Kiểu giấy phép
Công ty đầu tư
Dịch vụ môi giới, giao dịch, quản lý quỹ và tư vấn theo luật chứng khoán. so sánh trên 54 chế độ. con số là tối thiểu pháp lý từ mỗi cơ quan quản lý; nhu cầu vốn thực tế thường cao hơn.
| Quản lý | Giấy phép | Vốn tối thiểu | Thời gian | Rủi ro |
|---|---|---|---|---|
| Austria Europe (EU) | Giấy phép công ty đầu tư (Wertpapierfirma); giấy phép đơn giản hóa cho một Wertpapierdienstleistungsunternehmen theo MiFID II Điều 3 miễn trừ FMA | EUR 75,000 | FMA thông báo cho người nộp đơn trong vòng sáu tháng của một ứng dụng hoàn chỉnh (WAG 2018 s. 3) | Mặc định |
| Belgium Europe (EU) | Giấy phép như một công ty môi giới chứng khoán (beursvennootschap / société de bourse) hoặc như một công ty quản lý quỹ đầu tư và tư vấn đầu tư NBB (công ty môi giới chứng khoán, sau lời khuyên của FSMA); FSMA (quản lý quỹ đầu tư và các công ty tư vấn đầu tư) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): quyết định trong vòng 6 tháng kể từ khi hoàn thành đơn xin visa | Mặc định |
| Cyprus Europe (EU) | Cyprus Investment Firm (CIF) authorisation CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): quyết định trong vòng sáu tháng kể từ khi hoàn thành đơn xin visa | Mặc định |
| Estonia Europe (EU) | Ủy quyền của một công ty đầu tư Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Quyết định trong vòng 2 tháng của tất cả các thông tin và tài liệu cần thiết, và không muộn hơn 6 tháng sau khi nộp đơn | Mặc định |
| Pháp Âu Âu (EU) | Agrément như một công ty đầu tư (entreprise d'investissement) ACPR, với AMF xem xét chương trình hoạt động cho các dịch vụ đầu tư liên quan | EUR 75,000 | 6 tháng từ khi hồ sơ hoàn tất; 4 tháng cho việc mở rộng dịch vụ (ACPR) | Mặc định |
| Germany Europe (EU) | Giấy phép công ty đầu tư (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Không công bố | Mặc định |
| Ireland Europe (EU) | MiFID investment firm authorisation Ngân hàng Trung ương Ireland | EUR 75,000 | Quyết định trong vòng 6 tháng sau khi nhận được đơn xin visa đầy đủ | Mặc định |
| Italy Europe (EU) | Giấy phép công ty đầu tư (SIM) (MiFID II) CONSOB sau khi tham vấn Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB quyết định trong vòng 6 tháng sau khi hoàn thành ứng dụng (TUF art. 19(1) | Mặc định |
| Lithuania Europe (EU) | Giấy phép công ty môi giới tài chính (công ty đầu tư) Bank of Lithuania | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): quyết định trong vòng 6 tháng kể từ khi hoàn thành đơn xin visa | Mặc định |
| Luxembourg Europe (EU) | Giấy phép của công ty đầu tư (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Quyết định được thông báo trong vòng 6 tháng kể từ khi nộp đơn đầy đủ; thời hạn cuối cùng là 12 tháng, im lặng tương đương với từ chối | Mặc định |
| Malta Europe (EU) | Giấy phép dịch vụ đầu tư (công ty đầu tư MiFID) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): quyết định trong vòng sáu tháng kể từ khi hoàn thành đơn xin visa | Mặc định |
| Hà Lan Âu Âu (EU) | Giấy phép công ty đầu tư (MiFID II) AFM (kiểm soát cẩn thận bởi DNB) | EUR 75,000 | Không công bố | Mặc định |
| Ba Lan Âu Âu (EU) | Ủy quyền thực hiện hoạt động môi giới như một nhà môi giới (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): quyết định trong vòng 6 tháng kể từ khi hoàn thành đơn xin visa; không có thời hạn cụ thể của Ba Lan được xác nhận | Mặc định |
| Bồ Đào Nha Âu Âu (EU) | Ủy quyền của công ty đầu tư (MiFID II) CMVM (đăng ký các trung gian tài chính); phân bổ quyết định ủy quyền không được kiểm tra | EUR 75,000 | Không công bố | Mặc định |
| Tây Ban Nha Âu Âu (EU) | Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển (Việt Nam). CNMV. | EUR 75,000 | Quyết định trong vòng 6 tháng kể từ ngày nhận hoặc hoàn thành hồ sơ; sự im lặng có thể được coi là từ chối (Luật 6/2023 Điều 131(1)). | Mặc định |
