Licencijų tipai
Investicinės įmonės
Vertybinių popierių teisės tarpininkavimas, prekyba, portfelio valdymas ir konsultacijos. Palyginti 61 režimai.Skaičiai yra įstatymų nustatyti minimalūs kiekvienos reguliavimo institucijos reikalavimai; realus kapitalo poreikis paprastai būna didesnis.
| Jurisdikcija | Licencija | Minimalus kapitalas | Laiko juosta | Rizika |
|---|---|---|---|---|
| Austrija Europa (ES) | Investicinės įmonės licencija (Wertpapierfirma); supaprastinta Wertpapierdienstleistungsunternehmen licencija pagal MiFID II 3 straipsnio išimtį FMA | EUR 75,000 | FMA per šešis mėnesius informuoja pareiškėją apie išsamią paraišką (WAG 2018 s. 3) | Nustatytas |
| Belgija Europa (ES) | Leidimas veikti kaip vertybinių popierių tarpininkavimo įmonei (beursvennootschap / société de bourse) arba kaip portfelio valdymo ir investicijų konsultacijų bendrovei NBB (vertybinių popierių tarpininkavimo įmonės, gavus FSMA patarimą); FSMA (portfelio valdymo ir investicijų konsultacijų bendrovės) | EUR 75,000 | MiFID II 7 straipsnio 3 dalis: sprendimas priimamas per 6 mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo | Nustatytas |
| Kipras Europa (ES) | Kipro investicinės bendrovės (CIF) leidimas CySEC | EUR 75,000 | MiFID II 7 straipsnio 3 dalis: sprendimas per šešis mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo | Nustatytas |
| Estija Europa (ES) | Investicinės įmonės veiklos leidimo išdavimas Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Sprendimas priimamas per 2 mėnesius nuo visos reikalingos informacijos ir dokumentų pateikimo, bet ne vėliau kaip per 6 mėnesius nuo paraiškos pateikimo | Nustatytas |
| Prancūzija Europa (ES) | Agrément as an investment firm (investicinė įmonė) ACPR, o AMF peržiūri atitinkamų investicinių paslaugų veiklos programą | EUR 75,000 | 6 mėnesiai nuo pilnos bylos; 4 mėnesiai už paslaugų pratęsimą (ACPR) | Nustatytas |
| Vokietija Europa (ES) | Investicinės bendrovės licencija (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Airija Europa (ES) | MiFID investicinės įmonės veiklos leidimas Airijos centrinis bankas | EUR 75,000 | Sprendimas per 6 mėnesius nuo išsamios paraiškos gavimo | Nustatytas |
| Italija Europa (ES) | Investicinės įmonės (SIM) veiklos leidimas (MiFID II) CONSOB, pasikonsultavusi su Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB sprendimą priima per 6 mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo (TUF 19 straipsnio 1 dalis) | Nustatytas |
| Lietuva Europa (ES) | Finansų tarpininkavimo įmonės (investicinės įmonės) licencija Lietuvos bankas | EUR 75,000 | MiFID II 7 straipsnio 3 dalis: sprendimas priimamas per 6 mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo | Nustatytas |
| Liuksemburgas Europa (ES) | Investicinės įmonės veiklos leidimas (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Sprendimas pranešamas per 6 mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo; galutinis terminas – 12 mėnesių, tyla laikoma atsisakymu | Nustatytas |
| Malta Europa (ES) | Investicinių paslaugų licencija (MiFID investicinė įmonė) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II 7 straipsnio 3 dalis: sprendimas per šešis mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo | Nustatytas |
| Nyderlandai Europa (ES) | Investicinės įmonės licencija (MiFID II) AFM (DNB rizikos ribojimo priežiūra) | EUR 75,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Lenkija Europa (ES) | Leidimas vykdyti tarpininkavimo veiklą kaip brokerių namai (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II 7 straipsnio 3 dalis: sprendimas priimamas per 6 mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo dienos; Lenkijos atžvilgiu konkretaus termino patikrinta nebuvo | Nustatytas |
