ਲਾਈਸੈਂਸ ਕਿਸਮਾਂ
ਤੇ
ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਕਾਨੂੰਨ ਤਹਿਤ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ, ਡਿਲਿੰਗ, ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਮੈਂਟ ਅਤੇ ਸਲਾਹ। 61 ਰਾਜਾਂ ਵਿੱਚ ਤੁਲਨਾ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ। ਅੰਕੜੇ ਹਰੇਕ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਤੋਂ ਨਿਯਮਤ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਹਨ; ਅਸਲ ਪੂੰਜੀ ਦੀਆਂ ਜ਼ਰੂਰਤਾਂ ਆਮ ਤੌਰ ‘ਤੇ ਉੱਚੀਆਂ ਹੁੰਦੀਆਂ ਹਨ।
| ਅਦਾਲਤ | ਲਾਈਸੈਂਸ | ਤੇ | ਟਾਈਮਲਾਈਨ | ਖਤਰਾ |
|---|---|---|---|---|
| ਆਸਟਰੀਆ ਯੂਰਪ (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਲਾਇਸੈਂਸ (Wertpapierfirma); MiFID II ਧਾਰਾ3ਅਧੀਨ Wertpapierdienstleistungsunternehmen ਲਈ ਸਧਾਰਨ ਲਾਇਸੈਂਸ FMA | EUR 75,000 | ਐੱਫਐੱਮਏ ਪੂਰੇ ਅਰਜ਼ੀ ਪੱਤਰ ਦੇ ਛੇ ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ-ਅੰਦਰ ਅਦਾਲਤ ਨੂੰ ਸੂਚਿਤ ਕਰਦਾ ਹੈ (WAG 2018 s.3) | ਮੂਲ |
| ਬੇਲਜੀਅਮ ਯੂਰਪ (EU) | ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਿੰਗ ਕੰਪਨੀ (ਬਿਊਰਸਵੈਨੋਟਸ਼ੈਪ / ਸੋਸੀਏਟੀ ਡੀ ਬੌਰਸੇ) ਜਾਂ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਮੈਂਟ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਕੰਪਨੀ ਵਜੋਂ ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ ਐੱਨਬੀਬੀ (ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਿੰਗ ਕੰਪਨੀਆਂ, ਐੱਫਐੱਸਐੱਮਏ ਦੀ ਸਲਾਹ ਤੋਂ ਬਾਅਦ); ਐੱਫਐੱਸਐੱਮਏ (ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਮੈਂਟ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਕੰਪਨੀਆਂ) | EUR 75,000 | MiFID II ਧਾਰਾ 7(3): ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੇ6ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ | ਮੂਲ |
| ਸਾਈਪ੍ਰਸ ਯੂਰਪ (EU) | ਸਾਇਪ੍ਰਸ ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ (ਸੀਆਈਐੱਫ) ਪ੍ਰਵਾਨਗੀ ਸਾਈਸੇਕ | EUR 75,000 | MiFID II ਧਾਰਾ 7(3): ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੇ ਛੇ ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ | ਮੂਲ |
| ਈਸਟੋਨੀਆ ਯੂਰਪ (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਦੀ ਪ੍ਰਵਾਨਗੀ ਵਿੱਤੀ | EUR 75,000 | ਸਾਰੇ ਲੋੜੀਂਦੇ ਵੇਰਵੇ ਅਤੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਦੇ2ਮਹੀਨੇ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ ਲੈਣਾ ਅਤੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਤੋਂ ਬਾਅਦ6ਮਹੀਨਿਆਂ ਤੋਂ ਵੱਧ ਨਹੀਂ। | ਮੂਲ |
| ਫਰਾਂਸ ਯੂਰਪ (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਵਜੋਂ ਐਗਰੇਮੈਂਟ (entreprise d’investissement) ACPR, ਜਿਸ ਵਿੱਚ AMF ਸੰਬੰਧਤ ਨਿਵੇਸ਼ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਕਾਰਜ ਪ੍ਰੋਗਰਾਮ ਦੀ ਸਮੀਖਿਆ ਕਰਦਾ ਹੈ | EUR 75,000 | ਇੱਕ ਪੂਰੇ ਫਾਇਲ ਤੋਂ6ਮਹੀਨੇ;4ਮਹੀਨੇ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੇ ਵਿਸਤਾਰ ਲਈ (ACPR) | ਮੂਲ |
