Ta stran je bila samodejno prevedena iz angleščine in ni bila preverjena s strani prevajalca. Pravni in regulativni izrazi so lahko netočni, vendar je angleška različica verodostojna. Preberite to stran v slovenščini
Pogovorite se s svetovalcem

Storitve

Svetovanje za regulirane finance.

Financial Licensing Advisors sodeluje z ustanovitelji, finančnimi skupinami in vlagatelji. Pomagamo jim licencirati, pridobiti in upravljati regulirane institucije. Vsako sodelovanje se začne s skrbnim pregledom stranke. Dajemo pošten pogled na to, kaj bo regulator pričakoval.

Enajst praks

Kaj delamo? Dajmo.

  1. 01 Izdaja dovoljenja banki Poslovni načrt, kapitalsko načrtovanje, sestanki z regulatorji, paket vlog, predložitev dokazil o primernosti in ustreznosti, mobilizacija ter prvi nadzorni pregledi.
  2. 02 Pridobitve in sprememba nadzora Svetovanje na strani kupca in prodajalca za banke in regulirana podjetja: iskanje cilja, usklajevanje skrbnega preverjanja, vrednotenje in vloga za spremembo nadzora.
  3. 03 Plačilne institucije in institucije za izdajo elektronskega denarja Strategija in vloge za izdajo dovoljenj za plačilne institucije, institucije za izdajo elektronskega denarja in podjetja za opravljanje denarnih storitev, vključno z modeli varovanja in modelom posrednika.
  4. 04 Ponudniki storitev za kriptovalute MiCA dovoljenja, bele knjige in enakovredni režimi v Švici, Združenih arabskih emiratih, Hong Kongu, Singapurju in na Karibih.
  5. 05 Licence investicijskih podjetij in deviznih posrednikov MiFID II dovoljenja za investicijska podjetja, vzvodna dovoljenja za devize in CFD-je ter licence mednarodnih posrednikov.
  6. 06 Dovoljenja za spletne igre na srečo Vloge v uveljavljenih jurisdikcijah iger na srečo, s plačilnimi in bančnimi dogovori, ki jih potrebujejo ponudniki iger na srečo.
  7. 07 Dopisniški in plačilni dostop Predhodno kvalificiranje institucij in njihovo predstavitev korespondenčnim bankam v Evropi, na Karibih in v Aziji; SWIFT članstvo, članstvo v kartičnih shemah in dostop do železniškega sistema za plačila, ki so vsi odvisni od močnega AML okvira.
  8. 08 Osnovna bančna in regulativna tehnologija Pripravljena za uporabo programska oprema za osnovno bančništvo, osnovne devizne posle, preverjanje skladnosti s predpisi in regulatorno poročanje; gostovanje v redundantnih podatkovnih centrih; spletni, ERP, CRM, sistemi upravljanja človeških virov in telefonija, ki izpolnjujejo pravila zunanjega izvajanja in operativne odpornosti.
  9. 09 Kreditne zadruge, skladi in skladi Ustanovitev in izdaja dovoljenj za kreditne zadruge, truste, investicijske sklade in upravitelje skladov.
  10. 10 Po pridobitvi ali licenci Podaljšanje licence, registracija in certifikati o dobrem poslovanju, regulatorno poročanje, revizijska koordinacija z velikimi štirimi podjetji, članstvo v bančnih združenjih in vsakodnevna operativna podpora.
  11. 11 Upravljanje in skladnost z zakonodajo Sestava upravnega odbora, nosilci ključnih funkcij, AML/CFT okviri in spremljanje skladnosti s predpisi v skladu s pričakovanji regulatorjev.

Kako delamo

Jasno področje uporabe, brez jamstev, ki jih ne moremo dati.

  1. Step 01Confidential contact

    Povejte nam, kaj želite doseči in kje.

  2. Step 02Due diligence on you

    Preverjanje identitete, lastništva, vira sredstev in sankcij.

  3. Step 03Engagement letter

    Pisni obseg, urnik in cena.

  4. Step 04Delivery

    Sodelujemo z vašimi odvetniki, revizorji in regulatorjem do odločitve o licenci ali odobritvi.