| Portugalija Europa (ES) | Investicinės įmonės veiklos leidimas (MiFID II) CMVM (finansų tarpininkų registracija); sprendimo dėl veiklos leidimo suteikimo priskyrimas nepatikrintas | EUR 75,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Ispanija Europa (ES) | Investicinės įmonės veiklos leidimas (empresa de servicios de inversión) CNMV | EUR 75,000 | Sprendimas priimamas per 6 mėnesius nuo bylos gavimo arba užbaigimo; tylėjimas gali būti laikomas atsisakymu (Įstatymo Nr. 6/2023 131 straipsnio 1 dalis) | Nustatytas |
| Gibraltaras Europa (ne ES) | Investicinė įmonė (7 dalies leidimas) GFSC | GBP 75,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Gernsis Europa (ne ES) | Licencija pagal Investuotojų apsaugos įstatymą GFSC | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Meno sala Europa (ne ES) | 2 klasės investicinės veiklos licencija IOMFSA | Not published | IOMFSA paslaugos standartas 6 mėnesiai nuo užbaigtos paraiškos; ilgiau, jei neužbaigta arba kyla problemų | Nustatytas |
| Džersis Europa (ne ES) | Registracija vykdyti investicinę veiklą JFSC | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Lichtenšteinas Europa (ne ES) | Investicinės įmonės leidimas (Zulassung als Wertpapierfirma); turto valdymo bendrovės licencija pagal VVG konsultacinėms ir portfelio valdymo įmonėms, neturinčioms klientų turto FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA priima sprendimą ne vėliau kaip per šešis mėnesius nuo išsamaus prašymo gavimo (WPFG 6 straipsnio 5 dalis) | Nustatytas |
| Monakas Europa (ne ES) | CCAF agrément finansinei veiklai (portfelio valdymas, konsultacijos, pavedimų priėmimas ir perdavimas, saugojimas, daugiafunkcinis biuras) CCAF | EUR 150,000 | Komisija priima sprendimą per 6 mėnesius nuo išsamios dokumentacijos gavimo dienos. | Didelė rizika |
| Šveicarija Europa (ne ES) | Vertybinių popierių įmonės licencija FINMA | CHF 1,500,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Jungtinė Karalystė Europa (ne ES) | MiFID investicinė įmonė (4A dalies leidimas) FCA | GBP 75,000 | FSMA 4A dalies terminai: 6 mėnesiai nuo išsamios paraiškos, 12 mėnesių nuo neišsamios (kaip nurodyta Anglijos banko bankų paraiškose) | Nustatytas |
| Bahreinas Viduriniai Rytai | Investicinės įmonės licencija (1–4 kategorijos) Bahreino centrinis bankas | BHD 25,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Kataras (QFC) Viduriniai Rytai | QFC leidimas veikti kaip investiciniam brokeriui (prekiauti investicijomis kaip įgaliotinis) QFC reguliavimo institucija | QAR 7,000,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Kataras (QFC) Viduriniai Rytai | QFC leidimas kaip INMA įmonei (investicijų valdymas, konsultacijos, organizavimas, saugojimas, tarpininkavimas) QFC reguliavimo institucija | QAR 900,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Jungtiniai Arabų Emyratai (sausuma) Viduriniai Rytai | Finansinės veiklos licencija (prekyba, tarpininkavimas, saugojimas, konsultacijos, portfelio valdymas ir pan.) Kapitalo rinkos priežiūros tarnyba (buvusi SCA) | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Jungtiniai Arabų Emyratai: Abu Dabio pasaulinė rinka (ADGM) Viduriniai Rytai | Finansinių paslaugų leidimas prekiauti investicijomis kaip pagrindiniu arba teikti kreditą (2 kategorija) FSRA | USD 2,000,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Jungtiniai Arabų Emyratai: Abu Dabio pasaulinė rinka (ADGM) Viduriniai Rytai | Finansinių paslaugų leidimas prekiauti investicijomis kaip tarpininkui arba suderintam įgaliotiniui (3A kategorija) FSRA | USD 500,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Jungtiniai Arabų Emyratai: Abu Dabio pasaulinė rinka (ADGM) Viduriniai Rytai | Finansinių paslaugų leidimas valdyti turtą arba kolektyvinio investavimo fondą (3C kategorija) FSRA | USD 250,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Jungtiniai Arabų Emyratai: