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Servizi

Consulenza per la finanza regolamentata.

Financial Licensing Advisors collabora con fondatori, gruppi finanziari e investitori. Li aiutiamo a concedere licenze, acquisire e gestire istituzioni regolamentate. Ogni impegno inizia con la due diligence sul cliente. Forniamo una visione onesta di ciò che un regolatore si aspetterà.

Undici pratiche

Cosa facciamo Facciamo.

  1. 01 Licenza bancaria Piano aziendale, pianificazione del capitale, riunioni con le autorità di regolamentazione, fascicolo delle domande, presentazione dei documenti di idoneità e adeguatezza, mobilitazione e primi controlli di vigilanza.
  2. 02 Acquisizioni e cambio di controllo Assistenza buy-side e sell-side per banche e società regolamentate: ricerca del target, coordinamento della due diligence, valutazione e domanda di cambio di controllo.
  3. 03 Istituti di pagamento e di moneta elettronica Strategia e domande di autorizzazione per gli istituti di pagamento, gli istituti di moneta elettronica e le imprese di servizi monetari, compresi i modelli di salvaguardia e di agente.
  4. 04 Fornitori di servizi relativi alle criptovalute MiCAautorizzazione, libri bianchi e regimi equivalenti in Svizzera, Emirati Arabi Uniti, Hong Kong, Singapore e Caraibi.
  5. 05 Società di investimento e broker FX MiFID IILicenze per società di investimento, permessi FX e CFD a leva e licenze internazionali per broker.
  6. 06 Licenze di gioco d'azzardo online Domande in giurisdizioni di gioco stabilite, con le disposizioni bancarie e di pagamento necessarie agli operatori di gioco.
  7. 07 Accesso corrispondente e di pagamento Pre-qualificare gli istituti e presentarli alle banche corrispondenti in Europa, Caraibi e Asia; SWIFT adesione, l'adesione allo schema di carta e l'accesso al pagamento-rail, che dipendono tutti da un forte AML framework.
  8. 08 Tecnologia bancaria e regolamentare di base Software pronto per l'implementazione di core banking, core FX, screening della conformità e reporting normativo; hosting in data center ridondanti; sistemi web, ERP, CRM, HRM e telefonia, tutti conformi alle regole di outsourcing e resilienza operativa.
  9. 09 Cooperative di credito, trust e fondi Costituzione e autorizzazione di cooperative di credito, società fiduciarie, fondi d'investimento e gestori di fondi.
  10. 10 Dopo l’acquisizione o la licenza Rinnovi della licenza, registrazione e certificati di buona condotta, reporting normativo, coordinamento degli audit con le Big Four, adesione alle associazioni bancarie e supporto operativo quotidiano.
  11. 11 Governance e compliance Composizione del Consiglio di amministrazione, responsabili delle funzioni chiave, framework AML/CFT e monitoraggio della conformità, costruiti in base alle aspettative dei regolatori.

Come lavoriamo

Ambito chiaro, nessuna garanzia che non possiamo dare.

  1. Step 01Confidential contact

    Dicci cosa vuoi ottenere e dove.

  2. Step 02Due diligence on you

    Identità, proprietà, origine dei fondi e sanzioni.

  3. Step 03Engagement letter

    Un ambito scritto, orario e tariffa.

  4. Step 04Delivery

    Lavoriamo a fianco dei vostri avvocati, revisori e autorità di regolamentazione fino alla decisione di licenza o approvazione.