ፈቃድ መጀመርያ ነው. መሥራቱ ስራው ነው።

01 · Challenge

የኮር ባንክና ቴክኖሎጂ

ሌጅስትሬትድ ኢንስቲቱሽኖች መክፈቻ፣ የክፍያ ማሽን፣ መረጃ መስጠትና ደህንነት የሚያስፈልጋቸው ሲሆን ተቆጣጣሪዎቹም ብዙውን ጊዜ በውጭ አቅራቢዎች ህጎች እና በሥራ ላይ በሚውል የመረጋጋት ሕግ (DORA በአውሮፓ ህብረት) ላይ ሊከታተሉ ይችላሉ።

ፈተናው

1. 01ለፈቃድና ለድምፆች የሚስማማ የኮር ሲስተም ይምረጡ
2. 02ሰነዶች outsourcing እና መውጣት ዕቅዶች በፊት ተቆጣጣሪ ይጠይቃል
3. 03ከመጀመሪያው ቀን ጀምሮ የደንበኞችን መረጃ በደህንነት ለመጠበቅ የሚያስፈልገውን አሠራር መዘርጋት

03 · Challenge

ተቀባይነትና AML

ዳይሬክተሮች፣ ተቆጣጣሪዎችና ኢንቨስተሮች ተቋምን በመጀመሪያ በመፈጸሙ ይመርጣሉ፡- የደንበኞችን ጥብቅ ቁጥጥር፣ ምርመራ፣ ክትትል እና ሪፖርት ማድረግ።

ፈተናው

1. 01በጉዳዩ ላይ የተመሠረተ የደንበኛ ጥንቃቄ
2. 02በመግባት እና በእያንዳንዱ ክፍያ ላይ ቅጣቶች እና PEP ምርመራ
3. 03በቢዝነስ ላይ የተመሠረተ ቁጥጥር፣ እና ተጠያቂነትን ለመግለጽ ግልጽ መንገድ