Tipe Lisensi
Perusahaan investasi
Perantaraan, perdagangan, manajemen portofolio dan penasihat di bawah hukum sekuritas. dibandingkan dengan 54 rezim. angka-angka adalah minimum statuta dari setiap regulator; kebutuhan modal nyata biasanya lebih tinggi.
| Yurisdiksi | Lisensi | Modal Minimum | Jalur waktu | Risiko |
|---|---|---|---|---|
| Austria Eropa (UE) | Lisensi perusahaan investasi (Wertpapierfirma); lisensi sederhana untuk Wertpapierdienstleistungsunternehmen di bawah MiFID II Artikel 3 pengecualian FMA | EUR 75,000 | FMA memberitahukan pemohon dalam waktu enam bulan dari aplikasi yang lengkap (WAG 2018 s. 3) | Default |
| Belgia Eropa (UE) | Otorisasi sebagai perusahaan perantara saham (beursvennootschap / société de bourse) atau sebagai manajemen portofolio dan perusahaan penasihat investasi NBB (perusahaan perantara saham, setelah nasihat FSMA); FSMA (perusahaan manajemen portofolio dan penasihat investasi) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam waktu 6 bulan setelah aplikasi lengkap | Default |
| Cyprus Europe (EU) | Otorisasi Cyprus Investment Firm (CIF) CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam waktu enam bulan setelah aplikasi lengkap | Default |
| Estonia Eropa (UE) | Otorisasi perusahaan investasi Keuangan | EUR 75,000 | Keputusan dalam 2 bulan dari semua informasi dan dokumen yang dibutuhkan, dan tidak lebih dari 6 bulan setelah aplikasi | Default |
| Prancis Eropa (UE) | Agrément sebagai perusahaan investasi (entreprise d'investissement) ACPR, dengan AMF meninjau program operasi untuk layanan investasi yang terkait | EUR 75,000 | 6 bulan dari file lengkap; 4 bulan untuk perpanjangan layanan (ACPR) | Default |
| Jerman Eropa (UE) | Lisensi perusahaan investasi (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Ireland Europe (EU) | MiFID otoritas perusahaan investasi Bank Sentral Irlandia | EUR 75,000 | Penentuan dalam 6 bulan setelah penerimaan aplikasi lengkap | Default |
| Italia Eropa (UE) | Otorisasi perusahaan investasi (SIM) (MiFID II) CONSOB setelah berkonsultasi dengan Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB memutuskan dalam waktu 6 bulan setelah aplikasi lengkap (TUF art. 19(1)) | Default |
| Lithuania Eropa (UE) | Lisensi perusahaan perantara keuangan (perusahaan investasi) Bank Lithuania | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam waktu 6 bulan setelah aplikasi lengkap | Default |
| Luxembourg Europe (EU) | Otorisasi perusahaan investasi (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Keputusan diumumkan dalam 6 bulan setelah aplikasi lengkap; batas akhir 12 bulan, diam sama dengan penolakan | Default |
| Malta Eropa (UE) | Lisensi jasa investasi (MiFID perusahaan investasi) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam waktu enam bulan setelah aplikasi lengkap | Default |
| Netherlands Europe (EU) | Lisensi perusahaan investasi (MiFID II) AFM (pengawasan kehati-hatian oleh DNB) | EUR 75,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Poland Europe (EU) | Otorisasi untuk melakukan aktivitas brokerage sebagai rumah brokerage (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): keputusan dalam waktu 6 bulan setelah aplikasi lengkap; tidak ada batas waktu khusus Polandia yang diverifikasi | Default |
| Portugal Eropa (UE) | Otorisasi perusahaan investasi (MiFID II) CMVM (pendaftaran perantara keuangan); alokasi keputusan otoritas tidak diverifikasi | EUR 75,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Spanyol Eropa (UE) | Otoritas Perusahaan Investasi CNMV | EUR 75,000 | Keputusan dalam waktu 6 bulan setelah penerimaan atau penyelesaian berkas; kesunyian dapat dianggap sebagai penolakan (Hukum 6/2023 art. 131(1)) | Default |
