Această pagină a fost tradusă automat din limba engleză și nu a fost revizuită de un traducător.Termenii legali și de reglementare pot fi inexacți. Versiunea în limba engleză este cea autoritativă. Citiți această pagină în limba română
Vorbește cu un consilier

Servicii

Consultanță pentru finanțele reglementate.

Financial Licensing Advisors lucrează cu fondatori, grupuri financiare și investitori. Noi îi ajutăm să licențieze, să achiziționeze și să opereze instituții reglementate. Fiecare angajament începe cu due diligence asupra clientului. Oferim o viziune onestă a ceea ce se va aștepta un regulator.

Unsprezece practici

Ce facem noi Aşa.

  1. 01 Licențierea băncilor Planul de afaceri, planificarea capitalului, întâlnirile cu autoritățile de reglementare, pachetul de cereri, depunerea documentelor privind caracterul adecvat și corespunzător, mobilizarea și primele evaluări ale supraveghetorilor.
  2. 02 Achiziții și schimbarea controlului Consiliere pe partea de cumpărare și vânzare pentru bănci și firme reglementate: căutarea țintei, coordonarea due diligence, evaluare și cererea de schimbare a controlului.
  3. 03 Instituții de plată și instituții emitente de monedă electronică Strategia de acordare a licențelor și cererile pentru instituțiile de plată, instituțiile emitente de monedă electronică și întreprinderile de servicii monetare, inclusiv modelele de protecție și de agent.
  4. 04 Furnizori de servicii pentru active criptografice MiCAautorizare, cărți albe și regimuri echivalente în Elveția, EAU, Hong Kong, Singapore și Caraibe.
  5. 05 Firmele de investiții și brokerii FX MiFID II licențele firmelor de investiții, permisiunile FX și CFD cu efect de levier și licențele brokerilor internaționali.
  6. 06 Licenţe pentru jocuri de noroc online Cerere în jurisdicţii stabilite pentru jocuri de noroc, cu modalităţile de plată şi bancare necesare operatorilor de jocuri de noroc.
  7. 07 Acces corespondent și de plată Precalificarea instituțiilor și introducerea acestora la băncile corespondente din Europa, Caraibe și Asia; SWIFT Calitatea de membru, calitatea de membru al schemei de carduri și accesul la calea ferată de plată, care toate depind de o AML Cadru de lucru.
  8. 08 Tehnologie de bază pentru servicii bancare și reglementare Software gata de implementare pentru servicii bancare de bază, tranzacții valutare de bază, controlul conformității și raportarea reglementărilor; găzduire în centre de date redundante; sisteme web, ERP, CRM, HRM și telefonie, toate respectând regulile de externalizare și reziliență operațională.
  9. 09 Cooperative de credit, trusturi şi fonduri Înfiinţarea şi licenţierea cooperativelor de credit, a societăţilor fiduciare, a fondurilor de investiţii şi a administratorilor de fonduri.
  10. 10 După achiziţie sau licenţă Reînnoirea licenţei, înregistrarea şi certificatele de bună reputaţie, raportarea reglementară, coordonarea auditului cu cele patru mari firme, calitatea de membru al asociaţiilor bancare şi suportul operaţional zilnic.
  11. 11 Guvernare și conformitate Compoziția consiliului de administrație, titularii funcțiilor cheie, AML/CFT cadrele și monitorizarea conformității, construite în conformitate cu așteptările autorităților de reglementare.

Cum lucrăm

Sfera de aplicare clară, fără garanții pe care nu le putem oferi.

  1. Step 01Confidential contact

    Spuneți-ne ce doriți să realizați și unde.

  2. Step 02Due diligence on you

    Identitate, proprietate, sursa fondurilor și screeningul sancțiunilor.

  3. Step 03Engagement letter

    Un domeniu de aplicare scris, program și taxă.

  4. Step 04Delivery

    Lucrăm alături de avocații, auditorii și autoritățile de reglementare până la decizia privind licența sau aprobarea.