Лицензийн төрөл
Инвестмент фирмс
Хөрөнгийн зах зээлийн хуульд заасан брокер, арилжаа, портфелийн менежмент болон зөвлөгөө. 61 улсыг харьцуулсан. Тоонууд нь зохицуулагчдын тогтоосон хамгийн бага хэмжээ; бодит капиталын хэрэгцээ ихэвчлэн илүү өндөр байдаг.
| Юрисдикц | Лиценз | Миний капитал | Хугацаа | Хариуцлага |
|---|---|---|---|---|
| Австри Европ (EU) | Хөрөнгө оруулалтын компанийн лиценз (Wertpapierfirma); Wertpapierdienstleistungsunternehmen-ийн дор хялбаршуулсан лиценз MiFID II Бүлэг 3 FMA | EUR 75,000 | FMA informs the applicant within six months of a complete application (WAG 2018 s. 3) | Стандарт |
| Бельги Европ (ЕС) | Хөрөнгийн биржийн компани (beursvennootschap / société de bourse) эсвэл портфолио удирдах болон хөрөнгө оруулалтын зөвлөх компанийн зөвшөөрөл NBB (хөрөнгийн биржийн компаниуд, FSMA-ийн зөвлөгөөний дараа); FSMA (портфолио удирдах ба хөрөнгө оруулалтын зөвлөх компаниуд) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): шийдвэрийг бүрэн өргөдөл гаргаснаас хойш6сарын дотор | Стандарт |
| Кипр Европ (EU) | Киприйн хөрөнгө оруулалтын компани (CIF) зөвшөөрөл CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): decision within six months of a complete application | Стандарт |
| Эстон Европ (EU) | Хөрөнгө оруулалтын компанийн зөвшөөрөл Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Бүх шаардлагатай мэдээллийг2сарын дотор, баримт бичгийг 6-аас доошгүй сарын дотор шийдвэрлэх | Стандарт |
| Франц Европ (ЕС) | Agrément as an investment firm (entreprise d'investissement) ACPR, with the AMF reviewing the programme of operations for the concerned investment services | EUR 75,000 | 6 сар бүрэн файлаас;4сар үйлчилгээний өргөтгөл (ACPR) | Стандарт |
| Герман Европ (EU) | Хөрөнгө оруулалтын компаний лиценз (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Ирланд Европ (ЕС) | MiFID хөрөнгө оруулалтын фирмийн зөвшөөрөл Ирландын төв банк | EUR 75,000 | Бүтэн хүсэлтийг хүлээн авснаас хойш 6 сарын дотор шийдвэрлэх | Стандарт |
| Итали Европ (ЕХ) | Хөрөнгө оруулалтын компани (SIM)-ийн зөвшөөрөл (MiFID II) CONSOB нь Италийн банктай зөвлөлдсөний дараа | EUR 75,000 | CONSOB нь өргөдлийг бүрэн бүрдүүлсэнээс хойш6сарын дотор шийдвэр гаргана (TUF-ийн 19(1) зүйл). | Стандарт |
| Литва Европ (ЕС) | Санхүүгийн брокерийн фирм (хөрөнгийн бирж) лиценз Литвийн банк | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): шийдвэрийг бүрэн өргөдөл гаргаснаас хойш6сарын дотор | Стандарт |
| Люксембург Европ (EU) | Хөрөнгө оруулалтын компанийн зөвшөөрөл (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Шалгаруулалт дууссанаас хойш6сарын дотор шийдвэр гарна; эцсийн хугацаа 12 сар, чимээгүй байвал татгалзсан гэсэн үг | Стандарт |
| Мальта Европ (EU) | Хөрөнгө оруулалтын үйлчилгээний лиценз (MiFID хөрөнгө оруулалтын компани) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): decision within six months of a complete application | Стандарт |
| Нидерланд Европ (ЕС) | Хөрөнгө оруулалтын компанийн лиценз (MiFID II) AFM (ДНБ-ийн нягтлан бодох бүртгэл) | EUR 75,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Польш Европ (ЕС) | Брокерын компаниар брокерийн үйл ажиллагаа явуулах зөвшөөрөл (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): шийдвэрийг бүрэн өргөдөл гаргаснаас хойш6сарын дотор гаргах; Польшийн онцгой хугацаа тогтоогдоогүй | Стандарт |
