Servicios
Asesoría para finanzas reguladas.
Financial Licensing Advisors trabaja con fundadores, grupos financieros e inversores. Les ayudamos a licenciar, adquirir y operar instituciones reguladas. Cada compromiso comienza con la debida diligencia sobre el cliente. Damos una visión honesta de lo que un regulador esperará.
Once prácticas
What we do.
- 01 Licencias bancarias Plan de negocio, planificación del capital, reuniones con los reguladores, paquete de solicitudes, presentación de documentos de idoneidad y adecuación, movilización y primeras revisiones supervisoras.
- 02 Adquisiciones y cambio de control Asesoramiento Buy-side y Sell-side para bancos y firmas reguladas: búsqueda de objetivos, coordinación de due diligence, valoración y solicitud de cambio de control.
- 03 Entidades de pago y dinero electrónico Estrategia de concesión de licencias y solicitudes para entidades de pago, entidades de dinero electrónico y empresas de servicios monetarios, incluidos los modelos de salvaguardia y agente.
- 04 Proveedores de servicios de criptoactivos MiCA autorización, libros blancos y los regímenes equivalentes en Suiza, los EAU, Hong Kong, Singapur y el Caribe.
- 05 Empresas de inversión y corredores de divisas MiFID IIlicencias de empresas de inversión, permisos apalancados de FX y CFD, y licencias de corredor internacional.
- 06 Licencias de juego en línea Solicitudes en jurisdicciones establecidas de juegos, con los arreglos bancarios y de pago que necesitan los operadores de juegos.
- 07 Acceso de corresponsales y pagos Precalificación de instituciones e introducción a los bancos corresponsales en Europa, el Caribe y Asia; SWIFTafiliación, membresía en esquemas de tarjetas y acceso al sistema ferroviario de pagos, que dependen todos ellos de un marco sólido AML.
- 08 Tecnología bancaria y regulatoria básica Software listo para desplegar para la banca básica, el FX básico, la verificación del cumplimiento y los informes normativos; alojamiento en centros de datos redundantes; sistemas web, ERP, CRM, HRM y telefonía, todos ellos que cumplen con las normas de externalización y resiliencia operativa.
- 09 Cooperativas de crédito, fideicomisos y fondos Formación y concesión de licencias de cooperativas de crédito, sociedades fiduciarias, fondos de inversión y gestores de fondos.
- 10 Después de la adquisición o licencia Renovaciones de licencias, registro y certificados de buena conducta, informes regulatorios, coordinación de auditorías con las cuatro grandes firmas, membresía en asociaciones bancarias y soporte operativo diario.
- 11 Gobernanza y cumplimiento Composición de la junta, titulares de funciones clave, marcos AML/CFT y monitoreo del cumplimiento, construidos según las expectativas de los reguladores.
Cómo trabajamos
Alcance claro, no hay garantías que no podamos dar.
- Step 01Confidential contact
Cuéntanos qué quieres lograr y dónde.
- Step 02Due diligence on you
Identidad, propiedad, fuente de fondos y revisión de sanciones.
- Step 03Engagement letter
Un alcance, horario y tarifa por escrito.
- Step 04Delivery
Trabajamos junto a sus abogados, auditores y el regulador hasta la decisión de licencia o aprobación.