Типи ліцензій
Інвестиційні компанії
Брокерська діяльність, торгівля, управління портфелем і консультації з питань права цінних паперів. Порівняно з 61 режимом. Ці цифри є мінімальними нормативами кожного регулятора; реальні потреби у капіталі зазвичай більші.
| Юрисдикція | Ліцензія | Мінімальний капітал | Графік | Ризик |
|---|---|---|---|---|
| Австрія Європа (EU) | Ліцензія інвестиційної компанії (Wertpapierfirma); спрощена ліцензія для Wertpapierdienstleistungsunternehmen за MiFID II Статтею 3 виключення FMA | EUR 75,000 | FMA інформує заявника протягом шести місяців про повний запит (WAG 2018 s. 3) | Типовий |
| Бельгія Європа (ЕС) | Уповноваження як брокерської фірми (beursvennootschap / société de bourse) або як компанії з управління портфелем та інвестиційних консультацій NBB (брокерські фірми, після консультації FSMA); FSMA (компанії з управління портфелем та інвестиційних консультацій) | EUR 75,000 | MiFID II ст. 7(3): рішення приймається протягом 6 місяців з моменту подачі повної заявки | Типовий |
| Кіпр Європа (ЕС) | Кіпрська інвестиційна компанія (CIF) CySEC | EUR 75,000 | MiFID II ст. 7(3): рішення впродовж шести місяців з моменту подачі повної заявки | Типовий |
| Естонія Європа (ЕС) | Авторизація інвестиційної компанії Фінансовий аналіз | EUR 75,000 | Винесення рішення протягом 2 місяців після отримання всієї необхідної інформації та документів, але не пізніше ніж через 6 місяців після подачі заявки | Типовий |
| Франція Європа (ЄС) | Agrément як інвестиційна фірма (entreprise d'investissement) ACPR, з AMF переглядаючи програму операцій для відповідних інвестиційних послуг | EUR 75,000 | 6 місяців від завершення файла; 4 місяці для розширення послуг (ACPR) | Типовий |
| Німеччина Європа (ЕС) | Ліцензія інвестиційної компанії (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Ірландія Європа (ЕС) | Авторизація інвестиційних компаній MiFID Центральний банк Ірландії | EUR 75,000 | Визначення впродовж 6 місяців з моменту отримання повної заяви | Типовий |
| Італія Європа (ЕС) | Авторизація інвестиційної компанії (SIM) (MiFID II) CONSOB після консультації з Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB приймає рішення протягом 6 місяців з моменту подачі повної заявки (стаття 19(1) TUF). | Типовий |
| Литва Європа (ЄС) | Ліцензія фінансово-брокерської фірми (інвестиційної фірми) Банку Литви | EUR 75,000 | MiFID II ст. 7(3): рішення приймається протягом 6 місяців з моменту подачі повної заявки | Типовий |
| Люксембург Європа (ЕС) | Авторизація інвестиційної компанії (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Рішення повідомляється протягом 6 місяців з моменту подачі повної заявки; остаточний термін - 12 місяців, відмова означає мовчання | Типовий |
| Мальта Європа (ЕС) | Ліцензія на інвестиційні послуги (інвестиційна компанія MiFID) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II ст. 7(3): рішення впродовж шести місяців з моменту подачі повної заявки | Типовий |
| Нідерланди Європа (ЕС) | Ліцензія інвестиційної компанії (MiFID II) AFM (пруденційний нагляд DNB) | EUR 75,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Польща Європа (ЕС) | Дозвіл на здійснення брокерської діяльності як брокерський дім (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II ст. 7(3): рішення у строк до 6 місяців з моменту подачі повної заявки; не перевірено конкретний термін для Польщі | Типовий |
| Португалія Європа (ЕС) | Ліцензування інвестиційних фірм (MiFID II) CMVM (реєстрація фінансових посередників); розподіл рішення про ліцензування не перевірено | EUR 75,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Іспанія Європа (ЕС) | Інвестиційна компанія (англ. Investment company) КНР | EUR 75,000 | Рішення приймається протягом 6 місяців з дня отримання або завершення справи; мовчання може розглядатися як відмова (Закон 6/2023 ст. 131(1)) | Типовий |
| Гібралтар Європа (не ЄС) | Інвестиційна фірма (дозвіл частини 7) GFSC | GBP 75,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Гернсі Європа (не ЄС) | Ліцензія за Законом про захист інвесторів GFSC | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Острів Мен Європа (не ЄС) | Ліцензія на інвестиційну діяльність класу 2 IOMFSA | Not published | ВВMFSA стандартний термін служби 6 місяців з моменту завершення програми; довше, якщо програма не повна або виникають проблеми | Типовий |
| Джерсі Європа (не ЄС) | Реєстрація для ведення інвестиційного бізнесу JFSC | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Ліхтенштейн Європа (не ЄС) | Авторизація інвестиційної компанії (Zulassung als Wertpapierfirma); ліцензія компанії з управління активами за VVG для консультаційних та портфельних компаній, які не володіють активами клієнтів FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA приймає рішення не пізніше ніж через шість місяців після отримання повної заявки (WPFG Art. 6(5)). | Типовий |