| Португал Европ (EU) | Хөрөнгө оруулалтын компанийн зөвшөөрөл (MiFID II) CMVM (хөрөнгө оруулагчдын бүртгэл); зөвшөөрлийн шийдвэрийн хуваарилалт баталгаажаагүй | EUR 75,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Испани Европ (ЕХ) | Хөрөнгө оруулалтын компанийн зөвшөөрөл CNMV | EUR 75,000 | 6 сарын дотор шийдвэрлэх; дуугүй байвал татгалзсан гэж үзнэ (Засгийн газрын 6/2023 дугаар тогтоолын 131(1) заалт) | Стандарт |
| Гибралтар Европ (ЕХ бус) | Хөрөнгө оруулалтын компани (7-р хэсгийн зөвшөөрөл) GFSC | GBP 75,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Гернси Европ (ЕХ бус) | Инвеститорын эрхийг хамгаалах тухай хуулийн дагуу олгогдсон лиценз GFSC | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Мэн Европ (ЕХ-ноос гадуур) | 2-р зэрэглэлийн хөрөнгө оруулалтын бизнесийн лиценз Дотоод/ ГадаадMFSA | Not published | IOMFSA үйлчилгээний стандарт нь 6-н сарын хугацаатай, бүрэн хэрэглүүрээс эхэлнэ; хэрэв бүрэн бус эсвэл асуудал гарвал илүү удаан | Стандарт |
| Жерси Европ (Европын Холбооны гишүүн бус) | Хөрөнгө оруулалтын үйл ажиллагаа явуулах зөвшөөрөл JFSC | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Лихтенштейн Европ (Европын холбооны бус) | Хөрөнгө оруулалтын компанийн зөвшөөрөл (Zulassung als Wertpapierfirma); VVG-ийн дагуу зөвлөх болон портфолио удирдлагын компаниудын лиценз нь үйлчлүүлэгчдийн хөрөнгийг хадгалдаггүй FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA decides at the latest six months after receipt of the complete application (WPFG Art. 6(5) | Стандарт |
| Монако Европ (ЕХ бус) | Санхүүгийн үйл ажиллагааны CCAF зөвшөөрөл (портфолио удирдлага, зөвлөгөө өгөх, захиалга хүлээн авах, дамжуулах, хадгалах, олон гэр бүлийн оффис) CCAF | EUR 150,000 | Комисс бүрэн баримт бичгийг хүлээн авснаас хойш6сарын дотор шийдвэр гаргана. | Их эрсдэл |
| Швейцарь Европ (ЕХ бус) | Хөрөнгийн биржийн лиценз FINMA | CHF 1,500,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Их Британи Европ (Европын холбооны бус) | MiFID хөрөнгө оруулалтын компани (4A хэсгийн зөвшөөрөл) FCA | GBP 75,000 | FSMA Part 4A хугацаа:6сарын бүрэн хүсэлтээс, 12 сарын нэгнээс бүрэн бус (Английн банкны банкны өргөдөлд дурдсан) | Стандарт |
| Бахрейн Дорнод | Хөрөнгө оруулалтын компанийн лиценз (1-4 ангилал) Бахрейн улсын төв банк | BHD 25,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Катар (QFC) Дорнод Ази | QFC хөрөнгө оруулалтын диллерийн зөвшөөрөл (хувьцаа эзэмшигчээр хөрөнгө оруулалт хийх) QFC зохицуулалтын байгууллага | QAR 7,000,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Катар (QFC) Дорнод Ази | QFC-ийн INMA компани болох зөвшөөрөл (хөрөнгө оруулалтын менежмент, зөвлөгөө өгөх, зохион байгуулах, хадгалах, агентлагийн үйл ажиллагаа) QFC-ийн зохицуулалтын байгууллага | QAR 900,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Арабын Нэгдсэн Эмират Дорнод | Санхүүгийн үйл ажиллагааны лиценз (худалдаа, брокерийн үйлчилгээ, хадгаламж, зөвлөгөө, портфолио удирдлага гэх мэт) Капиталын зах зээлийн зохицуулах хороо (өмнө нь SCA) | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | Санхүүгийн үйлчилгээний зөвшөөрөл (2-р ангилал) FSRA | USD 2,000,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | Санхүүгийн үйлчилгээний зөвшөөрөл (3А ангилал) FSRA | USD 500,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | Санхүүгийн үйлчилгээний зөвшөөрөл (3C ангилал) FSRA | USD 250,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Арабын Нэгдсэн Эмират: Дубай Олон улсын санхүүгийн төв (DIFC) Дорнод | Төсөл хэрэгжүүлэгч болон зээл олгогч (2-р ангилал) DFSA | USD 2,000,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Арабын Нэгдсэн Эмират: Дубай Олон улсын санхүүгийн төв (DIFC) Дорнод | Агентаар хөрөнгө оруулалтын арилжаа эрхлэх, эсхүл төлбөр тооцооны системийг удирдах зөвшөөрөл (3А ангилал) DFSA | USD 200,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Арабын Нэгдсэн Эмират: Дубай Олон улсын санхүүгийн төв (DIFC) Дорнод | Активын удирдлага, хамтын хөрөнгө оруулалтын сан (3C ангилал) DFSA | USD 140,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Австрали Ази- Номхон далайн | Австралийн санхүүгийн үйлчилгээний лиценз (худалдаа, зөвлөгөө, хадгаламж, удирдсан хөрөнгө оруулалтын схем) ASIC | AUD 50,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Хонг Конг Ази- Номхон далайн | SFC 1-р төрлийн зохицуулагдсан үйл ажиллагааны лиценз (үнэт цаас арилжаалах) SFC | HKD 5,000,000 | SFC нь лицензтэй корпорацийн програмын 15 долоо хоногийн хугацааг хэлнэ | Стандарт |
| Япон Ази- Номхон далайн | Санхүүгийн хэрэгслийн бизнесийн бүртгэл (I төрөл ба хөрөнгө оруулалтын удирдлага) FSA (орон нутгийн Санхүүгийн Бюрогоор дамжуулан) | JPY 50,000,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Лабуан (Малайз) Азийн-Тын далайн бүс | Лабуан үнэт цаасны лиценз Labuan FSA | MYR 150,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Шинэ Зеланд Ази- Номхон далайн | FMA зах зээлийн үйлчилгээний лиценз: үл хөдлөх хөрөнгийн хөрөнгө оруулалтын менежментийн үйлчилгээ (DIMS) ба удирдсан хөрөнгө оруулалтын схемийн менежер FMA | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Филиппин Ази- Номхон далайн | Брокер-дилерийн лиценз SEC | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Сингапур Ази- Номхон далайн | Капитал зах зээлийн үйлчилгээний лиценз (CMS), капитал зах зээлийн бүтээгдэхүүний арилжаа болон бусад зохицуулагдсан үйл ажиллагаа MAS | SGD 50,000 | MAS бүрэн хүсэлтийг шалгахад6сар хүртэл хугацаа шаардагдана; IPA эзэмшигчид дараа нь нөхцөлүүдийг хангахын тулд6сар хүртэл хугацаа шаардагдана | Стандарт |
| Өмнөд Солонгос Азийн Номхон далайн бүс | Санхүүгийн хөрөнгө оруулалтын бизнесийн зөвшөөрөл эсвэл бүртгэл (хөрөнгийн арилжаа, брокер, хамтын хөрөнгө оруулалт, зөвлөгөө) FSC | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Antigua and Barbuda Americas & Caribbean | Брокер-дилер, хадгаламж эзэмшигч эсвэл хөрөнгө оруулалтын зөвлөх зөвшөөрөл (ECSRC) Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Argentina Americas & Caribbean | Clearing and settlement agent or trading agent registration National Commission of Securities (НҮБ-ын үнэт цаасны хороо) | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Bahamas Americas & Caribbean | Үнэт цаасны компаниар бүртгүүлэх (худалдаа, зохион байгуулалт, удирдлага, зөвлөгөө; CFD худалдаа) Багам дахь үнэт цаасны комисс | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Barbados Americas & Caribbean | Брокер, дилер, хөрөнгө оруулалтын зөвлөх, худалдаачин, баталгаажуулагч эсвэл үнэт цаасны компаниар бүртгүүлэх Хөрөнгийн үйлчилгээний комисс | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Bermuda Americas & Caribbean | Бэрмудын мөнгөн тэмдэгтийн газар | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Bolivia Americas & Caribbean | Үнэт цаасны брокер-дилерийн зөвшөөрөл ба бүртгэл Санхүүгийн хяналтын газар | Not published | Шинэчилсэнгүй | Их эрсдэл |
