Лицензия турлари
Инвестиция компаниялари
Қимматли қоғозлар қонунчилиги бўйича брокерлик, савдо, портфолио бошқариш ва маслаҳат бериш. 61 та режимда солиштирилган. Ҳар бир тартибга солиш органининг минимал талаблари кўрсатилган; реал капитал эҳтиёжлари одатда юқорироқ бўлади.
| Юрисдикция | Лицензия | Минус капитал | Вақт чизиғи | Хавф |
|---|---|---|---|---|
| Австрия Европа (EU) | Инвестиция компанияси лицензияси (Wertpapierfirma); Wertpapierdienstleistungsunternehmen учун MiFID II Art. 3 exemption FMA бўйича соддалаштирилган лицензия | EUR 75,000 | FMA талабгорни тўлиқ ариза берилганидан кейин олти ой ичида хабардор қилади (WAG 2018 s. 3) | Дефолт |
| Белгия Европа (ЕИ) | Сток-брокерлик фирмаси (beursvennootschap / société de bourse) ёки портфолио бошқариш ва инвестиция маслаҳат компанияси сифатида рухсатнома NBB (сток-брокерлик фирмалари, FSMA маслаҳатидан кейин); FSMA (портфолио бошқариш ва инвестиция маслаҳат компаниялари) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): тўлиқ аризадан кейинги 6 ой ичида қарор | Дефолт |
| Кипр Европа (ЕИ) | Кипр инвестиция компанияси (CIF) рухсати CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): тўлиқ аризадан кейин олти ой ичида қарор | Дефолт |
| Эстония Европа (ЕИ) | Инвестиция компаниясининг рухсати Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | 2 ой ичида барча керакли маълумотлар ва ҳужжатлар бўйича қарор қабул қилиш, аризадан сўнг 6 ойдан кечиктирмай | Дефолт |
| Франция Европа (ЕИ) | Agrément comme une entreprise d'investissement ACPR, avec l'AMF revue de programme des opérations pour les services d'investissement concernés | EUR 75,000 | 6 ой тўлиқ файлдан; 4 ой хизматларни кенгайтириш учун (ACPR) | Дефолт |
| Германия Европа (EU) | Инвестиция компанияси лицензияси (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Ирландия Европа (EU) | MiFID инвестиция компанияси рухсати Ирландия Марказий банки | EUR 75,000 | тўлиқ ариза олинган кундан бошлаб 6 ой ичида | Дефолт |
| Италия Европа (EU) | Инвестиция компанияси (SIM) рухсати (MiFID II) CONSOB Banca d'Italia билан маслаҳатлашгандан кейин | EUR 75,000 | CONSOB тўлиқ аризадан кейинги 6 ой ичида қарор қабул қилади (TUF art. 19(1)) | Дефолт |
| Литва Европа (EU) | Молия брокерлик фирмаси (инвестиция компанияси) лицензияси Литва банки | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): тўлиқ аризадан кейинги 6 ой ичида қарор | Дефолт |
| Люксембург Европа (EU) | Инвестиция компанияси рухсати (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Қарор тўлиқ аризадан кейинги 6 ой ичида эълон қилинади; охирги муддат 12 ой, жимлик рад этишга тенг | Дефолт |
| Мальта Европа (ЕИ) | Инвестиция хизматлари лицензияси (MiFID инвестиция компанияси) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): тўлиқ аризадан кейин олти ой ичида қарор | Дефолт |
| Нидерландия Европа (ЕИ) | Инвестиция компанияси лицензияси (MiFID II) AFM (DNB томонидан эҳтиёткорлик билан назорат қилинади) | EUR 75,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Польша Европа (ЕИ) | Брокерлик фаолияти учун рухсатнома (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): тўлиқ аризадан кейинги 6 ой ичида қарор қабул қилинади; Польшага хос муддат тасдиқланмаган | Дефолт |
| Португалия Европа (EU) | Инвестиция компаниясининг рухсати (MiFID II) CMVM (молиявий воситачиларнинг рўйхати); рухсат бериш қарори тасдиқланмаган | EUR 75,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Испания Европа (EU) | Инвестиция компанияси рухсати CNMV | EUR 75,000 | Файл олинган кундан бошлаб 6 ой ичида қарор қабул қилинади; жим туриш рад этиш сифатида баҳоланиши мумкин (6/2023-сонли қонуннинг 131-моддаси (1) банд) | Дефолт |
