiivkomisjon | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Argentina Ameerika ja Kariibi mere piirkond | Registro como agente de liquidación y cálculo (ALyC) o agente de negociación (AN) (kliiringu- ja arveldusagendi või kauplemisagentide registreerimine) Comisión Nacional de Valores | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Bahamas Ameerika ja Kariibi mere piirkond | Väärtpaberiettevõttena registreerimine (kauplemine, korraldamine, haldamine, nõustamine; CFD-dega kauplemine) Bahamade väärtpaberikomisjon | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Barbados Ameerika ja Kariibi mere piirkond | Maakleri, edasimüüja, investeerimisnõustaja, kaupleja, tagatiseandja või väärtpaberiettevõtte registreerimine Finantsteenuste Komisjon | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Bermuda Ameerika ja Kariibi mere riigid | Investeerimistegevuse litsents või A-klassi / B-klassi registreeritud isik Bermuda Monetary Authority | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Boliivia Ameerika ja Kariibi mere riigid | Väärtpaberite maakleri ja diileri tegevusluba ja registreerimine Finantsjärelevalve Amet | Not published | Ei ole avaldatud | Suur risk |
| Brasiilia Ameerika ja Kariibi mere riigid | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) või sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (väärtpaberite maakler või turustaja) Banco Central do Brasil (tegevusluba); Comissão de Valores Mobiliários (vahendajate tegevuseeskirjad) | BRL 8,000,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Briti Neitsisaared Ameerika ja Kariibi mere piirkond | Investeerimistegevuse litsents Finantsteenuste Komisjon | Not published | Ei ole avaldatud | Suur risk |
| Kanada Ameerika ja Kariibi mere riigid | Väärtpaberikaupleja, nõustaja (portfellihaldur) või investeerimisfondi valitseja registreerimine Provintsi ja territooriumi väärtpaberite reguleerijad; investeerimismaaklerid ja investeerimisfondide kauplejad peavad samuti olema CIRO liikmed | CAD 25,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Kaimanisaared Ameerika ja Kariibi mere piirkond | Väärtpaberiinvesteeringute tegevusluba (ja registreeritud isiku staatus) Cayman Islands Monetary Authority | KYD 100,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Tšiili Ameerika ja Kariibi mere riigid | Ley Fintec teenused: ühisrahastusplatvorm, alternatiivne kauplemissüsteem, tellimuste marsruutimine, investeerimisnõustamine ja krediidi nõustamine Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Registreerimisotsuse tegemine 30 tööpäeva jooksul (artikkel 6); teenuse osutamise loa andmine hiljemalt kuue kuu jooksul (artikkel 7) | Vaikimisi |
| Tšiili Ameerika ja Kariibi mere riigid | Väärtpaberimaakleri ja -müüja registreerimine Finantsturgude Komisjon | CLF 6,000 | CMF teeb otsuse registreerimise kohta 30 päeva jooksul alates taotluse esitamisest; kellaaeg peatub, kui CMF küsib täiendavat teavet (artikkel 28) | Vaikimisi |
| Curaçao Ameerika ja Kariibi mere piirkond | Väärtpaberivahendaja ja/või varahalduri tegevusluba (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS teeb otsuse 60 päeva jooksul pärast täieliku taotluse esitamist | Vaikimisi |
| Dominica Ameerika ja Kariibi mere piirkond | Broker-dealer, piiratud teenuse maakleri, investeerimisnõustaja ja hoiulevõtja litsentsid Ida-Kariibi Väärtpaberite Regulatiivkomisjon | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Mehhiko Ameerika ja Kariibi mere riigid | Institución de financiamiento colectivo (IFC, ühisrahastamisasutus) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, kooskõlastatult Comité Interinstitucionaliga | MXV 500,000 | Otsus 180 päeva jooksul, kui Comité Interinstitucional peab kokku leppima (Fintech-seaduse artikkel 6) | Vaikimisi |
| Mehhiko Ameerika ja Kariibi mere riigid | Väärtpaberimaakleri ja -müüja tegevusluba (securities broker-dealer authorisation) Riiklik pangandus- ja väärtpaberikomisjon (Comissão Nacional Bancária e de Valores Mobiliários) | MXV 3,000,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Panama Ameerika ja Kariibi mere piirkond | Väärtpaberimaakleri litsents; investeerimisnõustaja litsents Väärtpaberiturujärelevalve | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Mauritius Aafrika | Investeeringute edasimüüja litsents (täisteenuse edasimüüja, sealhulgas või välja arvatud allkirjastamine, maakler, allahindlusega maakler) Finantsteenuste komisjon | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Seišellid Aafrika | Väärtpaberimaakleri tegevusluba Finantsteenuste Keskus | USD 50,000 | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
| Lõuna-Aafrika Aafrika | Finantsteenuste osutaja (FSP) litsents Finantssektori tegevusloa andja | Not published | Ei ole avaldatud | Vaikimisi |
Allikad on loetletud iga jurisdiktsiooni lehel. Ainult teave, mitte õigusnõustamine.