Dubajaus tarptautinis finansų centras (DIFC) Vidurinieji Rytai | Licencija vykdyti veiklą investicijų srityje kaip pagrindinis arba kredito teikėjas (2 kategorija) DFSA | USD 2,000,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Jungtiniai Arabų Emyratai: Dubajaus tarptautinis finansų centras (DIFC) Vidurinieji Rytai | Licencija prekiauti investicijomis kaip tarpininkui arba valdyti alternatyvią prekybos sistemą (3A kategorija) DFSA | USD 200,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Jungtiniai Arabų Emyratai: Dubajaus tarptautinis finansų centras (DIFC) Vidurinieji Rytai | Licencija valdyti turtą arba kolektyvinio investavimo fondą (3C kategorija) DFSA | USD 140,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Australija Azijos ir Ramiojo vandenyno regionas | Australijos finansinių paslaugų licencija (prekyba, konsultacijos, saugojimas, valdomų investicijų schemos) ASIC | AUD 50,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Honkongas Azijos ir Ramiojo vandenyno regionas | SFC licencija 1 tipo reguliuojamai veiklai (prekybai vertybiniais popieriais) SFC | HKD 5,000,000 | SFC nurodo apie 15 savaičių licencijuotos korporacijos paraiškai | Nustatytas |
| Japonija Azijos ir Ramiojo vandenyno regionas | Finansinių priemonių verslo registracija (I tipas ir investicijų valdymas) FSA (per vietinį finansų biurą) | JPY 50,000,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Labuan (Malaizija) Azijos ir Ramiojo vandenyno regionas | Labuano vertybinių popierių licencija Labuan FSA | MYR 150,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Naujoji Zelandija Azijos ir Ramiojo vandenyno regionas | FMA rinkos paslaugų licencija: diskrecinė investicijų valdymo paslauga (DIMS) ir valdomų investicijų schemų valdytojas FMA | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Filipinai Azijos ir Ramiojo vandenyno regionas | Brokerio-prekiautojo licencija SEC | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Singapūras Azijos ir Ramiojo vandenyno regionas | Kapitalo rinkų paslaugų licencija (KRS), prekyba kapitalo rinkų produktais ir kita reguliuojama veikla MAS | SGD 50,000 | MAS tikisi iki 6 mėnesių išsamiai paraiškai peržiūrėti; tada IPA turėtojai turi iki 6 mėnesių įvykdyti sąlygas | Nustatytas |
| Pietų Korėja Azijos ir Ramiojo vandenyno regionas | Finansinių investicijų verslo leidimas arba registracija (investicijų tarpininko, brokerio, kolektyvinio investavimo, konsultacinio) FSC | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Antigva ir Barbuda Amerika ir Karibai | Brokerio-pardavėjo, depozitoriumo ar investicijų konsultanto licencija (ECSRC) Rytų Karibų vertybinių popierių reguliavimo komisija | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Argentina Amerikos ir Karibų šalys | Registro como agente de liquidación y compensación (ALyC) o agente de negociación (AN) (kliringo ir atsiskaitymo agento arba prekybos agento registracija) Comisión Nacional de Valores | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Bahamos Amerikos ir Karibų šalys | Vertybinių popierių įmonės registracija (prekyba, organizavimas, valdymas, konsultavimas; prekyba CFD) Bahamos vertybinių popierių komisija | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Barbadosas Amerikos ir Karibų šalys | Registracija kaip brokeris, pardavėjas, investicinis patarėjas, prekybininkas, draudikas ar vertybinių popierių bendrovė Finansinių paslaugų komisija | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Bermudos Amerika ir Karibų jūros regionas | Investicinės veiklos licencija arba A klasės / B klasės registruotas asmuo Bermuda Monetary Authority | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Bolivija Amerikos ir Karibų šalys | Vertybinių popierių brokerio-pardavėjo leidimas ir registracija Finansų sistemos priežiūros institucija | Not published | Neskelbta | Didelė rizika |
