ፈቃድ · ኢንቨስትመንት ፋርማሲ, አማካሪ, FX ነጋዴ
ኢንቨስትመንት እና FX
የባንክ አገልግሎት፣ ንግድ፣ የፖርትፎሊዮ አስተዳደር እና የንግድ ምንዛሪ
መነፃፀር
የሕግ አነስተኛ መሠረተ ልማት፣ በጎን በጎን.
በየአካባቢው ያለው ሕጋዊ ደረጃ። ይህ ለማነፃፀር የመጀመርያ ነጥብ ነው፣ እቅድ አይደለም፡ ተቆጣጣሪው ባንክዎ በእርግጥ የሚያስፈልገውን ገቢ ያስቀምጣል።
- ካናዳየገንዘብ ምንዛሪ ነጋዴ፣ ምክትል (ፖርትፎሊዮ አስተዳዳሪ) ወይም ኢንቨስትመንት ፈንድ አስተዳዳሪ መመዝገብ አሜሪካዊ ዶላር 18ሺህካናዳዊ ዶላር 25,000
- አውስትራሊያየአውስትራሊያ የፋይናንስ አገልግሎት ፈቃድ (ማከራየት፣ ምክር መስጠት፣ መጠበቅ፣ የተስተዳደሩ የኢንቨስትመንት ፕሮግራሞች) US$ 35kAUD 50,000
- ላቡያን (ማላይዛ)ላቡያን ሴክዩሪቲስ ሊዝነንስ አሜሪካዊ ዶላር 37ሺህማሪያን 150,000
- ሲንጋፖርየገንዘብ ገበያ አገልግሎት ፈቃድ (CMS)፣ በገንዘብ ገበያ ምርቶችና ሌሎች የተስተካከሉ እንቅስቃሴዎች መሥራት አሜሪካዊ ዶላር 39ክሮኒ ስዊድን ዲናር 50,000
- ሴሽልስየባንክ ብድር ሰጪዎች ፈቃድ አሜሪካን ዶላር 50ሺህአሜሪካን ዶላር 50,000
- ባሕረ ሰላጤየኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (ከደረጃ 1 እስከ 4) አሜሪካዊ ዶላር 66ሺህበሃዲ 25,000
- አውስትራሊያየኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (Wertpapierfirma); በ MiFID II አንቀጽ 3 መቀነስ አሜሪካዊ ዶላር 84kዩሮ 75,000
- ቤልጂየምበስቶክ ማርኬቲንግ ኩባንያ (beursvennootschap / société de bourse) ወይም በፖርትፎሊዮ አስተዳደር እና ኢንቨስትመንት ምክር ኩባንያነት ፈቃድ US$ 84kEUR 75,000
- ሰይፕሮስየሰይፕሮስ ኢንቨስትመንት ፋርማ (ሲአይኤፍ) ፈቃድ አሜሪካን ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ኤስቶኒያየኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ አሜሪካዊ ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ፈረንሳይየመዋዕለ-ነዋይ ኢንቨስትመንት ኩባንያ (entreprise d'investissement) አሜሪካዊ ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ጀርመንየኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (Wertpapierinstitut) አሜሪካዊ ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- አየርላንድMiFID ኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ US$ 84kEUR 75,000
- ኢጣሊያየመዋዕለ-ነዋይ ድርጅት (SIM) ፈቃድ (MiFID II) አሜሪካዊ ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ሊቱዌኒያየፋይናንሺያል ብራክሬጅ ፋርማሲ (ኢንቨስትመንት ፋርማሲ) ፈቃድ አሜሪካዊ ዶላር 84kዩሮ 75,000
- ሉክሰምበርግየኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (MiFID II) አሜሪካዊ ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ማልታየኢንቨስትመንት አገልግሎት ፈቃድ (MiFID ኢንቨስትመንት ፋርማ) አሜሪካዊ ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ኔዘርላንድስየኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (MiFID II) አሜሪካዊ ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ፖርቱጋልየመዋዕለ-ነዋይ ኩባንያ ፈቃድ (MiFID II) አሜሪካን ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ስፔንየተጠቃሚ አገልግሎት ኩባንያ ፈቃድ (empresa de servicios de inversion) አሜሪካዊ ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ሊችቴንስታይንየኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (Zulassung als Wertpapierfirma)፤ በVVG መሠረት ለባለሙያዎችና የደንበኞችን ንብረት የማይይዙ የፖርትፎሊዮ አስተዳደር ኩባንያዎች የሚሰጥ የድርጅት ፈቃድ አሜሪካዊ ዶላር 84ሺህዩሮ 75,000
- ጂብራልታርኢንቨስትመንት ፋርማሲ (ከቀዳሚው 7 ፈቃድ) ዩኤስዲ 99ክዩሮ 75,000
- ዩናይትድ ኪንግደምMiFID ኢንቨስትመንት ፋርማሲ (የ4A ክፍል ፈቃድ) US$99kGBP75,000
- ኬይማን ደሴቶችየባንክ ብድር የቢዝነስ ፈቃድ (እና የተመዘገበ ሰው ደረጃ) አሜሪካዊ ዶላር 122ሺህኪዲ 100,000
- የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: ዱባይ ዓለም አቀፍ የፋይናንስ ማዕከል (ዲአይኤፍሲ)ለሀብት አስተዳደር ወይም ለጋራ ኢንቨስትመንት ፈንድ አስተዳደር (ክፍል 3ሲ) US$ 140kUS$ 140,000
- ፖላንድበመካከለኛ ቤት (ዶም ማክለርስኪ) የመዋዕለ ንዋይ እንቅስቃሴን ለማከናወን ፈቃድ አሜሪካዊ ዶላር 168ሺህዩሮ 150,000
- ሞናኮCCAF ለገንዘብ እንቅስቃሴዎች (የፖርትፎሊዮ አስተዳደር፣ ምክር፣ ትዕዛዞችን መቀበል እና ማስተላለፍ፣ መዝገብ ቤት፣ የብዙ ቤተሰቦች ጽሕፈት ቤት) agrément USD 168kEUR 150,000
- የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: ዱባይ ዓለም አቀፍ የፋይናንስ ማዕከል (ዲአይኤፍሲ)በኢንቨስትመንት ውስጥ እንደ ኤጀንት ለመስራት ወይም ሌላውን የመሸጥ ስርዓት ለማስተዳደር ፈቃድ (ክፍል 3A) US$200kUS$200,000
- ላቡያን (ማላይዛ)ላቡያን የገንዘብ ብራኪንግ ፈቃድ (የገንዘብ እና የኤክስቼንጅ ገበያዎች፣ በምርጫ ዲጂታል ንብረቶች) አሜሪካዊ ዶላር 244kመሪ 1,000,000
- ካታር (QFC)QFC እንደ INMA ፋርማሲ (የተጠቃሚ አስተዳደር፣ ምክር፣ ማዘጋጀት፣ መጠበቅ፣ ኤጀንሲ መሥራት) US$ 247kQAR 900,000
- የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: አቡዳቢ ዓለም አቀፍ ገበያ (አይዲጂኤም)ለገንዘብ አገልግሎት ፈቃድ ንብረቶችን ለማስተዳደር ወይም የጋራ ኢንቨስትመንት ፍንዳታ ለማስተዳደር (ክፍል 3ሲ) US$250kUS$250,000
- ጃፓንየገንዘብ መሣሪያዎች የቢዝነስ ምዝገባ (ዓይነት I እና ኢንቨስትመንት አስተዳደር) US$ 316kJPY 50,000,000