| ਜਰਮਨੀ ਯੂਰਪ (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਲਾਇਸੈਂਸ (Wertpapierinstitut) ਬੈਫਿਨ | EUR 75,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਆਇਰਲੈਂਡ ਯੂਰਪ (EU) | MiFID investment firm authorisation Central Bank of Ireland | EUR 75,000 | ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੀ ਪ੍ਰਾਪਤੀ ਤੋਂ6ਮਹੀਨੇ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ | ਮੂਲ |
| ਇਟਲੀ ਯੂਰਪ (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ (ਐੱਸਆਈਐੱਮ) ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ (MiFID II) ਬੈਂਕਾ ਡੀ ਇਟਲੀ ਨਾਲ ਸੰਪਰਕ ਕਰਨ ਤੋਂ ਬਾਅਦ CONSOB | EUR 75,000 | ਸੰਪੂਰਨ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਤੋਂ6ਮਹੀਨੇ ਦੇ ਅੰਦਰ ਕੋਨਸੌਬ ਫੈਸਲਾ ਲੈਂਦਾ ਹੈ (ਟੀਯੂਐੱਫ ਧਾਰਾ 19(1)) | ਮੂਲ |
| ਲਿਥੁਆਨੀਆ ਯੂਰਪ (EU) | ਵਿੱਤੀ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਫਰਮ (ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ) ਲਾਇਸੈਂਸ ਬੈਂਕ ਆਵ੍ ਲਿਥੁਆਨੀਆ | EUR 75,000 | MiFID II ਧਾਰਾ 7(3): ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੇ6ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ | ਮੂਲ |
| Luxembourg Europe (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਪ੍ਰਵਾਨਗੀ (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੇ6ਮਹੀਨੇ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ ਸੂਚਿਤ ਕੀਤਾ ਜਾਂਦਾ ਹੈ; ਅੰਤਿਮ ਮਿਆਦ 12 ਮਹੀਨੇ, ਚੁੱਪ ਅਣਗੌਲਿਆ | ਮੂਲ |
| ਮਾਲਟਾ ਯੂਰਪ (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਸੇਵਾ ਲਾਈਸੈਂਸ (MiFID ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II ਧਾਰਾ 7(3): ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੇ ਛੇ ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ | ਮੂਲ |
| ਨੀਦਰਲੈਂਡਜ਼ ਯੂਰਪ (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਲਾਇਸੈਂਸ (MiFID II) ਏਐੱਫਐੱਮ (ਡੀਐੱਨਬੀ ਵੱਲੋਂ ਸੁਚੇਤ ਨੀਤੀ ਨਿਰੀਖਣ) | EUR 75,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਪੋਲੈਂਡ ਯੂਰਪ (EU) | ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਹਾਊਸ (ਡੌਮ ਮੈਕਲੇਰਸਕੀ) ਕੇਐੱਨਐੱਫ ਦੇ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਗਤੀਵਿਧੀ ਕਰਨ ਦੀ ਪ੍ਰਵਾਨਗੀ | EUR 150,000 | MiFID II ਧਾਰਾ 7(3): ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੇ6ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ; ਕੋਈ ਵੀ ਪੋਲਿਸ਼-ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਮਿਆਦ ਜਾਂਚ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ | ਮੂਲ |
| ਪੁਰਤਗਾਲ ਯੂਰਪ (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ (MiFID II) CMVM (ਵਿੱਤੀ ਦਰਮਿਆਨੀਆਂ ਦੀ ਰਜਿਸਟਰੇਸ਼ਨ); ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ ਫੈਸਲੇ ਦਾ ਵੰਡਣਾ ਜਾਂਚਿਆ ਨਹੀਂ ਗਿਆ | EUR 75,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਸਪੇਨ ਯੂਰਪ (EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ CNMV | EUR 75,000 | ਫਾਈਲ ਦੀ ਪ੍ਰਾਪਤੀ ਜਾਂ ਪੂਰਤੀ ਦੇ6ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ; ਚੁੱਪ ਨੂੰ ਇਨਕਾਰ ਮੰਨਿਆ ਜਾ ਸਕਦਾ ਹੈ (ਨਿਯਮ 6/2023 ਧਾਰਾ 131(1)) | ਮੂਲ |