| Gibraltar Âu Âu (không phải EU) | Công ty đầu tư (Phần 7 cho phép) GFSC | GBP 75,000 | Không công bố | Mặc định |
| Guernsey Âu Âu (không phải EU) | Giấy phép theo Luật Bảo vệ nhà đầu tư GFSC | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Đảo Man Âu Âu (không thuộc EU) | Giấy phép kinh doanh đầu tư hạng 2 IOMFSA | Not published | IOMFSA dịch vụ tiêu chuẩn của 6 tháng từ một ứng dụng hoàn chỉnh; lâu hơn nếu không hoàn chỉnh hoặc các vấn đề xuất hiện | Mặc định |
| Jersey Âu Âu (không phải EU) | Đăng ký kinh doanh đầu tư JFSC | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Liechtenstein Âu Âu (không thuộc EU) | Giấy phép công ty đầu tư (Zulassung als Wertpapierfirma); giấy phép công ty quản lý tài sản theo VVG cho các công ty tư vấn và quản lý quỹ mà không nắm giữ tài sản khách hàng FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA quyết định tối đa sáu tháng sau khi nhận được đơn xin hoàn chỉnh (WPFG Điều 6(5)). | Mặc định |
| Monaco Europe (non-EU) | CCAF agrément cho các hoạt động tài chính (quản lý quỹ, tư vấn, tiếp nhận và truyền tải các lệnh, quản lý, văn phòng đa gia đình) CCAF | EUR 150,000 | Ủy ban quyết định trong vòng 6 tháng sau khi nhận được hồ sơ đầy đủ | Rủi ro cao |
| Thụy Sĩ Âu Âu (không thuộc EU) | Giấy phép công ty chứng khoán FINMA | CHF 1,500,000 | Không công bố | Mặc định |
| Vương quốc Liên hiệp Âu Âu (không thuộc EU) | Công ty đầu tư MiFID (phần 4A cho phép) FCA | GBP 75,000 | Thời hạn FSMA Part 4A: 6 tháng kể từ khi hoàn thành hồ sơ, 12 tháng kể từ khi không hoàn tất (theo như ghi nhận của Ngân hàng Anh về các hồ sơ ngân hàng) | Mặc định |
| Bahrain Trung Đông | Giấy phép công ty đầu tư (Category 1 to 4) Ngân hàng Trung ương Bahrain | BHD 25,000 | Không công bố | Mặc định |
| Qatar (QFC) Trung Đông | QFC authorisation as investment dealer (trading in investments as principal) QFC Regulatory Authority | QAR 7,000,000 | Không công bố | Mặc định |
| Qatar (QFC) Trung Đông | QFC authorization as an INMA firm (investment management, advice, arranging, custody, agency dealing) QFC Regulatory Authority | QAR 900,000 | Không công bố | Mặc định |
| United Arab Emirates (onshore) Trung Đông | Giấy phép hoạt động tài chính (thương mại, môi giới, bảo quản, tư vấn, quản lý quỹ và tương tự) Cơ quan thị trường vốn (trước đây là SCA) | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Trung ĐôngName | Giấy phép dịch vụ tài chính để giao dịch đầu tư như chủ sở hữu hoặc cung cấp tín dụng (Category 2) FSRA | USD 2,000,000 | Không công bố | Mặc định |
| Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Trung ĐôngName | Giấy phép Dịch vụ tài chính để giao dịch đầu tư như là đại diện hoặc là chủ sở hữu tương ứng (Category 3A) FSRA | USD 500,000 | Không công bố | Mặc định |
| Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Trung ĐôngName | Giấy phép dịch vụ tài chính để quản lý tài sản hoặc quản lý quỹ đầu tư tập thể (Category 3C) FSRA | USD 250,000 | Không công bố | Mặc định |
| Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất: Dubai International Financial Centre (DIFC) Trung ĐôngName | Giấy phép giao dịch đầu tư như chủ sở hữu hoặc cung cấp tín dụng (Danh mục 2) DFSA | USD 2,000,000 | Không công bố | Mặc định |
| Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất: Dubai International Financial Centre (DIFC) Trung ĐôngName | Giấy phép giao dịch đầu tư với vai trò đại diện hoặc điều hành một hệ thống giao dịch thay thế (Category 3A) DFSA | USD 200,000 | Không công bố | Mặc định |
| Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất: Dubai International Financial Centre (DIFC) Trung ĐôngName | Giấy phép quản lý tài sản hoặc quản lý quỹ đầu tư tập thể (Category 3C) DFSA | USD 140,000 | Không công bố | Mặc định |
| Australia Asia-Pacific | Giấy phép dịch vụ tài chính Úc (thương mại, tư vấn, quản lý, các kế hoạch đầu tư được quản lý) ASIC | AUD 50,000 | Không công bố | Mặc định |