| Гибралтар Европа (ЕИга аъзо бўлмаган) | Инвестиция компанияси (7-қисм рухсати) GFSC | GBP 75,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Гернси Европа (ЕИга аъзо бўлмаган) | Инвесторларни ҳимоя қилиш тўғрисидаги қонунга мувофиқ лицензия GFSC | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Мэн ороли Европа (ЕИга аъзо бўлмаган) | 2-синф инвестиция бизнес лицензияси IOMFSA | Not published | IOMFSA хизмат стандарти тўлиқ дастурдан бошлаб 6 ой; агар тўлиқ бўлмаса ёки муаммолар пайдо бўлса, узоқроқ | Дефолт |
| Джерси Европа (ЕИга аъзо бўлмаган) | Инвестиция бизнесини юритиш учун рўйхатдан ўтиш JFSC | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Лихтенштейн Европа (ЕИга аъзо бўлмаган) | Инвестиция компаниясининг рухсати (Zulassung als Wertpapierfirma); VVG бўйича активларни бошқариш компанияси лицензияси, маслаҳат ва портфелини бошқариш фирмалари учун, улар мижоз активларини сақламайди FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | ФМС тўлиқ аризани олганидан кейин камида олти ой ичида қарор қабул қилади (WPFG Art. 6(5)). | Дефолт |
| Монако Европа (ЕИга аъзо бўлмаган) | Молиявий фаолият учун CCAF agrément (портфолио бошқариш, маслаҳат бериш, буюртмаларни қабул қилиш ва юбориш, сақлаш, кўп оилали офис) CCAF | EUR 150,000 | Комиссия тўлиқ файлни олганидан кейин 6 ой ичида қарор қабул қилади | Юқори хавф |
| Швейцария Европа (ЕИга аъзо бўлмаган) | Қимматли қоғозлар компанияси лицензияси FINMA | CHF 1,500,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Бирлашган Қироллик Европа (ЕИга аъзо бўлмаган) | MiFID инвестиция компанияси (4A қисм рухсати) FCA | GBP 75,000 | FSMA Part 4A муддатлари: тўлиқ аризадан кейинги 6 ой, тўлиқ бўлмаганидан кейинги 12 ой (Bank of England томонидан банк аризалари учун кўрсатилганидек) | Дефолт |
| Баҳрайн Яқин Шарқ | Инвестиция компанияси лицензияси (1-4 тоифа) Баҳрайн Марказий банки | BHD 25,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Қатар (QFC) Яқин Шарқ | QFC инвестиция дилери сифатида рухсатнома олиш (ишлаб чиқаришни бошқарувчи сифатида инвестициялар билан шуғулланиш) QFC тартибга солиш идораси | QAR 7,000,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Қатар (QFC) Яқин Шарқ | QFC томонидан INMA фирмаси сифатида рухсатнома олиш (инвестицияларни бошқариш, маслаҳат бериш, ташкил этиш, сақлаш, агентлик билан ишлаш) QFC Regulatory Authority | QAR 900,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Бирлашган Араб Амирликлари (шарқий) Осиё | Молиявий фаолият лицензияси (сотиш, брокерлик, сақлаш, маслаҳат бериш, портфолио бошқариш ва шунга ўхшаш) Капитал бозори идораси (аввалги SCA) | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Бирлашган Араб Амирликлари: Абу-Даби жаҳон бозори (ADGM) Яқин Шарқ | Молиявий хизматлар лицензияси (2-категория) FSRA | USD 2,000,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Бирлашган Араб Амирликлари: Абу-Даби жаҳон бозори (ADGM) Яқин Шарқ | Агент ёки мувофиқлаштирувчи сифатида инвестициялар билан шуғулланиш учун молиявий хизматлар рухсати (3A тоифа) FSRA | USD 500,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Бирлашган Араб Амирликлари: Абу-Даби жаҳон бозори (ADGM) Яқин Шарқ | Молиявий хизматлар активларни бошқариш ёки Жамият инвестиция фондини бошқариш учун рухсатнома (3C тоифа) FSRA | USD 