| ਜੀਬਰਾਲਟਰ ਯੂਰਪ (ਨਾ-EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ (ਭਾਗ 7) ਜੀਐੱਫਐੱਸਸੀ | GBP 75,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਗੁਰਨੀਸੀ ਯੂਰਪ (ਨਾ- ਯੂਰਪੀ ਸੰਘ) | ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਦੀ ਸੁਰੱਖਿਆ ਕਾਨੂੰਨ ਤਹਿਤ ਲਾਇਸੈਂਸ ਜੀਐੱਫਐੱਸਸੀ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਈਸਲੇ ਆਫ ਮੈਨ ਯੂਰਪ (ਨਾ- ਯੂਰਪੀ ਸੰਘ) | ਕਲਾਸ2ਨਿਵੇਸ਼ ਕਾਰੋਬਾਰ ਲਾਇਸੈਂਸ IOMFSA | Not published | IOMFSA ਸੇਵਾ ਸਟੈਂਡਰਡ ਇੱਕ ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਤੋਂ6ਮਹੀਨੇ; ਲੰਬਾ ਜੇਕਰ ਅਧੂਰਾ ਜਾਂ ਸਮੱਸਿਆਵਾਂ ਆਈਆਂ | ਮੂਲ |
| ਜਰਸੀ ਯੂਰਪ (ਨਾ-EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਕਾਰੋਬਾਰ ਚਲਾਉਣ ਲਈ ਰਜਿਸਟਰੇਸ਼ਨ JFSC | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Liechtenstein Europe (non-EU) | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ (Zulassung als Wertpapierfirma); VVG ਤਹਿਤ ਸਲਾਹਕਾਰ ਅਤੇ ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਮੈਂਟ ਫਰਮਾਂ ਲਈ ਸੰਪਤੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕੰਪਨੀ ਲਾਇਸੈਂਸ, ਜੋ ਕੋਈ ਕਲਾਇੰਟ ਸੰਪਤੀ ਨਹੀਂ ਰੱਖਦੀਆਂ FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | ਐੱਫਐੱਮਏ ਪੂਰੀ ਅਪੀਲ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਛੇ ਮਹੀਨਿਆਂ ਵਿੱਚ ਫੈਸਲਾ ਲੈਂਦਾ ਹੈ (ਡਬਲਿਊਪੀਐੱਫਜੀ ਧਾਰਾ 6(5))। | ਮੂਲ |
| ਮੋਨਾਕੋ ਯੂਰਪ (EU ਨਹੀਂ) | ਵਿੱਤੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ (ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਮੈਂਟ, ਸਲਾਹ, ਆਰਡਰਾਂ ਦੀ ਪ੍ਰਾਪਤੀ ਅਤੇ ਪ੍ਰਸਾਰਣ, ਕਸਟਡੀ, ਮਲਟੀ ਫੈਮਿਲੀ ਦਫ਼ਤਰ) ਲਈ ਸੀਸੀਏਐੱਫ ਐਗਰੇਮੈਂਟ ਸੀਸੀਏਐਫ | EUR 150,000 | ਕਮਿਸ਼ਨ ਪੂਰੀ ਫਾਈਲ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਣ ਦੇ6ਮਹੀਨੇ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ ਲੈਂਦਾ ਹੈ। | ਉੱਚ ਖਤਰਾ |
| ਸਵੀਡਨ ਯੂਰਪ (ਨਾ-EU) | ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਫਰਮ ਲਾਇਸੈਂਸ FINMA | CHF 1,500,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਬ੍ਰਿਟੇਨ ਯੂਰਪ (ਨਾ- ਯੂਰਪੀ ਸੰਘ) | MiFID ਨਿਵੇਸ਼ ਕੰਪਨੀ (ਭਾਗ 4A ਪਰਮਿਟ) FCA | GBP 75,000 | ਐੱਫਐੱਸਐੱਮਏ ਭਾਗ 4ਏ ਮਿਆਦ: ਪੂਰੇ ਅਭਿਆਸ ਤੋਂ6ਮਹੀਨੇ, ਅਧੂਰੇ ਅਭਿਆਸ ਤੋਂ 12 ਮਹੀਨੇ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਬੈਂਕ ਆਵ੍ ਇੰਗਲੈਂਡ ਵੱਲੋਂ ਬੈਂਕ ਅਭਿਆਸਾਂ ਲਈ ਦੱਸਿਆ ਗਿਆ ਹੈ) | ਮੂਲ |
