Szolgáltatások

szabályozott pénzügyi tanácsadás.

Financial Licensing Advisors alapítókkal, pénzügyi csoportokkal és befektetőkkel dolgozunk együtt. Segítünk nekik engedélyezni, felvásárolni és működtetni a szabályozott intézményeket. Minden megbízás az ügyfél átvilágításával kezdődik. Őszinte képet adunk arról, hogy mit vár el egy szabályozó hatóság.

Tizenegy gyakorlat

Mit csinálunk - Igen.

01 Bankengedélyezés Üzleti terv, tőketervezés, felügyeleti találkozók, pályázati csomag, alkalmassági és megbízhatósági nyilatkozatok benyújtása, mobilizáció és az első felügyeleti ellenőrzések.
02 Akvizíciók és irányításváltás Vétel- és eladási tanácsadás bankok és szabályozott cégek részére: célkeresés, átvilágítás koordinálása, értékelés és irányításváltási kérelem.
03 Fizetési és elektronikuspénz-kibocsátó intézmények A pénzforgalmi intézmények, az elektronikuspénz-kibocsátó intézmények és a pénzszolgáltató vállalkozások engedélyezési stratégiája és kérelmei, beleértve a biztosítási és ügynökmodelleket.
04 Kriptoeszköz-szolgáltatók MiCA engedélyezése, fehér könyvek és azzal egyenértékű rendszerek Svájcban, az Egyesült Arab Emírségekben, Hongkongban, Szingapúrban és a Karib-térségben.
05 Befektetési vállalkozások és devizabrókerek MiFID II befektetési vállalkozási engedélyek, tőkeáttételes FX és CFD engedélyek, valamint nemzetközi brókerengedélyek.
06 Online szerencsejáték-engedélyek Kérelmek a létező szerencsejáték-joghatóságokon belül, a szerencsejáték-üzemeltetők által igényelt fizetési és banki intézkedésekkel.
07 Levéltári és fizetési hozzáférés Az intézmények előminősítése és bemutatása az európai, karib-tengeri és ázsiai levelező bankoknak; SWIFT tagság, kártyarendszerbeli tagság és a fizetési vasúthoz való hozzáférés, amelyek mindegyike egy erős AML keretrendszertől függ.
08 Fő banki és szabályozói technológia Helyreállításra kész fő banki, fő devizapiaci, megfelelőségi szűrő- és szabályozási jelentéskészítő szoftverek; redundáns adatközpontokban történő tárhelyszolgáltatás; webes, ERP, CRM, HRM és telefonos rendszerek, amelyek mindegyike megfelel a kiszervezési és működési rugalmassági szabályoknak.
09 Hitelszövetkezetek, vagyonkezelő társaságok és alapok Hitelszövetkezetek, vagyonkezelő társaságok, befektetési alapok és alapkezelők alapítása és engedélyezése.
10 Az akvizíciót vagy engedélyt követően Licencmegújítás, nyilvántartásba vétel és jóhiszeműségi tanúsítványok, hatósági jelentéstétel, audit koordináció a Big Four cégekkel, bankszövetségi tagság és napi operatív támogatás.
11 Irányítás és megfelelés A vezetőtestület összetétele, a kulcsfontosságú funkciók betöltői, a AML/CFT keretrendszerek és a megfelelőség ellenőrzése, a szabályozó hatóságok elvárásainak megfelelően.

Hogyan dolgozunk

Világos hatókör, nincs garancia, amit nem tudunk adni.

Step 01Confidential contact
Mondja el nekünk, mit szeretne elérni és hol.
Step 02Due diligence on you
Személyazonosság, tulajdonjog, pénzforrás és szankciók ellenőrzése.
Step 03Engagement letter
Írásos hatókör, ütemterv és díj.
Step 04Delivery
Ügyvédei, könyvvizsgálói és a hatóságok mellett állunk az engedélyezési vagy jóváhagyási döntésig.