ਲਾਈਸੈਂਸ · ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ, ਬ੍ਰੋਕਰ, ਐੱਫਐਕਸ ਡਿਲਰ

ਤੇ

ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ, ਡਿਲਿੰਗ, ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਮੈਂਟ ਅਤੇ ਲਿਵਰੇਜ ਐੱਫਐੱਸਆਈ

54ਜੁਰੀਡੀਸੀਜ਼ ਤੁਲਨਾ

18k ਡਾਲਰਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਨਿਯਮਿਤ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ (ਸੱਚੀ ਲੋੜ ਨਹੀਂ)

6 ਮਹੀਨੇਸਾਧਾਰਨ ਵੱਧੋ- ਵੱਧ ਸਮਾਂਰੇਖਾ

16ਪਾਸਪੋਰਟ ਵਾਲੀਆਂ ਸਰਕਾਰਾਂ

ਮਿਲਾਉਣ

ਨਿਯਮਿਤ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਪੂੰਜੀ, ਸੱਜੇ ਪਾਸੇ.

ਹਰੇਕ ਅਦਾਲਤ ਵਿੱਚ ਕਾਨੂੰਨੀ ਪੱਧਰ। ਇਹ ਤੁਲਨਾ ਲਈ ਇੱਕ ਸ਼ੁਰੂਆਤੀ ਬਿੰਦੂ ਹੈ, ਬਜਟ ਨਹੀਂ: ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਤੁਹਾਡੀ ਬੈਂਕ ਨੂੰ ਅਸਲ ਵਿੱਚ ਲੋੜੀਂਦੀ ਪੂੰਜੀ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਦਾ ਹੈ।

ਉੱਚ- ਖਤਰਾ ਓਹਲੇ

ਚਾਰਟ ਵਿੱਚ ਨਹੀਂ ਹੈ (ਕੋਈ ਕਾਨੂੰਨੀ ਅੰਕੜਾ, ਜਾਂ ਮੁਦਰਾ ਬਿਨਾਂ ਹਵਾਲਾ ਦਰ ਦੇ): ਗੁਇਨਸੀ, ਆਈਸਲ ਆਫ ਮੈਨ, ਜਰਸੀ, ਸੰਯੁਕਤ ਅਰਬ ਅਮੀਰਾਤ (ਉੱਤਰ), ਨਿਊਜ਼ੀਲੈਂਡ, ਫਿਲੀਪੀਨਜ਼, ਦੱਖਣੀ ਕੋਰੀਆ, ਐਂਟੀਗੁਆ ਅਤੇ ਬਾਰਬੁਡਾ, ਅਰਜਨਟੀਨਾ, ਬਹਾਮਾਸ, ਬਾਰਡੋਬਾਸ, ਬਰਮੁਡਾ, ਬੋਲੀਵੀਆ, ਬ੍ਰਿਟਿਸ਼ ਵਰਜੀਨ ਟਾਪੂ, ਕੈਨੇਡਾ, ਚਿਲੀ, ਕੁਰਾਸਾਓ, ਡੋਮੀਨੀਕਾ, ਮੈਕਸੀਕੋ, ਪਨਾਮਾ, ਮੋਰੀਸ਼ਸ, ਦੱਖਣੀ ਅਫਰੀਕਾ। ਹਰੇਕ ਅਧਿਕਾਰ ਖੇਤਰ ਸਫ਼ਾ ਵੇਖੋ ।

ਹਰੇਕ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਤੋਂ ਨਿਯਮਿਤ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ। ECB ਸੰਬੰਧਤ ਦਰਾਂ ਜਾਂ 2026-10-08 ਦੇ ਅਧਿਕਾਰਤ ਪੈਗਸ ਵਿੱਚ ਬਦਲਿਆ ਗਿਆ। ਲਾਗ ਸਕੇਲ। ਇਹ ਕੇਵਲ ਕਾਨੂੰਨੀ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਹਨ: ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਹਰ ਬੈਂਕ ਦੀ ਅਸਲ ਪੂੰਜੀ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਆਮ ਤੌਰ ‘ਤੇ ਬਹੁਤ ਉੱਚ ਅਤੇ ਇਹ ਸ਼ੇਅਰਧਾਰਕਾਂ ਦੇ ਆਪਣੇ ਲੀਕ ਫੰਡ ਹੋਣੇ ਚਾਹੀਦੇ ਹਨ।

ਪਾਥ

ਯੋਜਨਾ ਤੋਂ ਲਾਈਸੈਂਸ.

