Типове лицензи
Инвестиционни фирми
Брокерска дейност, търговия, управление на портфейли и консултации по закона за ценните книжа.Сравнени в 61 режима.Цифрите са законовите минимуми от всеки регулатор; реалните капиталови нужди обикновено са по-високи.
| Юрисдикция | Лиценз | Минимален капитал | Времева линия | Риск |
|---|---|---|---|---|
| Австрия Европейски съюз (ЕС) | Лиценз за инвестиционен посредник (Wertpapierfirma); опростен лиценз за Wertpapierdienstleistungsunternehmen съгласно MiFID II Член 3 Изключение МВФ | EUR 75,000 | FMA informs the applicant within six months of a complete application (WAG 2018 s. 3) | Стандартно |
| Белгия Европа (ЕС) | Лиценз за брокерско дружество (beursvennootschap/société de bourse) или за дружество за управление на портфейли и инвестиционни консултации NBB (брокерски дружества, след консултация с FSMA); FSMA (дружества за управление на портфейли и инвестиционни консултации) | EUR 75,000 | MiFID II Член 7, параграф 3: решение в рамките на 6 месеца от подаването на пълното заявление | Стандартно |
| Кипър Европейски съюз (ЕС) | Кипърско инвестиционно дружество (КИФ) с разрешение Кипърска комисия за ценни книжа и борси | EUR 75,000 | MiFID II Член 7, параграф 3: решение в срок от шест месеца след подаването на пълното заявление | Стандартно |
| Естония Европейски съюз (ЕС) | Лицензиране на инвестиционен посредник Финансов надзор | EUR 75,000 | Решение в рамките на 2 месеца за цялата необходима информация и документи, а не по-късно от 6 месеца след подаване на заявлението | Стандартно |
| Франция Европейски съюз (ЕС) | Разрешение за инвестиционен посредник (Agrément comme entreprise d'investissement) ACPR, като AMF преразглежда програмата на дейността за съответните инвестиционни услуги | EUR 75,000 | 6 месеца от попълнено досие; 4 месеца за удължаване на услугите (АКПР) | Стандартно |
| Германия Европейски съюз (ЕС) | Лиценз за инвестиционно дружество (Вертапиеринститут) БаФин | EUR 75,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Ирландия Европа (ЕС) | Лицензиране на инвестиционни посредници Централна банка на Ирландия | EUR 75,000 | Определяне в рамките на 6 месеца от получаване на пълно заявление | Стандартно |
| Италия Европа (ЕС) | Лиценз за инвестиционен посредник (ЛИП) (MiFID II) CONSOB след консултация с Банка д'Италия | EUR 75,000 | КОНСОБ се произнася в 6-месечен срок от подаването на пълното заявление (чл.19, ал.1 от ЗФС) | Стандартно |
| Литва Европа (ЕС) | Лиценз за финансов брокер (инвестиционен посредник) Централна банка на Литва | EUR 75,000 | MiFID II Член 7, параграф 3: решение в рамките на 6 месеца от подаването на пълното заявление | Стандартно |
| Люксембург Европейски съюз (ЕС) | Разрешение за инвестиционен посредник (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Решението се нотифицира в рамките на 6 месеца от подаването на пълното заявление; окончателният срок е 12 месеца, а мълчанието означава отказ | Стандартно |
| Малта Европа (ЕС) | Лиценз за инвестиционни услуги (инвестиционен посредник) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II Член 7, параграф 3: решение в срок от шест месеца след подаването на пълното заявление | Стандартно |
| Холандия Европа (ЕС) | Лицензиране на инвестиционни посредници (MiFID II) АФМ (пруденциален надзор от ДНБ) | EUR 75,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Полша Европа (ЕС) | Разрешение за осъществяване на брокерска дейност като дом маклерски НФСБ | EUR 150,000 | MiFID II Член 7, параграф 3: решение в рамките на 6 месеца от подаването на пълно заявление; не е проверен специфичен за Полша срок | Стандартно |
| Португалия Европа (ЕС) | Лицензиране на инвестиционни посредници (MiFID II) СМВМ (регистрация на финансови посредници); разпределението на решението за издаване на лиценз не е проверено | EUR 75,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Испания Европейски съюз (ЕС) | Лиценз за инвестиционен посредник (предприятие за инвестиционни услуги) CNMV | EUR 75,000 | Решение в срок от 6 месеца от получаването или попълването на досието; мълчанието може да се счита за отказ (член 131, параграф 1 от Закон № 6/2023) | Стандартно |
| Гибралтар Европа (извън ЕС) | Инвестиционно дружество (разрешение по част 7) ГФСК | GBP 75,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Гърнси Европа (не-ЕС) | Лиценз по Закона за защита на инвеститорите ГФСК | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Остров Ман Европа (извън ЕС) | Лиценз за инвестиционна дейност клас 2 ИОMFSA | Not published | ИОMFSA стандарт на обслужване от 6 месеца от попълнено заявление; по-дълго, ако е непълно или възникват проблеми | Стандартно |
| Джърси Европа (не-ЕС) | Регистрация за извършване на инвестиционна дейност JFSC | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Лихтенщайн Европа (не-членки на ЕС) | Лиценз за инвестиционно дружество (лиценз за дружество за управление на активи съгласно закона за консултантските фирми и фирмите за управление на портфейли, които не притежават клиентски активи FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | ФМА взема решение най-късно шест месеца след получаване на пълното заявление (член 6, параграф 5 от ЗДПФ) | Стандартно |
