Šis puslapis buvo automatiškai išverstas iš anglų kalbos ir nebuvo patikrintas vertėjo. Teisiniai ir reguliavimo terminai gali būti netikslūs, tačiau versija anglų kalba yra autentiška. Skaityti šį puslapį lietuvių kalba
Pasitarkite su konsultantu

Licencija · Investicinė įmonė, brokeris, FX prekiautojas

Investicijos ir FX

Brokerystė, prekyba, portfelio valdymas ir svertas FX.

54Jurisdikcijų palyginimas
18 tūkst. JAV doleriųMažiausias įstatymais nustatytas minimumas (ne tikrasis reikalavimas)
6 mėnesiaiTipiškas maksimalus laiko planavimas
16Režimai su pasu

Palyginti

Teisės aktų nustatytas minimalus kapitalas, palyginti.

Kiekvienoje jurisdikcijoje nustatytas minimalus kapitalo reikalavimas. Tai pradinis lyginimo taškas, o ne biudžetas. Reguliavimo institucija nustato, kokio kapitalo jūsų bankui iš tikrųjų reikės.

  1. KanadaVertybinių popierių prekiautojo, patarėjo (portfelio valdytojo) ar investicinių fondų valdytojo registracija
    18 tūkst. JAV dolerių25,000 CAD
  2. AustralijaAustralijos finansinių paslaugų licencija (prekyba, konsultacijos, saugojimas, valdomų investicijų schemos)
    USD 35kAUD 50,000
  3. Labuan (Malaizija)Labuan vertybinių popierių licencija
    USD 37kMYR 150,000
  4. SingapūrasKapitalo rinkų paslaugų licencija (KRS), prekyba kapitalo rinkų produktais ir kita reguliuojama veikla
    39 tūkst. JAV dolerių50,000 SGD
  5. SeišeliaiVertybinių popierių prekiautojo licencija
    50k USD50,000 JAV dolerių
  6. BahreinasInvesticinės įmonės veiklos leidimas (1–4 kategorijos)
    66 tūkst. JAV doleriųBHD 25,000
  7. AustrijaInvesticinės įmonės licencija (Wertpapierfirma); supaprastinta Wertpapierdienstleistungsunternehmen licencija pagal MiFID II 3 straipsnio išimtis
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  8. BelgijaAkcijų brokerio įmonės (beursvennootschap / société de bourse) arba portfelio valdymo ir konsultacinės investicijų bendrovės veiklos leidimas
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  9. KiprasKipro investicinės bendrovės (CIF) leidimas
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  10. EstijaInvesticinės įmonės veiklos leidimo išdavimas
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  11. PrancūzijaAgrément as an investment firm (investicinė įmonė)
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  12. VokietijaInvesticinės įmonės licencija (Wertpapierinstitut)
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  13. AirijaMiFID investicinių įmonių veiklos leidimas
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  14. ItalijaLeidimų investicinėms įmonėms išdavimas (MiFID II)
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  15. LietuvaFinansų tarpininkavimo įmonės (investicinės įmonės) licencija
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  16. LiuksemburgasInvesticinių įmonių veiklos leidimai (MiFID II)
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  17. MaltaInvesticinių paslaugų licencija (MiFID investicinė įmonė)
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  18. NyderlandaiInvesticinių įmonių veiklos leidimas (MiFID II)
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  19. PortugalijaInvesticinių įmonių veiklos leidimai (MiFID II)
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  20. IspanijaInvesticinės įmonės veiklos leidimas (empresa de servicios de inversion)
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  21. LichtenšteinasInvesticinės įmonės leidimas (Zulassung als Wertpapierfirma); turto valdymo bendrovės licencija pagal VVG konsultacinėms ir portfelio valdymo įmonėms, neturinčioms klientų turto
    84 tūkst. USD75,000 EUR