| Gibraltar Eropa (non-UE) | Perusahaan investasi (izin Bagian 7) GFSC | GBP 75,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Guernsey Eropa (non-UE) | Lisensi di bawah Hukum Perlindungan Investor GFSC | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Isle of Man Europe (non-EU) | Lisensi bisnis investasi kelas 2 IOMFSA | Not published | IOMFSA standar layanan 6 bulan dari aplikasi lengkap; lebih lama jika tidak lengkap atau masalah muncul | Default |
| Jersey Eropa (non-UE) | Pendaftaran untuk menjalankan bisnis investasi JFSC | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Liechtenstein Eropa (non-UE) | Otorisasi perusahaan investasi (Zulassung als Wertpapierfirma); lisensi perusahaan manajemen aset di bawah VVG untuk perusahaan penasihat dan manajemen portofolio yang tidak memiliki aset klien FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA memutuskan paling lambat enam bulan setelah menerima aplikasi lengkap (WPFG Art. 6(5)) | Default |
| Monako Eropa (non-UE) | CCAF agrément untuk kegiatan keuangan (pengurusan portofolio, nasihat, penerimaan dan transmisi pesanan, penyimpanan, kantor keluarga multi) CCAF | EUR 150,000 | Komisi memutuskan dalam 6 bulan setelah menerima berkas lengkap | Risiko tinggi |
| Switzerland Europe (non-EU) | Lisensi perusahaan sekuritas FINMA | CHF 1,500,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Inggris Eropa (non-UE) | Perusahaan investasi MiFID (izin Bagian 4A) FCA | GBP 75,000 | FSMA Bagian 4A batas waktu: 6 bulan dari aplikasi lengkap, 12 bulan dari yang tidak lengkap (sebagaimana dinyatakan untuk aplikasi bank oleh Bank of England) | Default |
| Bahrain Timur Tengah | Lisensi perusahaan investasi (Kategori 1 sampai 4) Bank Sentral Bahrain | BHD 25,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Qatar (QFC) Timur Tengah | Otoritas QFC sebagai dealer investasi (berurusan dengan investasi sebagai utama) Otoritas Regulasi QFC | QAR 7,000,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Qatar (QFC) Timur Tengah | QFC authorization as an INMA firm (investment management, advisory, arranging, custody, agency dealing) QFC Regulatory Authority | QAR 900,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| United Arab Emirates (onshore) Timur Tengah | Lisensi kegiatan keuangan (perdagangan, perantaraan, penyimpanan, nasihat, manajemen portofolio dan sejenisnya) Otoritas Pasar Modal (sebelumnya SCA) | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Uni Emirat Arab: Pasar Global Abu Dhabi (ADGM) Timur Tengah | Izin Layanan Keuangan untuk Berurusan dengan Investasi sebagai Principal atau Memberikan Kredit (Kategori 2) FSRA | USD 2,000,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Uni Emirat Arab: Pasar Global Abu Dhabi (ADGM) Timur Tengah | Izin Layanan Keuangan untuk Berurusan dengan Investasi sebagai Agen atau sebagai Pemegang Saham (Kategori 3A) FSRA | USD 500,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Uni Emirat Arab: Pasar Global Abu Dhabi (ADGM) Timur Tengah | Izin Layanan Keuangan untuk Manajemen Aset atau Manajemen Dana Investasi Bersama (Kategori 3C) FSRA | USD 250,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Uni Emirat Arab: Dubai International Financial Centre (DIFC) Timur Tengah | Lisensi untuk Berdagang Investasi sebagai Pemegang Saham atau Memberikan Kredit (Kategori 2) DFSA | USD 2,000,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Uni Emirat Arab: Dubai International Financial Centre (DIFC) Timur Tengah | Lisensi untuk Berdagang Investasi sebagai Agen atau Mengoperasikan Sistem Perdagangan Alternatif (Kategori 3A) DFSA | USD 200,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Uni Emirat Arab: Dubai International Financial Centre (DIFC) Timur Tengah | Lisensi untuk mengelola aset atau mengelola dana investasi kolektif (Kategori 3C) DFSA | USD 140,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Australia Asia-Pasifik | Lisensi Layanan Keuangan Australia (perdagangan, nasihat, penyimpanan, skema investasi yang dikelola) ASIC | AUD 50,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Hong Kong Asia-Pasifik | SFC lisensi untuk aktivitas yang diatur Tipe 1 (perdagangan sekuritas) SFC | HKD 5,000,000 | SFC menyatakan sekitar 15 minggu untuk aplikasi perusahaan berlisensi | Default |