- ጃፓንOTC የምንዛሬ ውጤቶች (የሽያጭ ልዩነት FX) ለ I ዓይነት የፋይናንስ መሣሪያዎች ንግድ USD 316kJPY 50,000,000
- የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: አቡ ዳቢ ዓለም አቀፍ ገበያ (ADGM)በኢንቨስትመንት ውስጥ እንደ ኤጀንሲ ወይም እንደ ተመጣጣኝ ዋና ሥራ አስኪያጅ (ክፍል 3A) ለመስራት የፋይናንስ አገልግሎት ፈቃድ USD 500kUSD 500,000
- ሆንግ ኮንግSFC ለዓይነቱ 1 የተስተካከለ እንቅስቃሴ (በገንዘብ መዋዕለ ንዋይ መሸጥ) ፈቃድ US$ 637kHKD 5,000,000
- አውስትራሊያAFSL ለሽያጭ OTC derivatives (ማርጂን FX እና CFDs) ለማውጣት USD 694kAUD 1,000,000
- ብራዚልSociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) ወይም sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (የገንዘብ ምንዛሪ አማካሪ ወይም ተጠቃሚ) US$ 1.6mBRL 8,000,000
- ብራዚልSociedade corretora de câmbio (foreign exchange broker) አሜሪካን ዶላር 1.6 ሚሊዮንBRL 8,000,000
- ስዊዘርላንድየገንዘብ ማረጋገጫ ድርጅት ፈቃድ አሜሪካን ዶላር 1.8 ሚሊዮንስዊዘርላንድ 1,500,000
- ካታር (QFC)QFC እንደ ኢንቨስትመንት ዳይለር (በኢንቨስትመንቶች ላይ እንደ ዋና ተጠቃሚነት መሥራት) US$ 1.9mQAR 7,000,000
- የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች፡- የአቡ ዳቢ ዓለም አቀፍ ገበያ (አይዲጂኤም)በኢንቨስትመንቶች ላይ እንደ ዋና ወይም የክሬዲት መስጠት (ከደረጃው 2) አሜሪካዊ ዶላር 2ሚሊዮንአሜሪካዊ ዶላር 2,000,000
- የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: ዱባይ ዓለም አቀፍ የፋይናንስ ማዕከል (ዲአይኤፍሲ)በኢንቨስትመንቶች ላይ እንደ ዋና ወይም ብድር መስጠት (ክፍፍል 2) ዩሮ 2ሚሊዮንዩሮ 2,000,000
- ሆንግ ኮንግSFCለ3ኛ ዓይነት የተስተካከለ እንቅስቃሴ (የውጭ ምንዛሪ ንግድ) ፈቃድ 3.8 ሚሊዮን ዶላር30,000,000 የሆንግ ኮንግ ዶላር
- ሲንጋፖርለሀገር ውስጥ ምንዛሪ ንግድ የሚውል የኤፍ ኤክስ ውል ለመስራት ሲ.ኤም.ኤስ. ፈቃድ 3.9 ሚሊዮን የአሜሪካ ዶላር5,000,000 የሲንጋፖር ዲናር
ግራፊክ አልተሰራም (ምንም የሕግ ቁጥር ወይም ገንዘብ ያለ መመሪያ መጠን): Guernsey, የ Man ደሴት, Jersey, የተባበሩት አረብ ኤሚሬቶች (በባህር ላይ), ኒውዚላንድ, ፈሊፒንስ, ደቡብ ኮሪያ, Antigua እና Barbuda, አርጀንቲና, Bahamas, Barbados, Bermuda, Bolivia, British Virgin Islands, ካናዳ, Chile, Curacao, Dominica, Mexico, Panama, Mauritius, South Africa.
በ ECB ሪፌረንስ ተመኖች ወይም የ 2026-10-08 የንግድ ምልክቶች ላይ ተለውጧል. የሎግ መጠን. እነዚህ ህጋዊ ዝቅተኛዎች ብቻ ናቸው: ባንኩ በእውነቱ መሠረት ሊይዝ የሚገባውን መሠረተ ልማት ይቀበላል, በአብዛኛው በጣም ከፍ ያለ, እና የሽያጭ ባለቤቶች የራሳቸው ፈሳሽ ገንዘብ መሆን አለበት.
