Služby
Poradenství pro regulované finance.
Financial Licensing Advisors pracuje se zakladateli, finančními skupinami a investory. Pomáháme jim s licencováním, akvizicemi a provozem regulovaných institucí. Každá spolupráce začíná hloubkovou analýzou klienta. Nabízíme upřímný pohled na to, co regulační orgán očekává.
Jedenáct postupů
Co děláme Takže.
- 01 Licencování banky Podnikatelský plán, kapitálové plánování, schůzky s regulačními orgány, soubor žádostí, předložení dokladů o způsobilosti a bezúhonnosti, mobilizace a první dohledová hodnocení.
- 02 Akvizice a změna kontroly Buy-side a sell-side poradenství pro banky a regulované firmy: vyhledávání cílů, koordinace due diligence, oceňování a žádost o změnu kontroly.
- 03 Instituce platebního styku a elektronických peněz Licenční strategie a žádosti pro platební instituce, instituce elektronických peněz a podniky peněžních služeb, včetně modelů zabezpečení a zástupců.
- 04 Poskytovatelé služeb v oblasti kryptoaktiv MiCA Autorizace, bílé knihy a ekvivalentní režimy ve Švýcarsku, Spojených arabských emirátech, Hongkongu, Singapuru a Karibiku.
- 05 Licence investičních společností a makléřů FX MiFID IIlicence investičních společností, pákové FX a CFD povolení a mezinárodní makléřské licence.
- 06 Licence na online hazardní hry Žádosti v zavedených jurisdikcích pro hazardní hry s platebními a bankovními opatřeními, která provozovatelé her potřebují.
- 07 Přístup korespondentů a platební přístup Předkvalifikace institucí a jejich představení korespondentským bankám v Evropě, Karibiku a Asii; SWIFT členství, členství v kartových systémech a přístup k platebnímu systému, které všechny závisí na silném AML rámci.
- 08 Klíčové bankovní a regulační technologie Připravený k nasazení software pro základní bankovnictví, základní FX, prověřování souladu s předpisy a regulační reporting; hosting v redundantních datových centrech; webové, ERP, CRM, HRM a telefonní systémy, všechny splňující pravidla outsourcingu a provozní odolnosti.
- 09 Úvěrová družstva, trusty a fondy Zřizování a udělování licencí úvěrovým družstvům, svěřenským společnostem, investičním fondům a správcům fondů.
- 10 Po akvizici nebo udělení licence Obnovení licencí, certifikáty o registraci a dobré pověsti, regulační reporting, koordinace auditů s firmami Velké čtyřky, členství v bankovních asociacích a každodenní provozní podpora.
- 11 Správa a dodržování předpisů Složení představenstva, klíčové funkce, AML/CFT rámce a monitorování souladu s předpisy, vytvořené podle očekávání regulačních orgánů.
Jak pracujeme
Jasný rozsah, žádné záruky nemůžeme dát.
- Step 01Confidential contact
Řekněte nám, čeho chcete dosáhnout a kde.
- Step 02Due diligence on you
Kontrola totožnosti, vlastnictví, zdroje finančních prostředků a sankcí.
- Step 03Engagement letter
Písemný rozsah, harmonogram a poplatek.
- Step 04Delivery
Pracujeme po boku vašich právníků, auditorů a regulačních orgánů až do rozhodnutí o udělení licence nebo schválení.