250,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Бирлашган Араб Амирликлари: Дубай Халқаро Молия маркази (DIFC) Яқин Шарқ | Инвестициялар билан шуғулланиш учун лицензия (2-категория) DFSA | USD 2,000,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Бирлашган Араб Амирликлари: Дубай Халқаро Молия маркази (DIFC) Яқин Шарқ | Агент сифатида инвестициялар билан шуғулланиш ёки альтернатив савдо тизимини амалга ошириш учун лицензия (3A тоифа) DFSA | USD 200,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Бирлашган Араб Амирликлари: Дубай Халқаро Молия маркази (DIFC) Яқин Шарқ | Мол-мулкни бошқариш ёки жамоат инвестиция фондини бошқариш учун лицензия (3C тоифа) DFSA | USD 140,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Австралия Азия-Тинч океани | Австралия молиявий хизматлар лицензияси (сотиш, маслаҳат бериш, сақлаш, бошқариладиган инвестиция схемалари) ASIC | AUD 50,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Гонконг Осиё-Тинч океани | SFC 1-типдаги тартибга солинган фаолият учун лицензия (қимматли қоғозлар билан савдо қилиш) SFC | HKD 5,000,000 | SFC лицензияланган корпорация дастури учун 15 ҳафтани кўрсатади | Дефолт |
| Япония Азия-Тинч океани | Молиявий инструментлар бизнесини рўйхатдан ўтказиш (I тур ва инвестиция бошқаруви) FSA (местный Финансовый Бюро орқали) | JPY 50,000,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Лабуан (Малайзия) Осиё-Тинч океани | Labuan securities license Labuan FSA | MYR 150,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Янги Зеландия Осиё-Тинч океани | FMA бозор хизматлари лицензияси: ихтиёрий инвестиция бошқариш хизмати (DIMS) ва бошқариладиган инвестиция схемаси менежер FMA | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Филиппинлар Осиё-Тинч океани | Брокер-дилер лицензияси SEC | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Сингапур Азия-Тинч океани | Капитал бозори хизматлари лицензияси (CMS), капитал бозор маҳсулотлари билан савдо қилиш ва бошқа тартибга солинадиган фаолиятлар MAS | SGD 50,000 | MAS тўлиқ аризани кўриб чиқиш учун 6 ойгача вақт керак; IPA эгалари шартларга жавоб бериш учун 6 ойгача вақтга эга | Дефолт |
| Жанубий Корея Азия-Тинч океани | Молиявий инвестиция бизнесига рухсатнома ёки рўйхатдан ўтиш (инвестиция дилери, брокер, жамоат сармояси, маслаҳатчи) FSC | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Антигуа ва Барбуда Америка ва Кариб денгизи | Брокер-дилер, сақлаш ёки инвестиция маслаҳатчиси лицензияси (ECSRC) Шарқий Кариб қийматли қоғозлар тартибга солиш комиссияси | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Аргентина Америка ва Кариб денгизи | Clearing and settlement agent or trading agent registration Comisión Nacional de Valores | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Багам Америка ва Кариб денгизи | Қимматли қоғозлар фирмаси сифатида рўйхатдан ўтиш (сотув, ташкиллаштириш, бошқариш, маслаҳат бериш; CFD савдо) Баҳама Қимматли қоғозлар Комиссияси | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Барбадос Америка ва Кариб денгизи | Брокер, дилер, инвестиция маслаҳатчиси, трейдер ёки қийматли қоғозлар компанияси сифатида рўйхатдан ўтиш Financial Services Commission | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Бермуда Америка ва Кариб денгизи | Инвестиция бизнес лицензияси ёки A синфи / B синфида рўйхатдан ўтган шахс Бермуда пул бошқармаси | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Боливия Америка ва Кариб денгизи | Ҳисоб-китоблар Молия | Not published | Ёзилмаган | Юқори хавф |