| Монако Европа (страни извън ЕС) | Акредитация за финансови дейности (управление на портфейли, консултации, получаване и предаване на поръчки, депозитарно обслужване, мултифамилен офис) ССВФ | EUR 150,000 | Комисията взема решение в срок от 6 месеца след получаване на пълното досие | Висоък риск |
| Швейцария Европа (извън ЕС) | Лиценз за търговия с ценни книжа FINMA | CHF 1,500,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Обединено кралство Европа (страни извън ЕС) | Инвестиционен посредник (разрешение по Част 4А) FCA | GBP 75,000 | Срокове по Част 4А: 6 месеца от подаването на пълно заявление, 12 месеца от подаването на непълно заявление (както е посочено за банкови заявления от Банката на Англия) | Стандартно |
| Бахрейн Близък изток | Лиценз за инвестиционен посредник (категории от 1 до 4) Централна банка на Бахрейн | BHD 25,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Катар (КФК) Близък изток | Оторизация на КФК като инвестиционен дилър (търговия с инвестиции като възложител) Регулаторен орган за енергетиката | QAR 7,000,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Катар (КФК) Близък изток | Оторизация на КФК като ИНМА фирма (управление на инвестиции, консултиране, уреждане, съхранение, посредническа дейност) Регулаторен орган за енергетиката | QAR 900,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Обединени арабски емирства (на сушата) Близък изток | Лиценз за финансова дейност (търговия, посредничество, съхранение, консултиране, управление на портфейл и други подобни) Орган за капиталовите пазари (ОКП) | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Обединени арабски емирства: Абу Даби Глобален пазар (АДГМ) Близък изток | Разрешение за извършване на дейност с инвестиции като главница или предоставяне на кредит (Категория 2) FSRA | USD 2,000,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Обединени арабски емирства: Абу Даби Глобален пазар (АДГМ) Близък изток | Разрешение за извършване на дейност с инвестиции като агент или като съвпадащ възложител (Категория 3А) FSRA | USD 500,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Обединени арабски емирства: Абу Даби Глобален пазар (АДГМ) Близък изток | Разрешение за управление на активи или фонд за колективно инвестиране (категория 3В) FSRA | USD 250,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Обединени арабски емирства: Международен финансов център Дубай (МФЦ) Близък изток | Лиценз за извършване на дейност с инвестиции като главница или предоставяне на кредит (Категория 2) DFSA | USD 2,000,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Обединени арабски емирства: Международен финансов център Дубай (МФЦ) Близък изток | Лиценз за търговия с инвестиции като агент или оператор на алтернативна система за търговия (Категория 3А) DFSA | USD 200,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Обединени арабски емирства: Международен финансов център Дубай (МФЦ) Близък изток | Лиценз за управление на активи или фондове за колективно инвестиране (категория 3В) DFSA | USD 140,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Австралия Азия и Тихия океан | Австралийски лиценз за финансови услуги (търговия, консултации, съхранение, управлявани инвестиционни схеми) АСИЦ | AUD 50,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Хонконг Азиатско-тихоокеански регион | SFC лиценз за регулирана дейност тип 1 (търговия с ценни книжа) SFC | HKD 5,000,000 | SFC Щатите около 15 седмици за лицензирано корпоративно заявление | Стандартно |
| Япония Азиатско-тихоокеански регион | Регистрация на дейност с финансови инструменти (Тип І и управление на инвестиции) ФСА (чрез местното финансово бюро) | JPY 50,000,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Изчисляване на разстояния Лабуан (Малайзия) Азия и Тихия океан | Лиценз за ценни книжа в Лабуан Лабуан FSA | MYR 150,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Нова Зеландия Азиатско-тихоокеански регион | Лиценз за пазарни услуги на АФП: услуга по управление на инвестиции по собствено усмотрение и мениджър на управлявана инвестиционна схема МВФ | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Филипини Азиатско-тихоокеански регион | Лиценз за брокер-дилер SEC | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Сингапур Азиатско-тихоокеански регион | Лиценз за услуги на капиталовите пазари, търговия с продукти на капиталовите пазари и други регулирани дейности MAS | SGD 50,000 | MAS очаква до 6 месеца, за да разгледа пълното заявление; след това притежателите на ИПП разполагат с до 6 месеца, за да изпълнят условията | Стандартно |