| Монако Європа (не ЄС) | CCAF agrément для фінансової діяльності (управління портфелем, консультування, прийом і передача наказів, зберігання, мультифамільне бюро) CCAF | EUR 150,000 | Комісія приймає рішення протягом 6 місяців з дня отримання повного файлу | Високий ризик |
| Швейцарія Європа (не ЄС) | Ліцензія компанії з цінних паперів FINMA | CHF 1,500,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Велика Британія Європа (не ЄС) | Інвестиційна компанія MiFID (дозвіл частини 4A) FCA | GBP 75,000 | Терміни FSMA Part 4A: 6 місяців з моменту подачі повної заявки, 12 місяців з моменту подачі неповної (як зазначено для банківських заявок Банком Англії) | Типовий |
| Бахрейн Близький Схід | Ліцензія інвестиційної компанії (категорії від 1 до 4) Центральний банк Бахрейну | BHD 25,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Катар (QFC) Близький Схід | QFC authorization as investment dealer (dealing in investments as principal) QFC Regulatory Authority | QAR 7,000,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Катар (QFC) Близький Схід | QFC authorization as an INMA firm (investment management, consulting, arranging, custody, agency dealing) QFC Regulatory Authority | QAR 900,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Об' єднані Арабські Емірати (на суходолі) Близький Схід | Ліцензія на фінансову діяльність (ділові операції, брокерські послуги, зберігання, консультації, управління портфелем і т.д.) Управління ринку капіталу (раніше SCA) | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Об' єднані Арабські Емірати: Глобальний ринок Абу- Дабі (ADGM) emirates. kgm Близький Схід | Фінансові послуги Дозвіл на торгівлю інвестиціями як головний або надання кредиту (Категорія 2) FSRA | USD 2,000,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Об' єднані Арабські Емірати: Глобальний ринок Абу- Дабі (ADGM) emirates. kgm Близький Схід | Дозвіл на фінансові послуги для торгівлі інвестиціями як агент або як відповідний голова (категорія 3A) FSRA | USD 500,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Об' єднані Арабські Емірати: Глобальний ринок Абу- Дабі (ADGM) emirates. kgm Близький Схід | Дозвіл на фінансові послуги для управління активами або управління колективним інвестиційним фондом (категорія 3C) FSRA | USD 250,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Міжнародний фінансовий центр Дубая (DIFC) emirates. kgm Близький Схід | Ліцензія на торгівлю інвестиціями як головний або надання кредиту (категорія 2) DFSA | USD 2,000,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Міжнародний фінансовий центр Дубая (DIFC) emirates. kgm Близький Схід | Ліцензія на торгівлю інвестиціями в якості агента або експлуатацію альтернативної системи торгівлі (категорія 3А) DFSA | USD 200,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Міжнародний фінансовий центр Дубая (DIFC) emirates. kgm Близький Схід | Ліцензія на управління активами або управління колективним інвестиційним фондом (категорія 3C) DFSA | USD 140,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Австралія Азія- Тихий океан | Австралійська ліцензія на фінансові послуги (діяльність, консультації, зберігання, схеми управління інвестиціями) ASIC | AUD 50,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Гонконг Азія- Тихий океан | SFC ліцензія на регульовану діяльність типу 1 (торгівля цінними паперами) SFC | HKD 5,000,000 | SFC означає близько 15 тижнів для ліцензованої корпоративної програми | Типовий |
| Японія Азійсько-Тихоокеанський регіон | Реєстрація діяльності з фінансових інструментів (тип I і управління інвестиціями) FSA (через місцеве Бюро фінансів) | JPY 50,000,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Лабуан (Малайзія) Азіатсько-Тихоокеанський регіон | Лабуанська ліцензія на цінні папери Лабуан FSA | MYR 150,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Нова Зеландія Азія- Тихий океанworld_ continents. kgm | Ліцензія на ринкові послуги FMA: послуга управління дискреційними інвестиціями (DIMS) та менеджер схеми керованих інвестицій FMA | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Філіппіни Азія- Тихий океан | Ліцензія брокера-дилера SEC | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Сінгапур Азія- Тихий океан | Ліцензія на послуги ринків капіталу (CMS), торгівля продуктами ринків капіталу та інша регульована діяльність MAS | SGD 50,000 | MAS очікує до 6 місяців для перегляду повної заявки; власники IPA мають до 6 місяців на виконання умов | Типовий |