| Bahrain Middle East | ਨਿਵੇਸ਼ ਫਰਮ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਕੈਟਾਗਰੀ 1 ਤੋਂ4) ਬਹਿਰੀਨ ਦਾ ਕੇਂਦਰੀ ਬੈਂਕ | BHD 25,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਕਤਾਰ (QFC) ਮੱਧ ਪੂਰਬ | QFC ਨਿਵੇਸ਼ ਡੀਲਰ ਵਜੋਂ ਪ੍ਰਵਾਨਗੀ (ਨਿਵੇਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਮੁੱਖੀ ਦੇ ਤੌਰ ‘ਤੇ ਕਾਰੋਬਾਰ) QFC ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਅਥਾਰਟੀ | QAR 7,000,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਕਤਾਰ (QFC) ਮੱਧ ਪੂਰਬ | QFC ਨੂੰ ਇੰਨਮਾ ਫਰਮ ਵਜੋਂ ਪ੍ਰਵਾਨਗੀ (ਨਿਵੇਸ਼ ਪ੍ਰਬੰਧਨ, ਸਲਾਹਕਾਰਤਾ, ਪ੍ਰਬੰਧਨ, ਕਸਟਡੀ, ਏਜੰਸੀ ਨਾਲ ਲੈਣ-ਦੇਣ) QFC ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਅਥਾਰਟੀ | QAR 900,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| United Arab Emirates (onshore) Middle East | ਵਿੱਤੀ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਲਈ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਦਲਾਲ, ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ, ਕਸਟਡੀ, ਸਲਾਹ, ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਅਤੇ ਇਸ ਤਰ੍ਹਾਂ) ਕੇਪੀਐੱਲਏ (ਪਹਿਲਾਂ ਐੱਸਸੀਏ) | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | ਨਿਵੇਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਮੁੱਖ ਜਾਂ ਕਰਜ਼ਾ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਵਜੋਂ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੀ ਇਜਾਜ਼ਤ (ਕੈਟਾਗਰੀ 2) FSRA | USD 2,000,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | ਏਜੰਟ ਜਾਂ ਮੇਲਡ ਪ੍ਰਾਈਸੀਪਲ (ਕੈਟਾਗਰੀ 3ਏ) ਵਜੋਂ ਨਿਵੇਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੀ ਇਜਾਜ਼ਤ FSRA | USD 500,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | ਸੰਪੱਤੀਆਂ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕਰਨ ਜਾਂ ਸਮੂਹਿਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਫੰਡ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕਰਨ ਲਈ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਦੀ ਇਜਾਜ਼ਤ (ਗਰੁੱਪ 3ਸੀ) FSRA | USD 250,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | ਨਿਵੇਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਮੁੱਖ ਜਾਂ ਕਰਜ਼ਾ ਦੇਣ ਵਾਲੇ ਵਜੋਂ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕਰਨ ਲਈ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਕੈਟਾਗਰੀ 2) DFSA | USD 2,000,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | ਏਜੰਟ ਦੇ ਤੌਰ ‘ਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਕਾਰੋਬਾਰ ਕਰਨ ਜਾਂ ਵਪਾਰਕ ਪ੍ਰਣਾਲੀ ਨੂੰ ਚਲਾਉਣ ਲਈ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਗਰੁੱਪ 3ਏ) DFSA | USD 200,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | ਸੰਪਤੀ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਜਾਂ ਸਮੂਹਿਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਫੰਡ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਲਈ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਗਰੁੱਪ 3ਸੀ) DFSA | USD 140,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਆਸਟਰੇਲੀਆ ਏਸ਼ੀਆ- ਪ੍ਰਸ਼ਾਂਤ | ਆਸਟ੍ਰੇਲੀਆਈ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਦਲਾਲ, ਸਲਾਹ, ਕਸਟਡੀ, ਪ੍ਰਬੰਧਿਤ ਨਿਵੇਸ਼ ਯੋਜਨਾਵਾਂ) ASIC | AUD 50,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਹਾਂਗਕਾਂਗ ਏਸ਼ੀਆ- ਪ੍ਰਸ਼ਾਂਤ | SFC ਟਾਈਪ 1 ਨਿਯੰਤਰਿਤ ਗਤੀਵਿਧੀ ਲਈ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਸਕੀਮਾਂ ਵਿੱਚ ਵਪਾਰ) SFC | HKD 5,000,000 | SFC ਲਾਇਸੈਂਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਾਰਪੋਰੇਸ਼ਨ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਲਈ 15 ਹਫ਼ਤੇ ਦੇ ਬਾਰੇ ਵਿੱਚ ਦੱਸਦਾ ਹੈ | ਮੂਲ |
