Engedély · Befektetési vállalat, bróker, devizakereskedő
Befektetés és FX
Brókertevékenység, kereskedés, portfóliómenedzsment és tőkeáttételes FX.
Összehasonlítás
A törvényben előírt minimális tőke, egymás mellett.
Ez az összehasonlítás kiindulópontja, nem pedig költségvetés: a szabályozó hatóság határozza meg azt a tőkemennyiséget, amelyre a bankjának ténylegesen szüksége lesz.
- KanadaÉrtékpapír-kereskedő, tanácsadó (portfóliókezelő) vagy befektetésialap-kezelő regisztrációja USD 18kCAD 25,000
- AusztráliaAusztrál Pénzügyi Szolgáltatási Engedély (kereskedelem, tanácsadás, letétkezelés, kezelt befektetési rendszerek) USD 35kAUD 50,000
- Labuan (Malajzia)Labuan értékpapír engedély USD 37kMYR 150,000
- SzingapúrTőkepiaci szolgáltatási engedély (CMS), tőkepiaci termékekkel való kereskedés és egyéb szabályozott tevékenységek USD 39kSGD 50,000
- Seychelle-szigetekÉrtékpapír-kereskedői engedély 50 ezer USD50,000 USD
- BahreinBefektetési vállalkozási engedély (1-4. kategória) 66 ezer USDBHD 25,000
- AusztriaBefektetési vállalkozás engedélye (Wertpapierfirma); egyszerűsített engedély Wertpapierdienstleistungsunternehmen számára a MiFID II 3. cikk - Kivételek 84 ezer USD75,000 EUR
- BelgiumEngedély tőzsdei brókercégként (beursvennootschap / société de bourse) vagy portfóliókezelő és befektetési tanácsadó cégként 84 ezer USD75,000 EUR
- CiprusCiprusi befektetési vállalkozás (CIF) engedély 84 ezer USD75,000 EUR
- ÉsztországBefektetési vállalkozás engedélyezése 84 ezer USD75,000 EUR
- FranciaországAgrément as an investment firm (entreprise d'investissement) USD 84kEUR 75,000
- NémetországBefektetési vállalkozási engedély (Wertpapierinstitut) 84 ezer USD75,000 EUR
- ÍrországMiFID befektetési vállalkozási engedély USD 84kEUR 75,000
- OlaszországA befektetési vállalkozások engedélyezése (MiFID II) 84 ezer USD75,000 EUR
- LitvániaPénzügyi brókercég (befektetési vállalkozás) engedély 84 ezer USD75,000 EUR
- LuxemburgA befektetési vállalkozások engedélyezése (MiFID II) 84 ezer USD75,000 EUR
- MáltaBefektetési szolgáltatási engedély (MiFID befektetési vállalkozás) USD 84kEUR 75,000
- HollandiaBefektetési vállalkozások engedélyezése (MiFID II) 84 ezer USD75,000 EUR
- PortugáliaA befektetési vállalkozások engedélyezése (MiFID II) 84 ezer USD75,000 EUR
- SpanyolországBefektetési vállalkozás engedélyezése (empresa de servicios de inversion) 84 ezer USD75,000 EUR
- LiechtensteinBefektetési vállalkozás engedélyezése (Zulassung als Wertpapierfirma); vagyonkezelői társasági engedély a VVG szerint olyan tanácsadó és portfóliókezelő cégek számára, amelyek nem rendelkeznek ügyfélvagyonnal 84 ezer USD75,000 EUR
- GibraltárBefektetési vállalkozás (7. rész szerinti engedély) 99 ezer USD75,000 GBP
- Egyesült KirályságMiFID befektetési vállalkozás (4A. rész szerinti engedély) USD 99kGBP 75,000
- Kajmán-szigetekÉrtékpapír befektetési üzleti engedély (és regisztrált személy státusz) USD 122kKYD 100,000
- Egyesült Arab Emírségek: Dubai Nemzetközi Pénzügyi Központ (DIFC)Engedély vagyonkezelésre vagy kollektív befektetési alap kezelésére (3C kategória) USD 140kUSD 140,000
- LengyelországBrókertevékenység folytatására vonatkozó engedély brókerházként (dom maklerski) USD 168kEUR 150,000
- MonacoCCAF engedély pénzügyi tevékenységekre (portfólió menedzsment, tanácsadás, megbízások fogadása és továbbítása, letétkezelés, multi family office) USD 168kEUR 150,000
- Egyesült Arab Emírségek: Dubai Nemzetközi Pénzügyi KözpontBefektetési ügynöki tevékenységre vagy alternatív kereskedési rendszer üzemeltetésére vonatkozó engedély (3A kategória) 200 ezer USD200,000 USD
- Labuan (Malajzia)Labuan pénzügyi brókeri engedély (pénz- és devizapiacok, opcionálisan digitális eszközök) USD 244kMYR 1,000,000
- Qatar (QFC)QFC engedély INMA cégként (befektetési menedzsment, tanácsadás, ügyintézés, letétkezelés, ügynöki tevékenység) 247 ezer USDQAR 900,000
- Egyesült Arab Emírségek: Abu Dhabi Global Market (ADGM)Pénzügyi szolgáltatási engedély vagyonkezelésre vagy kollektív befektetési alap kezelésére (3C kategória) 250 ezer USD250,000 USD
- JapánPénzügyi eszközökkel kapcsolatos üzleti tevékenység bejegyzése (I. típusú és befektetési menedzsment) USD 316kJPY 50,000,000