| Japan Asia-Pasifik | Pendaftaran bisnis instrumen keuangan (Tipe I dan manajemen investasi) FSA (melalui Biro Keuangan lokal) | JPY 50,000,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Labuan (Malaysia) Asia-Pasifik | Lisensi sekuritas Labuan Labuan FSA | MYR 150,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| New Zealand Asia-Pasifik | Lisensi layanan pasar FMA: layanan manajemen investasi diskresioner (DIMS) dan manajer skema investasi yang dikelola FMA | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Filipina Asia-Pasifik | Lisensi broker-dealer SEC | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Singapura Asia-Pasifik | Lisensi layanan pasar modal (CMS), berurusan dengan produk pasar modal dan aktivitas yang diatur lainnya MAS | SGD 50,000 | MAS mengharapkan hingga 6 bulan untuk meninjau aplikasi yang lengkap; pemegang IPA kemudian memiliki hingga 6 bulan untuk memenuhi syarat | Default |
| Korea Selatan Asia Pasifik | Otorisasi atau pendaftaran bisnis investasi keuangan (dealer investasi, broker, investasi kolektif, penasihat) FSC | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Antigua dan Barbuda Amerika & Karibia | Lisensi broker-dealer, custodian atau penasihat investasi (ECSRC) Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Bahamas Amerika & Karibia | Pendaftaran sebagai perusahaan sekuritas (berdagang, mengatur, mengelola, menasihati; berdagang CFD) Securities Commission of The Bahamas | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Barbados Amerika dan Karibia | Pendaftaran sebagai broker, dealer, penasihat investasi, trader, underwriter atau perusahaan sekuritas Financial Services Commission | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Bermuda Amerika dan Karibia | Lisensi bisnis investasi atau orang terdaftar Kelas A / Kelas B Otoritas Moneter Bermuda | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Kepulauan Virgin Britania Raya Amerika dan Karibia | Lisensi bisnis investasi Financial Services Commission | Not published | Tidak dipublikasikan | Risiko tinggi |
| Canada Americas & Caribbean | Dealer sekuritas, penasihat (manajer portofolio) atau pendaftaran manajer dana investasi Regulator sekuritas provinsial dan teritorial; dealer investasi dan dealer dana bersama juga harus menjadi anggota CIRO | CAD 25,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Kepulauan Cayman Amerika dan Karibia | Lisensi bisnis investasi sekuritas (dan status orang terdaftar) Otoritas Moneter Kepulauan Cayman | KYD 100,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Curaçao Amerika dan Karibia | Lisensi perantara sekuritas dan/atau manajer aset (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS memutuskan dalam waktu 60 hari setelah aplikasi lengkap | Default |
| Dominica Amerika & Karibia | Broker-dealer, broker layanan terbatas, penasihat investasi dan lisensi penjaga Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Panama Amerika dan Karibia | Lisensi broker-dealer; Lisensi penasihat investasi Superintendencia del Mercado de Valores | Not published | Tidak dipublikasikan | Hati-hati |
| Mauritius Afrika | Lisensi Dealer Investasi (Full Service Dealer termasuk atau tidak termasuk Underwriting, Broker, Discount Broker) Financial Services Commission | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
| Seychelles Afrika | Lisensi dealer sekuritas Financial Services Authority | USD 50,000 | Tidak dipublikasikan | Default |
| Afrika Selatan Afrika | Lisensi penyedia layanan keuangan (FSP) Otoritas Perilaku Sektor Keuangan | Not published | Tidak dipublikasikan | Default |
Sumber-sumber didaftarkan pada setiap halaman yurisdiksi. hanya informasi, bukan nasihat hukum.