የመነሻው
ከፕላን ወደ ፈቃድ.
የዚህ ፈቃድ መደበኛ ተከታታይ. የእያንዳንዱ ተቆጣጣሪ የራሱ ሂደት እና ጊዜ አቅጣጫዎች በፍርድ ቤት ገጹ ላይ ናቸው።
-
የሥራዎች
ተቀባይነትና ማስተላለፍ፣ ተግባራዊ ማድረግ፣ በራስ ገዝነት መሥራት፣ የፖርትፎሊዮ አስተዳደር፣ ምክር መስጠት፡- እነዚህም መሠረተ ልማትንና ዓላማን ያሳያሉ፡፡
-
የሕግ ሥልጣን
የዩናይትድ ኪንግደም፣ የስዊዘርላንድ ወይም የዓለም አቀፍ ማዕከል ለሚሆኑ የአውሮፓ ህብረት ያልሆኑ ደንበኞች የሚያስፈልጋቸው የዩናይትድ ኪንግደም MiFID ፈቃድ እና ፓስፖርት
-
ፕሮግራም
የቢዝነስ ዕቅድ፣ መሠረተ ልማትና የራሱ ገንዘብ ቁጥጥር፣ የደንበኛ-ገንዘብ ደንቦች፣ አስተዳደር፣ ተግባራዊነት እና አደጋ
-
ትክክል
የድርጅቱ ባለአክሲዮኖች፣ ዳይሬክተሮችና ዋና ሥራ አስፈጻሚዎች
-
Authorization
ውሳኔ፣ ከዚያም ምርት መመሪያዎች፣ ሪፖርት እና አስተዳደር ማስተዳደር.
ዳይሬክተሩ የሚጠይቀውን
የመተግበሪያ ፋይል
- 01የንግድ ዕቅድና እንቅስቃሴዎች
- 02የራሱን ገንዘብ መቁጠር
- 03የደንበኛ ንብረትና የደንበኛ ገንዘብ አደረጃጀቶች
- 04የውስጥ አያያዝ
- 05በእጅግ በጣም ጥሩ አፈጻጸም እና ልዩነቶች ፖሊሲዎች
- 06ሰነዶች
ከማስገባትዎ በፊት
ተመልከት፣ ከዚያ አንብብ።
ኢንቨስትመንት ፋርማሲዎችና የኤፍ ኤክስ አማካሪዎች፡- MiFID II ፈቃዶች፣ ገቢ እና የሊቨራጅ ገደቦች
ኢንቨስትመንት ፋርማሲዎችና የኤፍ ኤክስ አማካሪ ፈቃዶች እንዴት እንደሚሠሩ: MiFID II ፈቃድ, IFR/IFD ገቢ, CFD መነሻ ገደቦች, ውጭ አገር ፈቃዶች እና የሆንግ ኮንግ ዓይነት 3.
9 ደቂቃGovernance and fit and proper requirements
የባንክ ቦርዶች፣ ሦስት የመከላከያ መስመሮችና ዋናው የሥራ ኃላፊዎች እንዴት እንደሚደራጁ፣ ጥሩ እና ተገቢ የሆነ አሰጣጥ እንዴት እንደሚሠራ፣ እንዲሁም ተቆጣጣሪ አካላት ምን ማለት እንደሆኑ፤
ቀጣይ እርምጃ
ለክሱህ የፍቃድ ዕቅድ ያግኙ።
በውስጣችሁ ያሉትን እንቅስቃሴዎች፣ ገበያዎችና መሠረተ ልማቶች አስታውሱልን፡፡ የሚስማሙበትን የሕግ ሥርዓት እና ሁሉም ተቆጣጣሪ የሚጠብቀውን ነገር እንመልከትላችኋለን።