Услуги
Консультации по регулируемым финансам.
Financial Licensing Advisors работает с учредителями, финансовыми группами и инвесторами. Мы помогаем им лицензировать, приобретать и управлять регулируемыми учреждениями. Каждое взаимодействие начинается с должной осмотрительности в отношении клиента. Мы даем честное представление о том, что будет ожидать регулятор.
Одиннадцать практик
Что мы делать.
- 01 Лицензирование банка Бизнес-план, планирование капитала, совещания с регуляторами, пакет документов для подачи заявки, представление документов о соответствии требованиям, мобилизация и первые надзорные проверки.
- 02 Приобретения и смена контроля Консультирование банков и регулируемых фирм по вопросам покупки и продажи: поиск целей, координация должной осмотрительности, оценка и заявка на смену контроля.
- 03 Платежные и электронно-денежно-кредитные учреждения Стратегия лицензирования и заявки для платежных учреждений, электронно-денежно-кредитных учреждений и предприятий денежно-кредитного обслуживания, включая модели защиты и агентства.
- 04 Поставщики услуг криптоактивов MiCA разрешения, белые книги и эквивалентные режимы в Швейцарии, ОАЭ, Гонконге, Сингапуре и Карибском бассейне.
- 05 Лицензии инвестиционных фирм и форекс-брокеров MiFID IIлицензии инвестиционных фирм, разрешения на использование кредитного плеча при операциях с валютой и контрактами на разницу (CFD), а также лицензии международных брокеров.
- 06 Лицензии на онлайн-игры Заявки в установленных юрисдикциях, с платежными и банковскими механизмами, необходимыми игровым операторам.
- 07 Корреспондентский и платежный доступ Предварительная квалификация учреждений и их представление корреспондентским банкам в Европе, Карибском бассейне и Азии; SWIFT членство, членство в картовых схемах и доступ к платежным железнодорожным системам, все из которых зависят от прочной AML основы.
- 08 Базисные банковские и регулирующие технологии Готовое к внедрению программное обеспечение для базового банковского обслуживания, основных валютных операций, проверки соблюдения требований и отчетности по нормативным документам; хостинг в резервных центрах обработки данных; веб-системы, системы ERP, CRM, управления людскими ресурсами и телефонии, все из которых отвечают правилам аутсорсинга и оперативной устойчивости.
- 09 Кредитные союзы, трасты и фонды Создание и лицензирование кредитных союзов, трастовых компаний, инвестиционных фондов и управляющих фондами.
- 10 После приобретения или получения лицензии Продление лицензий, регистрационные и справочные сертификаты, регулятивная отчетность, координация аудита с компаниями " большой четверки " , членство в банковских ассоциациях и повседневная оперативная поддержка.
- 11 Управление и соблюдение требований Состав правления, ключевые функционеры, AML/CFT рамки и мониторинг соблюдения требований в соответствии с ожиданиями регулирующих органов.
Как мы работаем
Ясная сфера охвата, без гарантий, которые мы не можем дать.
- Step 01Confidential contact
Расскажите нам, чего вы хотите достичь и где.
- Step 02Due diligence on you
Проверка личности, владения, источника средств и санкций.
- Step 03Engagement letter
Письменное описание сферы охвата, графика и оплаты.
- Step 04Delivery
Мы работаем вместе с Вашими юристами, аудиторами и регулирующим органом до принятия решения о выдаче лицензии или разрешения.