ਇਸ ਲਾਇਸੈਂਸ ਲਈ ਆਮ ਕ੍ਰਮ ਹੈ। ਹਰੇਕ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਦੀ ਆਪਣੀ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ ਅਤੇ ਸਮਾਂ-ਰੇਖਾ ਉਸ ਦੇ ਅਧਿਕਾਰ ਖੇਤਰ ਸਫ਼ੇ ਉੱਤੇ ਹੈ।

ਐਕਟਵਿਟੀਜ਼

ਪ੍ਰਾਪਤੀ ਅਤੇ ਪ੍ਰਸਾਰਣ, ਲਾਗੂਕਰਨ, ਆਪਣੇ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ਲੈਣ-ਦੇਣ, ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਪ੍ਰਬੰਧਨ, ਸਲਾਹ: ਇਹ ਪੂੰਜੀ ਅਤੇ ਖੇਤਰ ਨਿਰਧਾਰਤ ਕਰਦੇ ਹਨ।
ਅਦਾਲਤ

ਯੂਰਪੀ ਯੂਨੀਅਨ ਦਾ MiFID ਲਾਇਸੈਂਸ ਪਾਸਪੋਰਟ, ਬ੍ਰਿਟਿਸ਼ ਕੋਲੰਬੀਆ, ਸਵਿਟਜ਼ਰਲੈਂਡ ਜਾਂ ਗੈਰ-ਯੂਰਪੀ ਯੂਨੀਅਨ ਗਾਹਕਾਂ ਲਈ ਅੰਤਰਰਾਸ਼ਟਰੀ ਕੇਂਦਰ ਨਾਲ।
ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ

ਵਪਾਰਕ ਯੋਜਨਾ, ਪੂੰਜੀ ਅਤੇ ਆਪਣੇ-ਆਪਣੇ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਗਿਣਤੀ, ਗਾਹਕ-ਪੈਸੇ ਦੇ ਨਿਯਮ, ਸ਼ਾਸਨ, ਪਾਲਣਾ ਅਤੇ ਜੋਖਮ।
ਢੁੱਕਵਾਂ ਅਤੇ ਸਹੀ

ਸ਼ੇਅਰਧਾਰਕਾਂ, ਡਾਇਰੈਕਟਰਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਸਟਾਫ ਦਾ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕੀਤਾ ਗਿਆ।
ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ

ਫੈਸਲਾ, ਫਿਰ ਉਤਪਾਦ ਨਿਯਮ, ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਅਤੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧ।

ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਕੀ ਪੁੱਛੇਗਾ

ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਫਾਇਲ ਹੈ ।

01ਕਾਰੋਬਾਰ ਯੋਜਨਾ ਅਤੇ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ
02ਆਪਣੇ ਫੰਡਾਂ ਦੀ ਗਣਨਾ
03ਕਲਾਇੰਟ ਸੰਪਤੀ ਅਤੇ ਕਲਾਇੰਟ ਪੈਸੇ ਦੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ
04ਕੰਪਲੈਕਸ, ਖ਼ਤਰਾ ਅਤੇ ਅੰਦਰੂਨੀ ਆਡੀਟ ਫੰਕਸ਼ਨ
05ਸਭ ਤੋਂ ਵਧੀਆ ਚਲਾਉਣ ਅਤੇ ਟਕਰਾਅ ਪਾਲਸੀ
06ਫਿੱਟ-ਐਂਡ-ਪ੍ਰੋਪਰ ਡੌਕੂਮੈਂਟ

ਤੁਸੀਂ ਲਾਗੂ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ

ਵੇਖੋ, ਫਿਰ ਪੜ੍ਹੋ।

ਨਿਯੰਤਰਣ ਗਾਈਡ · 10 ਮਿੰਟ

ਨਿਵੇਸ਼ ਕੰਪਨੀਆਂ ਅਤੇ ਐੱਫਐੱਸਆਈ ਬਰੋਕਰ: MiFID II ਲਾਇਸੈਂਸ, ਪੂੰਜੀ ਅਤੇ ਲੀਵਰੇਜ ਸੀਮਾਵਾਂ

ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਅਤੇ ਐੱਫਐੱਸਆਈ ਬ੍ਰੋਕਰ ਲਾਇਸੈਂਸ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਨ: MiFID II ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ, IFR/IFD ਪੂੰਜੀ, ਸੀਐੱਫਡੀ ਲੀਵਰੇਜ ਲਿਮਿਟ, ਆਫ਼ਸ਼ੋਰ ਲਾਇਸੈਂਸ ਅਤੇ ਹਾੰਗ ਕਾਂਗ ਟਾਈਪ3।

ਸਪੱਸ਼ਟਕਰਤਾ ·9ਮਿੰਟ

ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਅਤੇ ਢੁਕਵੀਆਂ ਲੋੜਾਂ

ਬੈਂਕ ਬੋਰਡ, ਰੱਖਿਆ ਦੀਆਂ ਤਿੰਨ ਲਾਇਨਾਂ ਅਤੇ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਫੰਕਸ਼ਨ ਹਾਸਲ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਕਿਵੇਂ ਸੰਗਠਿਤ ਹੁੰਦੇ ਹਨ, ਫਿੱਟ ਅਤੇ ਸਹੀ ਮੁਲਾਂਕਣ ਕਿਵੇਂ ਕੰਮ ਕਰਦੇ ਹਨ ਅਤੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰਾਂ ਦਾ ਕੀ ਅਰਥ ਹੈ।

ਅਗਲਾ ਕਦਮ