Den här sidan har översatts automatiskt från engelska och har inte granskats av en översättare. Juridiska termer kan vara felaktiga, den engelska versionen är den auktoritativa. Läs denna sida på svenska
Prata med en rådgivare

Tjänster

Rådgivning inom reglerad finans.

Financial Licensing Advisors arbetar med grundare, finansiella grupper och investerare. Vi hjälper dem att licensiera, förvärva och driva reglerade institutioner. Varje uppdrag börjar med due diligence på klienten. Vi ger en ärlig bild av vad en tillsynsmyndighet kommer att förvänta sig.

Elva metoder

Vad vi gör - Ja, det gör jag.

  1. 01 Banktillstånd Affärsplan, kapitalplanering, tillsynsmöten, ansökningspaket, lämplighetsinlämningar, mobilisering och de första tillsynsgranskningarna.
  2. 02 Förvärv och kontrollförändring Köp- och säljrådgivning för banker och reglerade företag: målsökning, samordning av due diligence, värdering och ansökan om kontrollförändring.
  3. 03 Betalningsinstitut och institut för e-pengar Licensstrategi och tillståndsansökningar för betalningsinstitut, institut för e-pengar och penningtjänstföretag, inklusive skydds- och agentmodeller.
  4. 04 Tjänsteleverantörer av kryptotillgångar MiCA auktorisation, vitböcker och motsvarande system i Schweiz, Förenade Arabemiraten, Hongkong, Singapore och Västindien.
  5. 05 Licenser för värdepappersföretag och valutamäklare MiFID IIlicenser för värdepappersföretag, tillstånd för hävstångsbaserade valuta- och CFD-transaktioner samt internationella mäklarlicenser.
  6. 06 Licenser för onlinespel Ansökningar i etablerade speljurisdiktioner, med de betalnings- och bankarrangemang som speloperatörer behöver.
  7. 07 Korrespondent- och betalningstillträde Förhandskvalificera institut och introducera dem till korrespondentbanker i Europa, Västindien och Asien; SWIFT medlemskap, medlemskap i kortsystem och tillträde till betalningsspår, som alla är beroende av ett starkt AML ramverk.
  8. 08 Kärnbanks- och regleringsteknik Färdig att distribuera mjukvara för kärnbank, kärnvalutahandel, efterlevnadskontroll och regelrapportering; värd i redundanta datacenter; webb-, ERP-, CRM-, HRM- och telefonisystem som alla uppfyller reglerna för outsourcing och operativ motståndskraft.
  9. 09 Kreditföreningar, truster och fonder Skapande av och tillstånd för kreditföreningar, truster, investeringsfonder och fondförvaltare.
  10. 10 Efter förvärvet eller licensen Licensförnyelser, register- och good standing certifikat, regulatorisk rapportering, revisionskoordination med de fyra stora företagen, medlemskap i bankföreningar och dagligt operativt stöd.
  11. 11 Bolagsstyrning och efterlevnad Styrelsesammansättning, nyckelfunktionsinnehavare, AML/CFT ramverk och övervakning av efterlevnaden, byggda enligt tillsynsmyndigheternas förväntningar.

Hur vi arbetar

Tydligt omfång, inga garantier vi inte kan ge.

  1. Step 01Confidential contact

    Berätta vad du vill uppnå och var.

  2. Step 02Due diligence on you

    Kontroll av identitet, äganderätt, källa till medel och sanktioner.

  3. Step 03Engagement letter

    En skriftlig omfattning, tidtabell och avgift.

  4. Step 04Delivery

    Vi arbetar tillsammans med era jurister, revisorer och tillsynsmyndighet fram till beslut om licens eller godkännande.