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Services

Conseil en finance réglementée.

Financial Licensing Advisors travaille avec des fondateurs, des groupes financiers et des investisseurs. Nous les aidons à autoriser, acquérir et exploiter des institutions réglementées. Chaque engagement commence par une diligence raisonnable sur le client.

Onze pratiques

Ce que nous faisons Do.

  1. 01 Agrément bancaire Plan d’affaires, planification du capital, réunions avec les autorités de régulation, dossier de demande, soumission des documents d’aptitude et de compétence, mobilisation et premiers examens prudentiels.
  2. 02 Acquisitions et changement de contrôle Conseil à l’achat et à la vente pour les banques et les entreprises réglementées : recherche de cibles, coordination du due diligence, évaluation et demande de changement de contrôle.
  3. 03 Établissements de paiement et établissements de monnaie électronique Stratégie d'octroi de licences et demandes pour les établissements de paiement, les établissements de monnaie électronique et les entreprises de services monétaires, y compris les modèles de sauvegarde et d'agent.
  4. 04 Prestataires de services en crypto-actifs MiCA agrément, livres blancs et régimes équivalents en Suisse, aux EAU, à Hong Kong, à Singapour et dans les Caraïbes.
  5. 05 Entreprises d’investissement et courtiers en devises MiFID IILicences des entreprises d’investissement, autorisations de FX et CFD à effet de levier et licences de courtier international.
  6. 06 Licences de jeux en ligne Demandes dans les juridictions établies du jeu, avec les arrangements bancaires et de paiement dont ont besoin les opérateurs de jeux.
  7. 07 Accès aux correspondants et aux paiements Préqualification des établissements et présentation à des banques correspondantes en Europe, dans les Caraïbes et en Asie; SWIFTadhésion, adhésion aux systèmes de cartes et accès au rail des paiements, qui dépendent tous d'un cadre solide AML.
  8. 08 Technologie bancaire et réglementaire de base Logiciels prêts à être déployés pour la banque de base, le FX de base, l’évaluation de la conformité et les rapports réglementaires; hébergement dans des centres de données redondants; systèmes Web, ERP, CRM, GRH et téléphonie, tous conformes aux règles d’externalisation et de résilience opérationnelle.
  9. 09 Caisses populaires, fiducies et fonds Création et agrément des caisses populaires, sociétés de fiducie, fonds d'investissement et gestionnaires de fonds.
  10. 10 Après l’acquisition ou la délivrance du permis Renouvellement des permis, certificats d’enregistrement et de bonne conduite, rapports réglementaires, coordination de l’audit avec les quatre grands cabinets, adhésion à une association bancaire et soutien opérationnel au jour le jour.
  11. 11 Gouvernance et conformité Composition du conseil d’administration, titulaires de fonctions clés, cadres AML/CFT et surveillance de la conformité, conçus pour répondre aux attentes des organismes de réglementation.

Comment nous travaillons

Portée claire, aucune garantie que nous ne pouvons donner.

  1. Step 01Confidential contact

    Dites-nous ce que vous voulez réaliser et où.

  2. Step 02Due diligence on you

    Identité, propriété, source de fonds et contrôle des sanctions.

  3. Step 03Engagement letter

    Un cahier des charges, un calendrier et une rémunération écrits.

  4. Step 04Delivery

    Nous travaillons aux côtés de vos avocats, des auditeurs et du régulateur jusqu’à la décision de licence ou d’approbation.