Táto stránka bola preložená automaticky z angličtiny a nebola skontrolovaná prekladateľom. Právne a regulačné pojmy môžu byť nepresné.Anglická verzia je autoritatívna. Prečítajte si túto stránku v slovenčine
Porozprávajte sa s poradcom

Služby

Poradenstvo pre regulované financie.

Financial Licensing Advisors pracuje so zakladateľmi, finančnými skupinami a investormi. Pomáhame im pri udeľovaní licencií, akvizíciách a prevádzkovaní regulovaných inštitúcií. Každá spolupráca začína hĺbkovou analýzou klienta. Poskytujeme úprimný pohľad na to, čo bude regulačný orgán očakávať.

Jedenásť postupov

Čo robíme Takže.

  1. 01 Udelenie licencie banke Podnikateľský plán, kapitálové plánovanie, stretnutia s regulačnými orgánmi, súbor žiadostí, predkladanie správnych a vhodných podkladov, mobilizácia a prvé preskúmanie orgánom dohľadu.
  2. 02 Akvizície a zmena kontroly Buy-side a sell-side poradenstvo pre banky a regulované firmy: hľadanie cieľov, koordinácia due diligence, oceňovanie a žiadosť o zmenu kontroly.
  3. 03 Platobné inštitúcie a inštitúcie elektronického peňažníctva Stratégia udeľovania licencií a žiadosti platobných inštitúcií, inštitúcií elektronického peňažníctva a podnikov poskytujúcich peňažné služby vrátane modelov zabezpečenia a agentov.
  4. 04 Poskytovatelia služieb v oblasti kryptoaktív MiCA autorizácia, biele knihy a ekvivalentné režimy vo Švajčiarsku, Spojených arabských emirátoch, Hongkongu, Singapure a Karibiku.
  5. 05 Investičné spoločnosti a FX makléri MiFID IIlicence investičných spoločností, pákové FX a CFD povolenia a medzinárodné brokerské licencie.
  6. 06 Licencie na online hazardné hry Žiadosti v zavedených jurisdikciách hazardných hier, s platobnými a bankovými opatreniami, ktoré prevádzkovatelia hazardných hier potrebujú.
  7. 07 Prístup korešpondentov a platieb Predkvalifikovanie inštitúcií a ich predstavenie korešpondenčným bankám v Európe, Karibiku a Ázii; SWIFT členstvo, členstvo v kartových schémach a prístup k platobným systémom, ktoré závisia od silného AML rámca.
  8. 08 Kľúčové bankové a regulačné technológie Pripravený na nasadenie softvér pre kľúčové bankovníctvo, kľúčové FX, preverovanie dodržiavania predpisov a regulačné hlásenia; hosting v redundantných dátových centrách; web, ERP, CRM, HRM a telefónne systémy, všetky spĺňajúce pravidlá outsourcingu a prevádzkovej odolnosti.
  9. 09 Úverové družstvá, trusty a fondy Zakladanie a udeľovanie licencií úverovým družstvám, trustovým spoločnostiam, investičným fondom a správcom fondov.
  10. 10 Po akvizícii alebo získaní licencie Obnovenie licencií, registrácia a certifikáty o bezúhonnosti, regulačné výkazníctvo, koordinácia auditov s firmami Veľkej štvorky, členstvo v bankových asociáciách a každodenná prevádzková podpora.
  11. 11 Riadenie a dodržiavanie predpisov Zloženie predstavenstva, držitelia kľúčových funkcií, AML/CFT rámce a monitorovanie dodržiavania predpisov, vybudované podľa očakávaní regulátorov.

Ako pracujeme

Jasný rozsah, žiadne záruky nemôžeme dať.

  1. Step 01Confidential contact

    Povedzte nám, čo chcete dosiahnuť a kde.

  2. Step 02Due diligence on you

    Preverovanie totožnosti, vlastníctva, zdrojov finančných prostriedkov a sankcií.

  3. Step 03Engagement letter

    Písomný rozsah, časový harmonogram a poplatok.

  4. Step 04Delivery

    Spolupracujeme s vašimi právnikmi, audítormi a regulačným orgánom až do rozhodnutia o licencii alebo schválení.