| ਜਪਾਨ ਏਸ਼ੀਆ- ਪ੍ਰਸ਼ਾਂਤ | ਵਿੱਤੀ ਸੰਦਾਂ ਦੇ ਕਾਰੋਬਾਰ ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ (ਟਾਈਪ I ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਪ੍ਰਬੰਧਨ) ਐੱਫਐੱਸਏ (ਲੋਕਲ ਵਿੱਤ ਬਿਊਰੋ ਰਾਹੀਂ) | JPY 50,000,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਲਾਬੁਆਨ (ਮਲੇਸ਼ੀਆ) ਏਸ਼ੀਆ- ਪ੍ਰਸ਼ਾਂਤ | ਲਾਬੁਆਨ ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਲਾਇਸੈਂਸ ਲਾਬੁਆਨ FSA | MYR 150,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਨਿਊਜ਼ੀਲੈਂਡCountry name ਏਸ਼ੀਆ- ਪ੍ਰਸ਼ਾਂਤ | ਐੱਫਐੱਮਏ ਮਾਰਕੀਟ ਸਰਵਿਸ ਲਾਇਸੈਂਸ: ਵਿਵਹਾਰਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਸੇਵਾ (ਡੀਆਈਐੱਮਐੱਸ) ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਯੋਜਨਾ ਮੈਨੇਜਰ ਐਮਐਫਏ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਫਿਲੀਪੀਨਜ਼ ਏਸ਼ੀਆ- ਪ੍ਰਸ਼ਾਂਤ | ਬ੍ਰੋਕਰ-ਡੀਲਰ ਲਾਇਸੈਂਸ SEC | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਸਿੰਗਾਪੁਰ ਏਸ਼ੀਆ- ਪ੍ਰਸ਼ਾਂਤ | ਪੂੰਜੀ ਬਜ਼ਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਸੀਐੱਮਐੱਸ), ਪੂੰਜੀ ਬਜ਼ਾਰ ਉਤਪਾਦਾਂ ਅਤੇ ਹੋਰ ਨਿਯਮਤ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਕਾਰੋਬਾਰ MAS | SGD 50,000 | MAS ਇੱਕ ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੀ ਸਮੀਖਿਆ ਕਰਨ ਲਈ6ਮਹੀਨੇ ਤੱਕ ਦੀ ਉਮੀਦ ਹੈ; IPA ਹੋਲਡਰਾਂ ਕੋਲ ਸ਼ਰਤਾਂ ਨੂੰ ਪੂਰਾ ਕਰਨ ਲਈ6ਮਹੀਨੇ ਹਨ | ਮੂਲ |
| South Korea Asia-Pacific | ਵਿੱਤੀ ਨਿਵੇਸ਼ ਕਾਰੋਬਾਰ ਪ੍ਰਮਾਣਿਕਤਾ ਜਾਂ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ (ਨਿਵੇਸ਼ ਡੀਲਰ, ਬ੍ਰੋਕਰ, ਸਮੂਹਿਕ ਨਿਵੇਸ਼, ਸਲਾਹਕਾਰ) FSC | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Antigua and Barbuda Americas & Caribbean | ਬ੍ਰੋਕਰ-ਡੀਲਰ, ਕਸਟਡੀਅਨ ਜਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਈਸੀਐੱਸਆਰਸੀ) ਪੂਰਬੀ ਕੈਰੇਬੀਅਨ ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਕਮਿਸ਼ਨ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Argentina Americas & Caribbean | ਕਲੀਅਰਿੰਗ ਐਂਡ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਏਜੰਟ ਜਾਂ ਟਰੇਡਿੰਗ ਏਜੈਂਟ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਰਾਸ਼ਟਰੀ ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਕਮਿਸ਼ਨ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Bahamas Americas & Caribbean | ਇੱਕ ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਫਰਮ ਵਜੋਂ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ (ਦਲਾਲ, ਪ੍ਰਬੰਧ, ਪ੍ਰਬੰਧਨ, ਸਲਾਹ; CFD ਦਲਾਲ) ਬਹਾਮਾਸ ਦੀ ਸਕਿਊਰਿਟੀਜ਼ ਕਮਿਸ਼ਨ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Barbados Americas & Caribbean | ਬ੍ਰੋਕਰ, ਡਿਲਰ, ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ, ਵਪਾਰੀ, ਅਧੀਨ ਲੇਖਕ ਜਾਂ ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਕੰਪਨੀ ਵਜੋਂ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾ ਕਮਿਸ਼ਨ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Bermuda Americas & Caribbean | ਨਿਵੇਸ਼ ਕਾਰੋਬਾਰ ਲਾਇਸੈਂਸ ਜਾਂ ਕਲਾਸ ਏ/ਕਲਾਸ ਬੀ ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਅਕਤੀ ਬਰਮੁਡਾ ਮੁਦਰਾ ਅਥਾਰਟੀ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Bolivia Americas & Caribbean | ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਬਰੋਕਰ-ਡੀਲਰ ਵਜੋਂ ਪਰਮਿਟ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਵਿੱਤੀ ਪ੍ਰਣਾਲੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਅਥਾਰਟੀ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਉੱਚ ਖਤਰਾ |
| Brazil Americas & Caribbean | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) or sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (ਸਕੀਮਾਂ ਦਾ ਬਰੋਕਰ ਜਾਂ ਵੰਡਣ ਵਾਲਾ) Banco Central do Brasil (authorisation); Comissão de Valores Mobiliários (ਵਿਦਿਆਰਥੀਆਂ ਲਈ ਵਿਵਹਾਰ ਨਿਯਮ) | BRL 8,000,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| British Virgin Islands Americas & Caribbean | ਨਿਵੇਸ਼ ਕਾਰੋਬਾਰ ਲਾਇਸੈਂਸ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾ ਕਮਿਸ਼ਨ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਉੱਚ ਖਤਰਾ |
| Canada Americas & Caribbean | ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਡਿਲਰ, ਸਲਾਹਕਾਰ (ਪੋਰਟਫੋਲੀਓ ਮੈਨੇਜਰ) ਜਾਂ ਨਿਵੇਸ਼ ਫੰਡ ਮੈਨੇਜਰ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਪ੍ਰਾਂਤਕ ਅਤੇ ਖੇਤਰੀ ਸਕਿਊਰਿਟੀਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਟਰ; ਨਿਵੇਸ਼ ਡਿਲਰ ਅਤੇ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਡਿਲਰ ਵੀ ਸੀਆਈਆਰਓ ਦੇ ਮੈਂਬਰ ਹੋਣੇ ਚਾਹੀਦੇ ਹਨ | CAD 25,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Cayman Islands Americas & Caribbean | ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਨਿਵੇਸ਼ ਕਾਰੋਬਾਰ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਅਤੇ ਰਜਿਸਟਰਡ ਵਿਅਕਤੀ ਸਥਿਤੀ) ਕੇਮਾਨ ਟਾਪੂਆਂ ਦੀ ਮੁਦਰਾ ਅਥਾਰਟੀ | KYD 100,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Chile Americas & Caribbean | Ley Fintec ਸੇਵਾਵਾਂ: Crowdfunding ਪਲੇਟਫਾਰਮ, ਵਿਕਲਪਕ ਵਪਾਰ ਸਿਸਟਮ, ਆਰਡਰਾਂ ਦੀ ਰੂਟਿੰਗ, ਨਿਵੇਸ਼ ਸੁਝਾਅ ਅਤੇ ਕਰਜ਼ਾ ਸੁਝਾਅ Comisión para el Mercado Financiero | Not published | ਰਜਿਸਟਰੇਸ਼ਨ ਦਾ ਫੈਸਲਾ 30 ਕਾਰੋਬਾਰੀ ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ (ਅਧਿਆਇ 6); ਸਰਵਿਸ ਪ੍ਰਵਾਨਗੀ ਵੱਧ ਤੋਂ ਵੱਧ ਛੇ ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ (ਅਧਿਆਇ 7) | ਮੂਲ |