  22. GibraltarasInvesticinė įmonė (7 dalies leidimas)
    99 tūkst. JAV dolerių75,000 GBP
  23. Jungtinė KaralystėMiFID investicinė įmonė (4A dalies leidimas)
    99 tūkst. JAV dolerių75,000 GBP
  24. Kaimanų salosVertybinių popierių investicinio verslo licencija (ir registruoto asmens statusas)
    122 tūkst. JAV doleriųKYD 100,000
  25. Jungtiniai Arabų Emyratai: Dubajaus tarptautinis finansų centras (DIFC)Licencija valdyti turtą arba kolektyvinio investavimo fondą (3C kategorija)
    140k USD140,000 USD
  26. LenkijaLeidimas vykdyti tarpininkavimo veiklą kaip brokerių namai (dom maklerski)
    168 tūkst. JAV dolerių150,000 EUR
  27. MonakasCCAF agrément finansinei veiklai (portfelio valdymas, konsultacijos, pavedimų priėmimas ir perdavimas, saugojimas, daugiafunkcinis šeimos biuras)
    168 tūkst. JAV dolerių150,000 EUR
  28. Jungtiniai Arabų Emyratai: Dubajaus tarptautinis finansų centras (DIFC)Licencija prekiauti investicijomis kaip tarpininkui arba valdyti alternatyvią prekybos sistemą (3A kategorija)
    200k USD200,000 JAV dolerių
  29. Apskaičiavimas atstumais Labuanas (Malaizija)Labuano pinigų tarpininkavimo licencija (pinigų ir FX rinkos, pasirinktinai skaitmeninis turtas)
    244 tūkst. JAV doleriųMYR 1,000,000
  30. Kataras (QFC)QFC leidimas kaip INMA įmonei (investicijų valdymas, konsultacijos, organizavimas, saugojimas, tarpininkavimas)
    247 tūkst. JAV doleriųQAR 900,000
  31. Jungtiniai Arabų Emyratai: Abu Dabio pasaulinė rinka (ADGM)Finansinių paslaugų leidimas valdyti turtą arba kolektyvinio investavimo fondą (3C kategorija)
    250k USD250,000 JAV dolerių
  32. JaponijaFinansinių priemonių verslo registravimas (I tipo ir investicijų valdymas)
    316 tūkst. JAV dolerių50,000,000 JPY
  33. JaponijaI tipo finansinių priemonių verslas, susijęs su ne biržos valiutų išvestinėmis priemonėmis (mažmeninė marža FX)
    316 tūkst. JAV dolerių50,000,000 JPY
  34. Jungtiniai Arabų Emyratai: Abu Dabio pasaulinė rinka (ADGM)Finansinių paslaugų leidimas prekiauti investicijomis kaip tarpininkui arba suderintam įgaliotiniui (3A kategorija)
    500 tūkst. JAV dolerių500,000 JAV dolerių
  35. HonkongasSFC licencija 1 tipo reguliuojamai veiklai (prekyba vertybiniais popieriais)
    637 tūkst. JAV doleriųHKD 5,000,000
  36. AustralijaAFSL mažmeninių ne biržos išvestinių finansinių priemonių (FX ir CFD) emisijai
    694 tūkst. JAV doleriųAUD 1,000,000
  37. BrazilijaSociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) or sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (vertybinių popierių brokeris arba platintojas)
    USD 1.6mBRL 8,000,000
  38. BrazilijaValiutos makleris (forex broker)
    1,6 mln. JAV doleriųBRL 8,000,000
  39. ŠveicarijaVertybinių popierių įmonės licencija
    1,8 mln. JAV doleriųCHF 1,500,000
  40. Kataras (QFC)QFC leidimas investicinio brokerio veiklai (prekyba investicijomis kaip įgaliotasis)
    1,9 mln. JAV doleriųQAR 7,000,000
  41. Jungtiniai Arabų Emyratai: Abu Dabio pasaulinė rinka (ADGM)Finansinių paslaugų leidimas prekiauti investicijomis kaip pagrindiniu arba teikti kreditą (kategorija 2)
    USD 2mUSD 2,000,000
  42. Jungtiniai Arabų Emyratai: Dubajaus tarptautinis finansų centras (DIFC)Licencija prekiauti investicijomis kaip pagrindiniu arba teikti kreditą (kategorija 2)
    USD 2mUSD 2,000,000
  43. HonkongasSFC licencija 3 tipo reguliuojamai veiklai (prekyba užsienio valiuta su finansiniu svertu)
    3,8 mln. JAV dolerių30,000,000 HKD
  44. SingapūrasCMS licencija prekiauti užsienio valiutos neatidėliotinų sandorių sutartimis, skirtomis prekybai užsienio valiuta su svertu
    3,9 mln. JAV doleriųSGD 5,000,000