| Hong Kong Asia-Pacific | SFC Giấy phép hoạt động theo quy định Kiểu 1 (thương mại chứng khoán) SFC | HKD 5,000,000 | SFC nói khoảng 15 tuần cho một ứng dụng công ty có giấy phép | Mặc định |
| Nhật Bản Thái Bình Dương châu Á | Đăng ký kinh doanh các công cụ tài chính (Kiểu I và quản lý đầu tư) FSA (thông qua Cục Tài chính địa phương) | JPY 50,000,000 | Không công bố | Mặc định |
| Labuan (Malaysia) Asia-Pacific | Giấy phép chứng khoán Labuan Bản mẫu:Laos | MYR 150,000 | Không công bố | Mặc định |
| New Zealand Asia-Pacific | Giấy phép dịch vụ thị trường FMA: dịch vụ quản lý đầu tư tùy ý (DIMS) và quản lý kế hoạch đầu tư FMA | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Philippines Asia-Pacific | Giấy phép môi giới SEC | Not published | Không công bố | Mặc định |
| SingaporeName Châu Á- Thái Bình DươngName | Giấy phép dịch vụ thị trường vốn (CMS), giao dịch trong các sản phẩm thị trường vốn và các hoạt động quy định khác MAS | SGD 50,000 | MAS chờ đến 6 tháng để xem xét một ứng dụng hoàn chỉnh; người nắm giữ IPA sau đó có đến 6 tháng để đáp ứng các điều kiện | Mặc định |
| Hàn Quốc Thái Bình Dương châu Á | Giấy phép kinh doanh đầu tư tài chính hoặc đăng ký (đại lý đầu tư, môi giới, đầu tư tập thể, tư vấn) FSC | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Antigua và Barbuda Mỹ & Ca- ri- bi | Broker-dealer, custodian or investment adviser license (ECSRC) Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Bahamas Americas & Caribbean | Đăng ký là một công ty chứng khoán (thương mại, sắp xếp, quản lý, tư vấn; giao dịch CFD) Ủy ban Chứng khoán Bahamas | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Barbados Mỹ và vùng Caribbean | Đăng ký làm môi giới, đại lý, cố vấn đầu tư, thương nhân, bảo hiểm hoặc công ty chứng khoán Financial Services Commission | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Bermuda Mỹ & Ca-ri-bê | Giấy phép kinh doanh đầu tư hoặc người đăng ký Lớp A / Lớp B Bermuda Monetary Authority | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Quần đảo Virgin thuộc Anh Mỹ & Ca-ri-bê | Giấy phép kinh doanh đầu tư Ủy ban Dịch vụ Tài chính | Not published | Không công bố | Rủi ro cao |
| Canada Mỹ & Caribbean | Đăng ký nhà môi giới chứng khoán, cố vấn (quản lý quỹ đầu tư) hoặc quản lý quỹ đầu tư Các cơ quan quản lý chứng khoán tỉnh và lãnh thổ; nhà môi giới đầu tư và nhà môi giới quỹ tương hỗ cũng phải là thành viên CIRO | CAD 25,000 | Không công bố | Mặc định |
| Quần đảo Cayman Mỹ & Ca-ri-bê | Giấy phép kinh doanh đầu tư chứng khoán (và tình trạng người đăng ký) Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman | KYD 100,000 | Không công bố | Mặc định |
| Curaçao Mỹ & Ca-ri-bê | Quản lý tài sản (Asset management) và quản lý tài chính (financial management). Ngân hàng Trung ương Curacao và Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS quyết định trong vòng 60 ngày kể từ khi hoàn tất hồ sơ. | Mặc định |
| Dominica Americas & Caribbean | Broker-dealer, limited service broker, investment adviser and custodian licenses Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Panama Americas & Caribbean | Giấy phép môi giới chứng khoán (broker-dealer license); Giấy phép cố vấn đầu tư (investment adviser licence) Thị trường chứng khoán | Not published | Không công bố | Cẩn thận! |
| Bắc MacedoniaName Châu PhiName | Giấy phép đại lý đầu tư (Đại lý dịch vụ đầy đủ bao gồm hoặc không bao gồm bảo hiểm, môi giới, môi giới giảm giá) Financial Services Commission | Not published | Không công bố | Mặc định |
| Seychelles Africa | Giấy phép kinh doanh chứng khoán Cơ quan Dịch vụ Tài chính | USD 50,000 | Không công bố | Mặc định |
| South Africa Africa | Giấy phép nhà cung cấp dịch vụ tài chính (FSP) Financial Sector Conduct Authority | Not published | Không công bố | Mặc định |
Nguồn được liệt kê trên mỗi trang pháp lý Chỉ là thông tin, không phải lời khuyên pháp lý.