| Brazilija Amerikos ir Karibų šalys | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) arba sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (vertybinių popierių brokeris arba platintojas) Banco Central do Brasil (įgaliojimas); Comissão de Valores Mobiliários (tarpininkų elgesio taisyklės) | BRL 8,000,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Didžiosios Britanijos Mergelių salos Amerikos ir Karibų šalys | Investicinės veiklos licencija Finansinių paslaugų komisija | Not published | Neskelbta | Didelė rizika |
| Kanada Amerikos ir Karibų šalys | Vertybinių popierių prekiautojo, patarėjo (portfelio valdytojo) arba investicinių fondų valdytojo registracija Provincijos ir teritoriniai vertybinių popierių reguliuotojai; investicijų prekybininkai ir investicinių fondų prekiautojai taip pat turi būti CIRO nariai | CAD 25,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Kaimanų salos Amerika ir Karibai | Vertybinių popierių investicinės veiklos licencija (ir registruoto asmens statusas) Kaimanų salų pinigų tarnyba | KYD 100,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Čilė Amerikos ir Karibų šalys | Ley Fintec paslaugos: bendrojo finansavimo platforma, alternatyvi prekybos sistema, pavedimų nukreipimas, konsultacijos dėl investicijų ir kredito konsultacijos Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Sprendimas dėl registracijos priimamas per 30 darbo dienų (6 straipsnis); leidimas teikti paslaugas – ne vėliau kaip per šešis mėnesius (7 straipsnis) | Nustatytas |
| Čilė Amerikos ir Karibų šalys | Vertybinių popierių brokerio-pardavėjo registracija Finansų rinkų komisija | CLF 6,000 | CMF priima sprendimą dėl registracijos per 30 dienų nuo paraiškos pateikimo; laikrodis sustoja, kol CMF prašo papildomos informacijos (28 straipsnis) | Nustatytas |
| Kiurasao Amerikos ir Karibų šalys | Vertybinių popierių tarpininko ir (arba) turto valdytojo licencija (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS sprendimą priima per 60 dienų nuo išsamios paraiškos pateikimo | Nustatytas |
| Dominika Amerikos ir Karibų šalys | Brokerio-pardavėjo, ribotų paslaugų brokerio, investicijų konsultanto ir saugojimo licencijos Rytų Karibų vertybinių popierių reguliavimo komisija | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Meksika Amerikos ir Karibų šalys | Institución de financiamiento colectivo (IFC, kolektyvinio finansavimo institucija) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, suderinus su Comité Interinstitucional | MXV 500,000 | Sprendimas priimamas per 180 dienų, kai Tarpinstitucinis komitetas turi susitarti (Fintech įstatymo 6 straipsnis) | Nustatytas |
| Meksika Amerikos ir Karibų šalys | Leidimas organizuoti ir veikti kaip vertybinių popierių brokeris-pardavėjas (securities broker-dealer authorisation) Comissão Nacional Bancária e de Valores Mobiliários | MXV 3,000,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Panama Amerikos ir Karibų šalys | Vertybinių popierių brokerio licencija; investicinio patarėjo licencija Vertybinių popierių rinkos priežiūros tarnyba | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Mauricijus Afrika | Investicijų tarpininko licencija (visapusiškas tarpininkas, įskaitant arba neįskaitant draudimo, brokerio, diskonto brokerio) Finansinių paslaugų komisija | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
| Seišeliai Afrika | Vertybinių popierių prekiautojo licencija Finansinių paslaugų tarnyba | USD 50,000 | Neskelbta | Nustatytas |
| Pietų Afrika Afrika | Finansinių paslaugų teikėjo (FPT) licencija Finansų sektoriaus veiklos priežiūros institucija | Not published | Neskelbta | Nustatytas |
Šaltiniai išvardyti kiekvienos jurisdikcijos puslapyje. Tik informacija, o ne teisinė konsultacija.