| Brazil Americas & Caribbean | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) or sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (securities broker or distributor) Banco Central do Brasil (authorisation); Comissão de Valores Mobiliários (conduct rules for intermediaries) | BRL 8,000,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| British Virgin Islands Americas & Caribbean | Хөрөнгө оруулалтын бизнесийн лиценз Санхүүгийн үйлчилгээний хороо | Not published | Шинэчилсэнгүй | Их эрсдэл |
| Canada Americas & Caribbean | Хөрөнгийн биржийн брокер, зөвлөх (портфолио менежер) эсвэл хөрөнгө оруулалтын сан удирдагчдын бүртгэл Төв болон орон нутгийн үнэт цаасны зохицуулагчид; хөрөнгө оруулалтын брокерууд болон хамтын хөрөнгийн брокерууд CIRO-ийн гишүүн байх ёстой | CAD 25,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Cayman Islands Americas & Caribbean | Үнэт цаасны хөрөнгө оруулалтын бизнесийн лиценз (ба бүртгэлтэй хүний статус) Кайман арлуудын мөнгөн тэмдэгтийн газар | KYD 100,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Chile Americas & Caribbean | Ley Fintec services: crowdfunding platform, alternative trading system, order routing, investment advice and credit advice Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Бүртгүүлэх шийдвэр 30 ажлын өдрүүдэд (art. 6); service authorisation within at most six months (art. 7) | Стандарт |
| Chile Americas & Caribbean | Хөрөнгийн биржийн брокер-дилерийн бүртгэл Хөрөнгийн зах зээлийн комисс | CLF 6,000 | CMF- ийн зарчим нь өргөдөл гаргаснаас хойш 30 хоногийн дотор бүртгүүлэхийг шаарддаг; CMF- аас илүү мэдээлэл асуух үед цаг зогсоно (28 дугаар зүйл) | Стандарт |
| Curaçao Americas & Caribbean | Санхүүгийн арилжаа эрхлэгч болон/эсвэл хөрөнгийн менежерийн лиценз (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS 60 хоногийн дотор шийдвэр гаргана | Стандарт |
| Dominica Americas & Caribbean | Брокер-дилер, хязгаарласан үйлчилгээний брокер, хөрөнгө оруулалтын зөвлөх болон хадгаламжийн лиценз Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Mexico Americas & Caribbean | Institución de financiamiento colectivo (IFC, crowdfunding institution) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, with the agreement of the Comité Interinstitucional | MXV 500,000 | 180 хоногийн дотор комиссын хооронд тохиролцсон шийдвэр гаргах (Fintech-ийн хууль, 6-р зүйл) | Стандарт |
| Mexico Americas & Caribbean | Хөрөнгийн биржийн брокер-дилерийн зөвшөөрөл Үндэсний банкны хороо | MXV 3,000,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Panama Americas & Caribbean | Хөрөнгийн биржийн лиценз (broker-dealer licence); хөрөнгө оруулалтын зөвлөх лиценц (investment adviser license) Хөрөнгийн биржийн хяналтын газар | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Мавритани Африк | Хөрөнгө оруулалтын брокерын лиценз (Бүртгэл, брокер, хөнгөлөлттэй брокерыг багтаасан эсвэл хасаагүй бүрэн үйлчилгээний брокер) Санхүүгийн үйлчилгээний хороо | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Seychelles Africa | Үнэт цаасны арилжааны лиценз Хөрөнгийн үйлчилгээний газар | USD 50,000 | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
| Өмнөд Африк Африк | Санхүүгийн үйлчилгээ үзүүлэгч (FSP) лиценз Санхүүгийн салбарын үйл ажиллагааны эрх бүхий байгууллага | Not published | Шинэчилсэнгүй | Стандарт |
Эх сурвалжууд нь эрх зүйн хүрээний хуудас бүрт жагсаасан байдаг. Зөвхөн мэдээлэл, хууль ёсны зөвлөгөө биш.