Šī lapa ir automātiski tulkota no angļu valodas, un to nav pārbaudījis tulkotājs. Juridiskie un reglamentējošie termini var būt neprecīzi. Lasīt šo lapu latviešu valodā
Runājiet ar konsultantu

Pakalpojumi

Konsultācijas par regulētām finansēm.

Financial Licensing Advisors strādā ar dibinātājiem, finanšu grupām un investoriem. Mēs palīdzam viņiem licencēt, iegādāties un vadīt regulētas institūcijas. Katra sadarbība sākas ar klienta padziļinātu izpēti. Mēs sniedzam godīgu pārskatu par to, ko regulatori sagaida no mums.

Vienpadsmit prakses

Ko mēs darām Tātad.

  1. 01 Bankas licencēšana Biznesa plāns, kapitāla plānošana, regulatoru sanāksmes, pieteikuma pakete, atbilstības un piemērotības iesniegumi, mobilizācija un pirmās uzraudzības pārbaudes.
  2. 02 Iegūšana un kontroles maiņa Pirkuma un pārdošanas konsultācijas bankām un regulētām firmām: mērķa meklēšana, uzticamības pārbaudes koordinēšana, novērtēšana un kontroles maiņas pieteikums.
  3. 03 Maksājumu un e-naudas iestādes Licencēšanas stratēģija un pieteikumi maksājumu iestādēm, e-naudas iestādēm un naudas pakalpojumu uzņēmumiem, tostarp aizsardzības un aģentu modeļi.
  4. 04 Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji MiCA Autorizācija, baltās grāmatas un līdzvērtīgi režīmi Šveicē, AAE, Honkongā, Singapūrā un Karību jūras reģionā.
  5. 05 Ieguldījumu sabiedrības un FX brokeri MiFID II Ieguldījumu sabiedrību licences, sviras FX un CFD atļaujas un starptautiskās brokeru licences.
  6. 06 Tiešsaistes azartspēļu licences Pieteikumi spēkā esošās azartspēļu jurisdikcijās, ar maksājumu un banku pasākumiem, kas nepieciešami azartspēļu operatoriem.
  7. 07 Korrespondentu un maksājumu piekļuve Iestādes iepriekšēja kvalifikācija un iepazīstināšana ar korespondentbankām Eiropā, Karību jūras reģionā un Āzijā; SWIFT dalība, dalība karšu shēmās un piekļuve maksājumu sistēmai, kas viss ir atkarīgs no spēcīgas AML sistēmas.
  8. 08 Pamatbankas un regulatīvās tehnoloģijas Izvietošanai gatava pamatbankas, pamatFX, atbilstības pārbaudes un regulatīvo pārskatu sniegšanas programmatūra; izmitināšana redundantos datu centros; tīmekļa, ERP, CRM, cilvēkresursu vadības un telefonijas sistēmas, kas visas atbilst ārpakalpojumu un operatīvās noturības noteikumiem.
  9. 09 Kredītu savienības, trasti un fondi Kredītu savienību, trasta sabiedrību, ieguldījumu fondu un fondu pārvaldnieku dibināšana un licencēšana.
  10. 10 Pēc iegādes vai licences saņemšanas Licences atjaunošana, reģistrācijas un labas reputācijas sertifikāti, regulatīvā pārskata sagatavošana, audita koordinācija ar Lielā Četrinieka uzņēmumiem, dalība banku asociācijās un ikdienas operatīvais atbalsts.
  11. 11 Pārvaldība un atbilstība Valdes sastāvs, galveno funkciju izpildītāji, AML/CFT sistēmas un atbilstības uzraudzība, kas veidota saskaņā ar regulatoru prasībām.

Kā mēs strādājam

Skaidra darbības joma, nav garantiju, ko mēs nevaram dot.

  1. Step 01Confidential contact

    Pastāstiet mums, ko vēlaties sasniegt un kur.

  2. Step 02Due diligence on you

    Identitātes, īpašumtiesību, līdzekļu avota un sankciju pārbaude.

  3. Step 03Engagement letter

    Rakstisks apjoms, grafiks un maksa.

  4. Step 04Delivery

    Mēs strādājam kopā ar jūsu juristiem, revidentiem un regulatoru līdz licences vai apstiprinājuma lēmumam.