Jenis Lesen
Firma pelaburan
Perantaraan, perdagangan, pengurusan portfolio dan nasihat di bawah undang-undang sekuriti. Dibandingkan sepanjang 54 rejim. Angka adalah minimum undang-undang dari setiap penggubal; keperluan modal sebenar biasanya lebih tinggi.
| Jurisdiksi | Lisensi | Modal Minimum | Jalur Masa | Risiko |
|---|---|---|---|---|
| Austria Eropah (EU) | Lesen syarikat pelaburan (Wertpapierfirma); lesen dipermudah untuk Wertpapierdienstleistungsunternehmen di bawah MiFID II Artikel. 3 pengecualian FMA | EUR 75,000 | FMA memberitahu pemohon dalam tempoh enam bulan selepas permohonan lengkap (WAG 2018 s. 3) | Piawai |
| Belgium Europe (EU) | Kebenaran sebagai syarikat pertukaran saham (beursvennootschap / société de bourse) atau sebagai pengurusan portfolio dan syarikat nasihat pelaburan NBB (syarikat pertukaran saham, selepas nasihat FSMA); FSMA (pengurusan portfolio dan syarikat nasihat pelaburan) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam masa 6 bulan dari permohonan lengkap | Piawai |
| Cyprus Europe (EU) | Pengesahan Cyprus Investment Firm (CIF) CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam tempoh enam bulan selepas permohonan lengkap | Piawai |
| Estonia Eropah (EU) | Pengesahan syarikat pelaburan Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Keputusan dalam tempoh 2 bulan daripada semua maklumat dan dokumen yang diperlukan, dan tidak lewat daripada 6 bulan selepas permohonan | Piawai |
| Prancis Eropah (EU) | Agrément sebagai firma pelaburan (entreprise d'investissement) ACPR, dengan AMF meninjau program operasi untuk perkhidmatan pelaburan yang berkaitan | EUR 75,000 | 6 bulan dari fail lengkap; 4 bulan untuk perpanjangan perkhidmatan (ACPR) | Piawai |
| Germany Europe (EU) | Lesen syarikat pelaburan (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Ireland Europe (EU) | MiFID investment firm authorisation Central Bank of Ireland | EUR 75,000 | Penentuan dalam tempoh 6 bulan selepas menerima permohonan lengkap | Piawai |
| Italia Eropah (EU) | Pengesahan syarikat pelaburan (SIM) (MiFID II) CONSOB selepas berkonsultasi dengan Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB membuat keputusan dalam tempoh 6 bulan selepas permohonan lengkap (TUF art. 19(1)) | Piawai |
| Lithuania Europe (EU) | Lesen firma pelaburan kewangan (firma pelaburan) Bank Lithuania | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam masa 6 bulan dari permohonan lengkap | Piawai |
| Luxembourg Europe (EU) | Kebenaran syarikat pelaburan (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Keputusan dimaklumkan dalam masa 6 bulan selepas permohonan lengkap; tarikh akhir 12 bulan, kesunyian sama dengan penolakan | Piawai |
| Malta Eropah (EU) | Lesen perkhidmatan pelaburan (firma pelaburan MiFID) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam tempoh enam bulan selepas permohonan lengkap | Piawai |
| Netherlands Europe (EU) | Lesen syarikat pelaburan (MiFID II) AFM (pengawasan berhati-hati oleh DNB) | EUR 75,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Poland Europe (EU) | Kebenaran untuk menjalankan aktiviti brokerage sebagai rumah brokerage (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam masa 6 bulan dari permohonan lengkap; tiada tarikh luput khusus Poland disahkan | Piawai |
| Portugal Eropah (EU) | Kebenaran syarikat pelaburan (MiFID II) CMVM (daftaran perantara kewangan); peruntukan keputusan kebenaran tidak disahkan | EUR 75,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Spanyol Eropah (EU) | Kebenaran syarikat pelaburan CNMV | EUR 75,000 | Keputusan dalam masa 6 bulan selepas menerima atau menyelesaikan fail; kesunyian boleh dianggap sebagai penolakan (Undang-undang 6/2023 art. 131(1)) | Piawai |