- JapánI. típusú pénzügyi eszközök üzletága a tőzsdén kívüli deviza derivatívákhoz (kiskereskedelmi fedezeti FX) USD 316kJPY 50,000,000
- Egyesült Arab Emírségek: Abu Dhabi Globális Piac (ADGM)Pénzügyi Szolgáltatási Engedély Befektetési Kereskedelemre Ügynökként vagy Párosított Megbízóként (3A Kategória) USD 500kUSD 500,000
- HongkongiSFC engedély 1. típusú szabályozott tevékenységre (értékpapír-kereskedelem) USD 637kHKD 5,000,000
- AusztráliaAFSL lakossági OTC származtatott termékek (fedezeti FX és CFD) kibocsátására USD 694kAUD 1,000,000
- BrazilSociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) or sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (értékpapír bróker vagy forgalmazó) USD 1.6mBRL 8,000,000
- BrazilSociedade corretora de câmbio (foreign exchange broker) USD 1.6mBRL 8,000,000
- SvájcÉrtékpapírcég engedély 1,8 millió USDCHF 1,500,000
- Katar (QFC)QFC engedély befektetési kereskedőként (megbízóként befektetésekkel való kereskedés) USD 1.9mQAR 7,000,000
- Egyesült Arab Emírségek: Abu Dhabi Globális Piac (ADGM)Pénzügyi Szolgáltatások Engedélye Befektetések Kereskedésére Fővállalkozóként vagy Hitelnyújtásra (2. Kategória) USD 2mUSD 2,000,000
- Egyesült Arab Emírségek: Dubai Nemzetközi Pénzügyi KözpontBefektetési vállalkozásként vagy hitelnyújtóként történő befektetési tevékenység végzésére vonatkozó engedély (2. kategória) 2 millió USDUSD 2,000,000
- HongkongiSFC engedély 3. típusú szabályozott tevékenységre (tőkeáttételes devizakereskedés) USD 3,8mHKD 30,000,000
- SzingapúrCMS engedély a tőkeáttételes devizakereskedés céljából kötött azonnali FX ügyletekkel való kereskedésre USD 3,9mSGD 5,000,000
Nem szerepel a táblázatban (nincs hivatalos adat, vagy valuta referenciaárfolyam nélkül): Guernsey, Man-sziget, Jersey, Egyesült Arab Emírségek (szárazföldi), Új-Zéland, Fülöp-szigetek, Dél-Korea, Antigua és Barbuda, Argentína, Bahama-szigetek, Barbados, Bermuda, Bolívia, Brit Virgin-szigetek, Kanada, Chile, Curaçao, Dominika, Mexikó, Panama, Mauritius, Dél-Afrika.
Az egyes szabályozók törvényi minimumai. Átváltva az ECB referenciaárfolyamon vagy a hivatalos 2026-10-08 rögzítési pontokon. Napló méret. Ezek csak jogi minimumok: a szabályozó meghatározza, hogy az egyes bankoknak mennyi tőkével kell rendelkezniük, ami általában jóval magasabb, és ennek a részvényesek saját likvid pénzeszközeinek kell lennie.
Az útvonal
A tervtől a engedélyig.
Az egyes szabályozó hatóságok saját eljárásai és ütemezései az illetékességükre vonatkozó oldalon találhatók.
-
Tevékenységek
Fogadás és továbbítás, végrehajtás, saját számlára történő kereskedés, portfóliókezelés, tanácsadás: ezek határozzák meg a tőkét és a kört.
-
Joghatóság
EU MiFID engedély útlevéllel, az Egyesült Királyságban, Svájcban vagy egy nemzetközi központban nem uniós ügyfelek számára.
-
Alkalmazás
Üzleti terv, tőke és szavatolótőke számítás, ügyfél-pénz szabályok, irányítás, megfelelés és kockázat.
-
Fit és megfelelő
Részvényesek, igazgatók és kulcsfontosságú személyzet értékelése.
-
Engedélyezés
Döntés, majd termékszabályok, jelentéstétel és felügyelet.
Mit fog kérni a szabályozó
A application fájl.
- 01Üzleti terv és tevékenységek
- 02A szavatolótőke kiszámítása
- 03Ügyféleszközök és ügyfélpénzek kezelése
- 04Megfelelőségi, kockázatkezelési és belső ellenőrzési funkciók
- 05A legjobb végrehajtási és ütközési irányelvek
- 06Az alkalmassági és üzleti megbízhatósági dokumentumok
Mielőtt jelentkezne
Akkor figyelj. Olvasd el.
Befektetési vállalkozások és devizabrókerek: MiFID II engedélyek, tőke- és tőkeáttételi korlátok
Hogyan működnek a befektetési vállalkozások és az FX bróker engedélyek: MiFID II engedély, IFR/IFD tőke, CFD tőkeáttételi korlátok, offshore engedélyek és Hong Kong Type 3.
Magyarázó · 9 percIrányítási és szakmai alkalmassági és üzleti megbízhatósági követelmények
Hogyan szerveződnek a banki igazgatóságok, a három védelmi vonal és a kulcsfontosságú funkciókat betöltők, hogyan működik a szakmai alkalmassági és üzleti megbízhatósági vizsgálat, és mit értenek a felügyeleti hatóságok lényegében.
Következő lépés
Szerezzen be egy licencelési tervet az Ön esetéhez.
Mondja el nekünk, milyen tevékenységeket, piacokat és tőkét tart szem előtt, mi pedig válaszolunk a megfelelő joghatóságokkal és az egyes szabályozók elvárásaival kapcsolatban.