| Бразилия Америка ва Кариб денгизи | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) ёки sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (қимматли қоғозлар брокери ёки тарқатувчиси) Banco Central do Brasil (рухсатнома); Comissão de Valores Mobiliários (ўтказувчилар учун муомала қоидалари) | BRL 8,000,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Британ Виргин ороллари Америка ва Кариб денгизи | Инвестиция бизнес лицензияси Молиявий хизматлар комиссияси | Not published | Ёзилмаган | Юқори хавф |
| Канада Америка ва Кариб денгизи | Қимматли қоғозлар дилери, маслаҳатчиси (портфолио бошқарувчиси) ёки инвестиция фонди бошқарувчисининг рўйхатдан ўтиши Провинция ва ҳудудларнинг қимматли қоғозлар назоратчилари; инвестиция дилерлари ва ўзаро жамғарма дилерлари ҳам CIRO аъзолари бўлиши керак | CAD 25,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Кайман ороллари Америка ва Кариб денгизи | Қимматли қоғозлар инвестицияси бизнес лицензияси (ва рўйхатдан ўтган шахс мақоми) Кайман ороллари пул бошқармаси | KYD 100,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Чили Америка ва Кариб денгизи | Ley Fintec хизматлари: crowdfunding платформаси, альтернатив савдо тизими, буюртма йўллаш, инвестиция маслаҳати ва кредит маслаҳати Comisión para el Mercado Financiero | Not published | 30 иш куни ичида рўйхатдан ўтказиш тўғрисида қарор қабул қилиш (6-модда); хизмат кўрсатиш учун рухсатномани олиш энг кўпи билан олти ой ичида (7-модда) | Дефолт |
| Чили Америка ва Кариб денгизи | Қимматли қоғозлар брокери-дўкондори рўйхати Қишлоқ хўжалиги вазирлиги | CLF 6,000 | CMF аризадан кейинги 30 кун ичида рўйхатга олишни белгилайди; CMF қўшимча маълумот сўраганида соат тўхтайди (28-модда) | Дефолт |
| Кюрасао Америка ва Кариб денгизи | Қимматли қоғозлар воситачиси ва/ёки активлар бошқарувчиси лицензияси (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS тўлиқ аризадан сўнг 60 кун ичида қарор қабул қилади | Дефолт |
| Доминикана Америка ва Кариб денгизи | Брокер-дилер, чекланган хизмат брокери, инвестиция маслаҳатчиси ва сақловчи лицензиялари Шарқий Кариб Қимматли қоғозларни тартибга солиш комиссияси | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Мексика Америка ва Кариб денгизи | Institución de financiamiento colectivo (IFC, crowdfunding institution) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Comité Interinstitucionalнинг розилиги билан | MXV 500,000 | 180 кун ичида қарор қабул қилинади, бунда Комитет Интеринституционал келишувга эришиши керак (Ley Fintech art. 6) | Дефолт |
| Мексика Америка ва Кариб денгизи | Қимматли қоғозлар брокери-дилерига рухсатнома Миллий банк ва қийматли қоғозлар комиссияси | MXV 3,000,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Панама Америка ва Кариб денгизи | Брокер-дилер лицензияси; инвестиция маслаҳатчиси лицензияси Қишлоқ хўжалиги маҳсулотлари бозорини назорат қилиш | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Маврикий Африк | Investment Dealer лицензияси (Underwriting, Broker, Discount Broker билан тўлиқ хизмат кўрсатувчи делер) Financial Services Commission | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
| Сейшель Африка | Қимматли қоғозлар дилери лицензияси Молиявий хизматлар идораси | USD 50,000 | Ёзилмаган | Дефолт |
| Жанубий Африка Африк | Молиявий хизматлар кўрсатувчи (FSP) лицензияси Молиявий секторни бошқариш идораси | Not published | Ёзилмаган | Дефолт |
Ҳар бир юрисдикция саҳифасида манбалар рўйхати келтирилган. Фақат ахборот, юридик маслаҳат эмас.