Diese Seite wurde automatisch aus dem Englischen übersetzt und wurde nicht von einem Übersetzer geprüft.Rechtliche und regulatorische Begriffe können ungenau sein.Die englische Version ist die maßgebliche. Lesen Sie diese Seite auf Deutsch
Sprechen Sie mit einem Berater

Dienstleistungen

Beratung für regulierte Finanzen.

Financial Licensing Advisors arbeitet mit Gründern, Finanzkonzernen und Investoren zusammen. Wir unterstützen sie bei der Lizenzierung, dem Erwerb und dem Betrieb regulierter Institutionen. Jedes Engagement beginnt mit einer Due-Diligence-Prüfung des Mandanten. Wir geben eine ehrliche Sicht darauf, was eine Aufsichtsbehörde erwartet.

Elf Praktiken

Was wir tun.

  1. 01 Banklizenzierung Businessplan, Kapitalplanung, Regulierungsgespräche, Antragspaket, Fit and proper-Einreichungen, Mobilisierung und die ersten aufsichtlichen Prüfungen.
  2. 02 Akquisitionen und Kontrollwechsel Buy-side und sell-side Beratung für Banken und regulierte Unternehmen: Zielsuche, Due Diligence Koordination, Bewertung und der Change-of-Control Antrag.
  3. 03 Zahlungs- und E-Geldinstitute Lizenzierungsstrategie und -anträge für Zahlungsinstitute, E-Geldinstitute und Gelddienstleistungsunternehmen einschließlich Sicherungs- und Agentenmodelle.
  4. 04 Dienstleister für Krypto-Assets MiCA Genehmigung, Whitepaper und gleichwertige Regelungen in der Schweiz, den VAE, Hongkong, Singapur und der Karibik.
  5. 05 Lizenzen für Investmentfirmen und FX-Broker MiFID II Lizenzen für Investmentfirmen, FX- und CFD-Erlaubnisse mit Hebelwirkung sowie internationale Brokerlizenzen.
  6. 06 Online-Glücksspiellizenzen Anträge in etablierten Glücksspielgerichtsbezirken, mit den Zahlungs- und Bankverbindungen, die Spielbetreiber benötigen.
  7. 07 Zugang zu Korrespondenz- und Zahlungssystemen Vorqualifizierung von Instituten und Einführung bei Korrespondenzbanken in Europa, der Karibik und Asien; SWIFT Mitgliedschaft, Mitgliedschaft in Kartensystemen und Zugang zum Zahlungsverkehr, die allesamt von einem starken AML Rahmenwerk abhängig sind.
  8. 08 Core-Banking und regulatorische Technologie Bereitstellungsfertige Core-Banking-, Core-FX-, Compliance-Screening- und regulatorische Berichterstattungssoftware; Hosting in redundanten Rechenzentren; Web-, ERP-, CRM-, HRM- und Telefoniesysteme, die alle Regeln für Outsourcing und betriebliche Ausfallsicherheit erfüllen.
  9. 09 Kreditgenossenschaften, Trusts und Fonds Gründung und Zulassung von Kreditgenossenschaften, Treuhandgesellschaften, Investmentfonds und Fondsmanagern.
  10. 10 Nach dem Erwerb oder der Lizenzierung Lizenzverlängerungen, Registrierungs- und Good-Standing-Zertifikate, regulatorisches Reporting, Audit-Koordination mit den Big Four Firmen, Mitgliedschaft in Bankenverbänden und tägliche operative Unterstützung.
  11. 11 Governance und Compliance Zusammensetzung des Vorstands, Schlüsselfunktionsträger, AML/CFT Rahmenbedingungen und Compliance-Überwachung entsprechend den Erwartungen der Regulierungsbehörden.

Wie wir arbeiten

Klarer Umfang, keine Garantien, die wir nicht geben können.

  1. Step 01Confidential contact

    Sagen Sie uns, was Sie erreichen wollen und wo.

  2. Step 02Due diligence on you

    Überprüfung von Identität, Eigentum, Geldquellen und Sanktionen.

  3. Step 03Engagement letter

    Ein schriftlicher Umfang, Zeitplan und Gebühr.

  4. Step 04Delivery

    Wir arbeiten mit Ihren Anwälten, Wirtschaftsprüfern und der Aufsichtsbehörde bis zur Genehmigungsentscheidung zusammen.