| Південна Корея Азія- Тихий океан | Дозвіл або реєстрація фінансової інвестиційної діяльності (інвестиційний дилер, брокер, колективне інвестування, консультації) FSC | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Антигуа і Барбуда Америка і Карибський басейн | Ліцензія брокера-дилера, опікуна або інвестиційного радника (ECSRC) Східнокарибська комісія з регулювання цінних паперів | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Аргентина Америка і Карибський басейн | Реєстрація як агента розрахунків і розрахунку (ALyC) або торгового агента (AN) (clearing and settlement agent or trading agent registration) Національна комісія з цінних паперів | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Багамські острови Америка і Карибський басейн | Реєстрація як фірми з цінними паперами (діяльність, організація, управління, консультування; діяльність з CFD) Комісія з цінних паперів Багамських Островів | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Барбадосworld. kgm Америка і Карибський басейн | Реєстрація як брокера, дилера, інвестиційного консультанта, трейдера, підписувача або компанії з цінними паперами Фінансової комісії послуг | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Бермудські острови Америка і Карибський басейн | Ліцензія на інвестиційну діяльність або зареєстрована особа класу A/B Валютне управління Бермудських островів | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Болівія Америка і Карибський басейн | Ліцензія та реєстрація як брокер-дилер цінних паперів Управління з нагляду за фінансовою системою | Not published | Не опубліковано | Високий ризик |
| Бразилія Америка та Карибський басейн | Компанія з управління активами (англ. asset management company, AMC) або компанія з управління ризиками (англ. risk management company, RMC) — компанія, що займається управлінням ризиками. Центральний банк Бразилії (авторизація); Comissão de Valores Mobiliários (правила поведінки для посередників) | BRL 8,000,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Британські Віргінські острови Америка та Карибський басейн | Ліцензія на інвестиційний бізнес Комісія з фінансових послуг | Not published | Не опубліковано | Високий ризик |
| Канада Америка та Карибський басейн | Реєстрація дилера цінних паперів, радника (менеджера портфеля) або менеджера інвестиційного фонду Провінційні та територіальні регулятори цінних паперів; інвестиційні дилери та дилери взаємних фондів також повинні бути членами CIRO | CAD 25,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Кайманові острови Америка і Карибський басейн | Ліцензія на інвестиційну діяльність з цінними паперами (і статус зареєстрованої особи) Валютне управління Кайманових островів | KYD 100,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Чилі Америка і Карибський басейн | Закон про послуги Fintec: платформа краудфандингу, альтернативна система торгівлі, маршрутизація замовлень, інвестиційні та кредитні консультації Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Рішення про реєстрацію приймається протягом 30 робочих днів (стаття 6); дозвіл на обслуговування надається не пізніше ніж через шість місяців (стаття 7) | Типовий |
| Чилі Америка і Карибський басейн | Реєстрація брокера-дилера цінних паперів Комісія з фінансового ринку | CLF 6,000 | CMF приймає рішення щодо реєстрації протягом 30 днів з моменту подачі заявки; годинник зупиняється, поки CMF запитує більше інформації (ст. 28) | Типовий |
| Кюрасао Америка та Карибський басейн | Ліцензія посередника з цінних паперів і/або менеджера активів (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Центральний банк Кюрасао і Сінт-Мартена (CBCS) | Not published | CBCS приймає рішення протягом 60 днів з моменту подачі заявки | Типовий |
| Домініка Америка і Карибський басейн | Брокер-дилер, брокер з обмеженими послугами, інвестиційний консультант та ліцензії на зберігання Східнокарибська комісія з регулювання цінних паперів | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Мексика Америка і Карибський басейн | Institución de financiamiento colectivo (IFC, crowdfunding institution) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, за згодою Comité Interinstitucional | MXV 500,000 | Рішення впродовж 180 днів, на яке має погодитися Міжурядовий комітет (стаття 6 Закону про фінансові технології) | Типовий |
| Мексика Америка і Карибський басейн | Дозвіл на організацію та діяльність як біржовий дім (securities broker-dealer authorisation) Національна комісія з банків і цінних паперів | MXV 3,000,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Панама Америка і Карибський басейн | Ліцензія брокера-дилера; ліцензія інвестиційного радника Наглядова рада ринку цінних паперів | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Маврикій Африка | Ліцензія інвестиційного дилера (Повний сервіс дилера, включаючи або виключаючи підписання, брокера, дисконтного брокера) Фінансової комісії послуг | Not published | Не опубліковано | Типовий |
| Сейшельські острови Африка | Ліцензія дилера цінних паперів Управління фінансових послуг | USD 50,000 | Не опубліковано | Типовий |
| Південна Африка Африка | Ліцензія постачальника фінансових послуг (FSP) Управління з питань поведінки у фінансовому секторі | Not published | Не опубліковано | Типовий |
Список джерел наведено на сторінці кожної юрисдикції. Це лише інформація, а не юридичні поради.