Neįtrauktos į diagramą (nėra teisės aktų nustatyto skaičiaus arba valiutos be orientacinio kurso): Gernsis, Meno sala, Džersis, Jungtiniai Arabų Emyratai (sausuma), Naujoji Zelandija, Filipinai, Pietų Korėja, Antigva ir Barbuda, Argentina, Bahamos, Barbadosas, Bermudas, Bolivija, Mergelių salos (Didžioji Britanija), Kanada, Čilė, Kiurasao, Dominika, Meksika, Panama, Mauricijus, Pietų Afrika.

Kiekvienos reguliavimo institucijos nustatyti minimalūs reikalavimai. Konvertuojami pagal ECB referencines palūkanų normas arba 2026-10-08 oficialius fiksuotus kursus. Loginė skalė. Tai tik teisiniai minimumai: reguliavimo institucija nustato, kokį kapitalą kiekvienas bankas turi turėti, paprastai daug didesnį, ir tai turi būti akcininkų nuosavos likvidžios lėšos.

Kelias

Nuo plano iki licencija.

Kiekvienos reguliavimo institucijos procesas ir tvarkaraštis yra nurodyti jos jurisdikcijos puslapyje.

  1. Veikla

    Priėmimas ir perdavimas, vykdymas, prekyba savo sąskaita, portfelio valdymas, konsultacijos: jie nustato kapitalą ir apimtį.

  2. Jurisdikcija

    ES MiFID licencija su pasu, JK, Šveicarija arba tarptautinis centras ne ES klientams.

  3. Paraiška

    Verslo planas, kapitalo ir nuosavų lėšų apskaičiavimas, kliento pinigų taisyklės, valdymas, atitiktis ir rizika.

  4. Tinka ir tinkamas

    Įvertinti akcininkai, direktoriai ir pagrindiniai darbuotojai.

  5. Leidimas

    Sprendimas, tada produkto taisyklės, ataskaitų teikimas ir vykdymo priežiūra.

Ko prašys reguliuotojas

programos failas.

  1. 01Verslo planas ir veikla
  2. 02Nuosavų lėšų apskaičiavimas
  3. 03Klientų turto ir klientų pinigų tvarka
  4. 04Atitikties, rizikos ir vidaus audito funkcijos
  5. 05Geriausio vykdymo ir konfliktų politika
  6. 06Tinkamumo ir tinkamumo dokumentai

Prieš kreipdamiesi

Žiūrėk, tada skaityk.

Reglamentavimo vadovas · 10 min

Investicinės įmonės ir FX brokeriai: MiFID II licencijos, kapitalo ir sverto apribojimai

Kaip veikia investicinių įmonių ir FX brokerių licencijos: MiFID II leidimas, IFR/IFD kapitalas, CFD sverto limitai, užsienio licencijos ir Honkongo 3 tipas.

Paaiškinimas · 9 min

Valdymas ir kompetencijos bei tinkamumo reikalavimai

Kaip organizuojamos bankų valdybos, trys gynybos linijos ir pagrindinius postus užimantys asmenys, kaip atliekami kompetencijos ir tinkamumo vertinimai ir ką reguliavimo institucijos turi omenyje kalbėdamos apie esmę.

Kitas žingsnis

Gaukite licencijavimo planą savo atvejui.

Papasakokite mums apie savo veiklą, rinkas ir kapitalą, o mes atsakysime, kokios jurisdikcijos Jums tinka ir ko kiekvienas reguliuotojas iš Jūsų tikisi.

Užsisakykite licencijavimo planąPalyginti visas jurisdikcijas