| Gibraltar Europe (non-EU) | Syarikat pelaburan (kebenaran Bahagian 7) GFSC | GBP 75,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Guernsey Europe (non-EU) | Lesen di bawah Perlindungan Undang-undang Investor GFSC | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Isle of Man Europe (non-EU) | Lesen perniagaan pelaburan kelas 2 IOMFSA | Not published | IOMFSA perkhidmatan piawai 6 bulan dari aplikasi lengkap; lebih lama jika tidak lengkap atau masalah timbul | Piawai |
| Jersey Eropah (bukan-EU) | Pendaftaran untuk menjalankan perniagaan pelaburan JFSC | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Liechtenstein Europe (non-EU) | Kebenaran syarikat pelaburan (Zulassung als Wertpapierfirma); lesen syarikat pengurusan aset di bawah VVG untuk firma penasihat dan pengurusan portfolio yang tidak mempunyai aset klien FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA membuat keputusan sekurang-kurangnya enam bulan selepas menerima permohonan lengkap (WPFG Art. 6(5)) | Piawai |
| Monaco Europe (non-EU) | CCAF agrément untuk aktiviti kewangan (pengurusan portfolio, nasihat, penerimaan dan penghantaran pesanan, penjagaan, pejabat keluarga berbilang) CCAF | EUR 150,000 | Komisi memutuskan dalam masa 6 bulan selepas menerima fail lengkap | Risiko tinggi |
| Switzerland Europe (non-EU) | Lesen syarikat sekuriti FINMA | CHF 1,500,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| United Kingdom Europe (non-EU) | Syarikat pelaburan MiFID (kebenaran Bahagian 4A) FCA | GBP 75,000 | Tarikh luput FSMA Bahagian 4A: 6 bulan dari permohonan lengkap, 12 bulan dari yang tidak lengkap (seperti dinyatakan untuk permohonan bank oleh Bank of England) | Piawai |
| Bahrain Timur Tengah | Lesen syarikat pelaburan (Kategori 1 hingga 4) Bank Pusat Bahrain | BHD 25,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Qatar (QFC) Timur Tengah | Kebenaran QFC sebagai peniaga pelaburan (perdagangan dalam pelaburan sebagai utama) QFC Regulatory Authority | QAR 7,000,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Qatar (QFC) Timur Tengah | Kebenaran QFC sebagai firma INMA (pengurusan pelaburan, penasihat, mengatur, penjagaan, agensi berurusan) Otoriti Kawalan QFC | QAR 900,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| United Arab Emirates (onshore) Timur Tengah | lesen aktiviti kewangan (perdagangan, brokerage, penjagaan, nasihat, pengurusan portfolio dan seumpamanya) Capital Market Authority (dahulunya SCA) | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | Kebenaran Perkhidmatan Kewangan untuk Berurusan dalam Pelaburan sebagai Pemegang Amanah atau Memberi Kredit (Kategori 2) FSRA | USD 2,000,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | Kebenaran Perkhidmatan Kewangan untuk Berurusan dalam Pelaburan sebagai Agen atau sebagai Pemegang Saham (Kategori 3A) FSRA | USD 500,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | Kebenaran Perkhidmatan Kewangan untuk Pengurusan Aset atau Pengurusan Dana Pelaburan Bersama (Kategori 3C) FSRA | USD 250,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | Lesen untuk Berurusan dalam Pelaburan sebagai Principal atau Memberi Kredit (Kategori 2) DFSA | USD 2,000,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | Lesen untuk Berurusan dalam Pelaburan sebagai Agen atau Mengoperasikan Sistem Perdagangan Sebaliknya (Kategori 3A) DFSA | USD 200,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | Lesen Pengurusan Aset atau Pengurusan Dana Pelaburan Bersama (Kategori 3C) DFSA | USD 140,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Australia Asia-Pasifik | Lisensi Perkhidmatan Kewangan Australia (perdagangan, nasihat, penjagaan, skema pelaburan yang dikendalikan) ASIC | AUD 50,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Hong Kong Asia-Pasifik | SFC lesen untuk aktiviti terkawal Jenis 1 (perdagangan sekuriti) SFC | HKD 5,000,000 | SFC menyatakan kira-kira 15 minggu untuk aplikasi korporat berlesen | Piawai |