| Южна Корея Азия и Тихия океан | Лицензиране или регистрация на дейност по финансови инвестиции (инвестиционен дилър, брокер, колективно инвестиране, консултантска) МПС | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Антигуа и Барбуда Америка и Карибите | Лиценз за брокер-дилер, депозитар или инвестиционен съветник Източнокарибска комисия за регулиране на ценните книжа | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Аржентина Америка и Карибите | Регистрация като клирингов агент или търговски агент (Регистрация на клирингов и сетълмент агент или търговски агент) Национална комисия по ценни книжа | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Бахамски острови Америка и Карибите | Регистрация като дружество за ценни книжа (търговия, уреждане, управление, консултиране; търговия с ДЗР) Комисия по ценните книжа на Бахамите | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Барбадос Америка и Карибите | Регистрация като брокер, дилър, инвестиционен съветник, търговец, застраховател или ценни книжа компания Комисия за финансови услуги | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Бермудски острови Америка и Карибите | Лиценз за инвестиционна дейност или регистрирано лице клас А / клас В Бермудски валутен орган | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Боливия Америка и Карибите | Лицензиране и регистрация като брокер-дилер на ценни книжа Надзорен орган на финансовата система | Not published | Не е публикувано | Висоък риск |
| Бразилия Америка и Карибите | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) или sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (брокер или дистрибутор на ценни книжа) Banco Central do Brasil (разрешение); Comissão de Valores Mobiliários (правила за поведение на посредниците) | BRL 8,000,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Британски Вирджински острови Америка и Карибите | Лиценз за инвестиционен бизнес Комисия по финансовите услуги | Not published | Не е публикувано | Висоък риск |
| Канада Америка и Карибите | Регистрация на дилър на ценни книжа, съветник (портфолио мениджър) или управител на инвестиционен фонд Провинциалните и териториалните регулатори на ценни книжа; инвестиционните дилъри и дилърите на взаимни фондове също трябва да бъдат членове на СИРО | CAD 25,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Кайманови острови Америка и Карибите | Лиценз за инвестиционна дейност с ценни книжа (и статут на регистрирано лице) Паричен орган на Каймановите острови | KYD 100,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Чили Америка и Карибите | Услуги на Лей Финтек: платформа за краудфандинг, алтернативна система за търговия, маршрутизиране на поръчки, инвестиционни и кредитни консултации Комисия за финансовите пазари | Not published | Решение за регистрация в рамките на 30 работни дни (член 6); разрешение за обслужване в рамките на най-много шест месеца (член 7) | Стандартно |
| Чили Америка и Карибите | Регистрация като брокер-дилер на ценни книжа Комисия за финансовите пазари | CLF 6,000 | КФН се произнася по регистрацията в 30-дневен срок от подаване на заявлението; часовникът спира, докато КФН поиска допълнителна информация (чл.28) | Стандартно |
| Кюрасао Америка и Карибите | Лиценз за посредник в ценни книжа и/или мениджър на активи (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Централна банка на Кюрасао и Синт Мартен | Not published | ЦБКС взема решение до 60 дни от попълненото заявление | Стандартно |
| Доминика Америка и Карибите | Лицензи за брокер-дилер, брокер с ограничено обслужване, инвестиционен съветник и депозитар Източнокарибска комисия за регулиране на ценните книжа | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Мексико Америка и Карибите | Институция за групово финансиране (МФК) Национална комисия по банките и ценните книжа, със съгласието на Междуинституционалния комитет | MXV 500,000 | Решение в рамките на 180 дни, когато Междуинституционалният комитет трябва да постигне съгласие (член 6 от Закона за финансовите технологии) | Стандартно |
| Мексико Америка и Карибите | Разрешение за организиране и извършване на дейност като брокер-дилер на ценни книжа Национална комисия по банковото дело и ценните книжа | MXV 3,000,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Панама Америка и Карибите | Лиценз за брокер-дилер; лиценз за инвестиционен съветник Надзор на пазара на ценни книжа | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Мавриций Африка | Лиценз за инвестиционен дилър (пълно обслужване на дилъри, включително или без подписване, брокер, дисконт брокер) Комисия за финансови услуги | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
| Сейшълски острови Африка | Лиценз за търговец на ценни книжа Орган за финансови услуги | USD 50,000 | Не е публикувано | Стандартно |
| Южноафриканска република Африка | Лиценз за доставчик на финансови услуги Орган за поведение във финансовия сектор | Not published | Не е публикувано | Стандартно |
Източниците са изброени на страницата за всяка юрисдикция.Само информация, а не правен съвет.