| Chile Americas & Caribbean | ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਬਰੋਕਰ-ਡੀਲਰ ਰਜਿਸਟਰੇਸ਼ਨ ਵਿੱਤੀ ਮਾਰਕੀਟ ਕਮਿਸ਼ਨ | CLF 6,000 | ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੇ 30 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਲਈ ਸੀਐੱਮਐੱਫ ਨਿਯਮ; ਜਦੋਂ ਕਿ ਸੀਐੱਮਐੱਫ ਹੋਰ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪੁੱਛਦਾ ਹੈ ਤਾਂ ਘੜੀ ਰੁਕ ਜਾਂਦੀ ਹੈ (ਆਰਟੀਕਲ 28) | ਮੂਲ |
| Curaçao Americas & Caribbean | ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਇੰਟਰਮੀਡੀਏਟ ਅਤੇ/ਜਾਂ ਐਸੈੱਟ ਮੈਨੇਜਰ ਲਾਇਸੈਂਸ (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | ਪੂਰੇ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਦੇ 60 ਦਿਨਾਂ ਵਿੱਚ ਸੀਬੀਸੀਐੱਸ ਫੈਸਲਾ ਲੈਂਦਾ ਹੈ। | ਮੂਲ |
| Dominica Americas & Caribbean | ਬ੍ਰੋਕਰ-ਡੀਲਰ, ਸੀਮਤ ਸੇਵਾ ਬ੍ਰੋਕਰ, ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਅਤੇ ਕਸਟਡੀਅਨ ਲਾਇਸੈਂਸ ਈਸਟਰਨ ਕੈਰੇਬੀਅਨ ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਕਮਿਸ਼ਨ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Mexico Americas & Caribbean | Institución de financiamiento colectivo (IFC, crowdfunding institution) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Interinstitutional Committee ਦੇ ਸਹਿਮਤੀ ਨਾਲ | MXV 500,000 | 180 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਫੈਸਲਾ, ਜਿਸ ‘ਤੇ ਅੰਤਰ-ਸੰਸਥਾਗਤ ਕਮੇਟੀ ਨੂੰ ਸਹਿਮਤੀ ਦਿਖਾਉਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ (ਫਿਨਟੈੱਕ ਕਾਨੂੰਨ, ਧਾਰਾ6) | ਮੂਲ |
| Mexico Americas & Caribbean | ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਬਰੋਕਰ-ਡੀਲਰ ਅਧਿਕਾਰਤਤਾ ਰਾਸ਼ਟਰੀ ਬੈਂਕਿੰਗ ਅਤੇ ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਕਮਿਸ਼ਨ | MXV 3,000,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| Panama Americas & Caribbean | ਬਰੋਕਰ-ਡੀਲਰ ਲਾਇਸੈਂਸ; ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਲਾਇਸੈਂਸ ਸਟਾਕ ਮਾਰਕੀਟ ਸੁਪਰਵਾਈਜ਼ਰ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਮਾਉਰੀਸ਼ਸCountry name ਅਫਰੀਕਾ | ਨਿਵੇਸ਼ ਡੀਲਰ ਲਾਇਸੈਂਸ (ਫੁਲ ਸਰਵਿਸ ਡੀਲਰ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਅਧੀਨ-ਲਿਖਤ, ਬ੍ਰੋਕਰ, ਡਿਸਕੌਂਟ ਬ੍ਰੋਕਰ ਵੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ ਜਾਂ ਨਹੀਂ) ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾ ਕਮਿਸ਼ਨ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਈਥੋਪੀਆ ਅਫਰੀਕਾ | ਸਕਿਉਰਿਟੀਜ਼ ਡੀਲਰ ਲਾਇਸੈਂਸ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾ ਅਥਾਰਟੀ | USD 50,000 | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
| ਦੱਖਣੀ ਅਫਰੀਕਾ ਅਫਰੀਕਾ | ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਵਾਲੇ (ਐੱਫਐੱਸਪੀ) ਲਾਈਸੈਂਸ ਵਿੱਤੀ ਖੇਤਰ ਕਾਰਜ ਪ੍ਰਣਾਲੀ ਅਥਾਰਟੀ | Not published | ਪਬਲਿਸ਼ ਨਹੀਂ | ਮੂਲ |
ਸਰੋਤ ਹਰੇਕ ਖੇਤਰ ਪੇਜ਼ ਉੱਤੇ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਹਨ। ਕੇਵਲ ਜਾਣਕਾਰੀ ਲਈ, ਕਾਨੂੰਨੀ ਸਲਾਹ ਨਹੀਂ ਹੈ।