| Jepun Asia-Pasifik | Pendaftaran perniagaan instrumen kewangan (Jenis I dan pengurusan pelaburan) FSA (melalui Biro Kewangan setempat) | JPY 50,000,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Labuan (Malaysia) Asia-Pasifik | Lesen sekuriti Labuan Labuan FSA | MYR 150,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| New Zealand Asia-Pasifik | Lesen perkhidmatan pasaran FMA: perkhidmatan pengurusan pelaburan yang boleh dipertimbangkan (DIMS) dan pengurus skema pelaburan yang dikendalikan FMA | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Filipina Asia-Pasifik | Lesen broker-dealer SEC | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Singapura Asia-Pasifik | lesen perkhidmatan pasaran modal (CMS), berurusan dalam produk pasaran modal dan aktiviti lain yang terkawal MAS | SGD 50,000 | MAS mengharapkan sehingga 6 bulan untuk meninjau aplikasi lengkap; pemegang IPA kemudian mempunyai sehingga 6 bulan untuk memenuhi syarat | Piawai |
| Korea Selatan Asia-Pasifik | Pengesahan atau pendaftaran perniagaan pelaburan kewangan (pengedar pelaburan, broker, pelaburan kolektif, penasihat) FSC | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Antigua dan Barbuda Amerika & Karibia | Lesen broker-dealer, penjaga atau penasihat pelaburan (ECSRC) Komisyen Regulatori Sekuriti Karibia Timur | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Bahamas Amerika dan Karibia | Pendaftaran sebagai firma sekuriti (perdagangan, penyelarasan, pengurusan, nasihat; perdagangan CFD) Komisyen Sekuriti Bahama | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Barbados Amerika dan Karibia | Pendaftaran sebagai broker, peniaga, penasihat pelaburan, pedagang atau syarikat sekuriti Financial Services Commission | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Bermuda Amerika & Karibia | Lesen perniagaan pelaburan atau orang berdaftar Kelas A / Kelas B Bermuda Monetary Authority | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Kepulauan Virgin British Amerika & Karibia | Lesen perniagaan pelaburan Komisyen Perkhidmatan Kewangan | Not published | Tidak diterbitkan | Risiko tinggi |
| Canada Americas & Caribbean | Pengedar sekuriti, penasihat (pengurus portfolio) atau pendaftaran pengurus dana pelaburan Pengawal sekuriti daerah dan wilayah; pengedar pelaburan dan pengedar dana bersama juga mesti ahli CIRO | CAD 25,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Kepulauan Cayman Amerika dan Karibia | Lesen perniagaan pelaburan sekuriti (dan status orang terdaftar) Otoriti Kewangan Kepulauan Cayman | KYD 100,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Curaçao Amerika dan Karibia | Sekuriti perantara dan/atau lesen pengurus aset (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS membuat keputusan dalam masa 60 hari selepas permohonan lengkap | Piawai |
| Dominica Amerika & Caribbean | Broker-dealer, broker perkhidmatan terhad, penasihat pelaburan dan lesen penjaga Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Panama Amerika dan Karibia | Lisensi broker-dealer; lesen penasihat pelaburan Superintendencia del Mercado de Valores | Not published | Tidak diterbitkan | Amaran |
| Mauritius Afrika | Lesen Peniaga Pelaburan (Penjual Perkhidmatan Penuh termasuk atau tidak termasuk Penandatangan, Broker, Broker Diskaun) Komisyen Perkhidmatan Kewangan | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Seychelles Afrika | Lesen pengedar sekuriti Otoriti Perkhidmatan Kewangan | USD 50,000 | Tidak diterbitkan | Piawai |
| Afrika Selatan Afrika | lesen pembekal perkhidmatan kewangan (FSP) Otoriti Perlakuan Sektor Kewangan | Not published | Tidak diterbitkan | Piawai |
Sumber disenaraikan pada setiap halaman bidang kuasa. Hanya maklumat, bukan nasihat undang-undang.