Служби
Консультування з питань регульованих фінансів.
Financial Licensing Advisors працює з засновниками, фінансовими групами та інвесторами. Ми допомагаємо їм ліцензувати, придбати та керувати регульованими установами. Кожне співробітництво починається з ретельної перевірки клієнта. Ми даємо чесний погляд на те, чого очікує регулятор.
Одинадцять практик
Що ми робимо.
- 01 Банкове ліцензування Бізнес-план, планування капіталу, зустрічі з регуляторами, пакет заявок, підготовка відповідних документів, мобілізація та перші огляди органами нагляду.
- 02 Придбання та зміна контролю Консультування з боку покупця і продавця для банків та регульованих фірм: пошук цілі, координація дослідження, оцінка та застосування зміни контролю.
- 03 Платіжні та електронні грошові установи Стратегія ліцензування і застосування для платіжних установ, інститутів електронних грошей і бізнесу з обслуговування грошових коштів, включаючи моделі захисту і агента.
- 04 Провайдери послуг крипто-активів MiCA ліцензування, білі книги і еквівалентні режими в Швейцарії, ОАЕ, Гонконзі, Сингапурі та Карибському регіоні.
- 05 Інвестиційні фірми та брокери валютних ринків MiFID II ліцензії інвестиційних фірм, дозвіл на торгівлю валютними ринками та контрактами на відміну (CFD) з використанням кредитного плеча та міжнародні брокерські ліцензії.
- 06 Онлайн-ігрові ліцензії Заявки у встановлених ігрових юрисдикціях, з платіжними та банківськими умовами, необхідними ігровим операторам.
- 07 Корреспондентський і платіжний доступ Передкваліфікація інституцій та представлення їх до банків-кореспондентів в Європі, Карибському басейні та Азії; SWIFTчленство, членство у карткових схемах і доступ до платіжних систем, які залежать від міцної структури AML.
- 08 Базові банківські та регулюючі технології Готове до впровадження програмне забезпечення для базового банківського обслуговування, основного валютного ринку, перевірки відповідності і регуляторної звітності; хостинг у резервних центрах даних; веб-, ERP-, CRM-, HRM- та телефонні системи, всі з яких відповідають правилам аутсорсингу та операційної стійкості.
- 09 Кредитні спілки, трастові компанії та фонди Створення і ліцензування кредитних спілок, трастових компаній, інвестиційних фондів та менеджерів фондів.
- 10 Після придбання або отримання ліцензії Продовження ліцензій, реєстрація та сертифікати на належний стан, регуляторна звітність, координація аудиту з фірмами «Великої четвірки», членство в банківській асоціації і щоденна оперативна підтримка.
- 11 Управління та відповідність Склад ради, ключові функції, AML/CFT рамки і моніторинг відповідності, побудований на очікуваннях регуляторів.
Як ми працюємо
Ясний обсяг, без гарантій, які ми не можемо дати.
- Step 01Confidential contact
Скажи нам, чого ти хочеш досягти і де.
- Step 02Due diligence on you
Удостоверение личности, право собственности, источник средств и проверка санкций.
- Step 03Engagement letter
Письменный план, расписание и плата.
- Step 04Delivery
Ми працюємо разом з вашими юристами, аудиторами і регулятором до отримання ліцензії або рішення про схвалення.