የፈቃድ ዓይነቶች
የተጠቃሚ ድርጅቶች
በ61 አገሮች መካከል የተደረገው ግምገማ እንደሚያሳየው የባንኮች አጠቃላይ ገቢ በአብዛኛዎቹ አገራት ከሚጠበቁት በላይ ነው፤
| የሕግ ሥልጣን | የፈቃድ | የጥቂት መሠረተ ልማት | ጊዜ ሰሌዳ | አደጋ |
|---|---|---|---|---|
| አውስትራሊያ አውሮፓ | የኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (Wertpapierfirma)፤ በ MiFID II አንቀጽ 3 መቀነስ FMA ስር ለ Wertpapierdienstleistungsunternehmen የተሰጠ ቀላል ፈቃድ | EUR 75,000 | FMA informs the applicant within six months of a complete application (WAG 2018 s. 3) | መደበኛ |
| ቤልጂየም አውሮፓ (EU) | እንደ ስቶክ ብሬኪንግ ፋርማሲ (beursvennootschap / société de bourse) ወይም እንደ ፖርትፎሊዮ አስተዳደር እና ኢንቨስትመንት ምክር ድርጅት ፈቃድ NBB (Stockbroking firms, after FSMA advice); FSMA (Portfolio management and investment advice companies) | EUR 75,000 | MiFID II አንቀጽ 7(3)፦ ከጠቅላላው ቅሬታ በኋላ በ6 ወራት ውስጥ ውሳኔ | መደበኛ |
| ሴፕቴምበር አውሮፓ | የሳይፕሮስ ኢንቨስትመንት ፋርማ (ሲአይኤፍ) ፈቃድ ሴይሲ | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): decision within six months of a complete application | መደበኛ |
| ኤስቶኒያ አውሮፓ (EU) | የመዋዕለ ንዋይ ማኅበር ፈቃድ ፋይናንስ | EUR 75,000 | በ 2 ወራት ውስጥ የሁሉም አስፈላጊ መረጃዎች እና ሰነዶች ውሳኔ፣ እና ከ6 ወራት በኋላ ከተጠየቀ በኋላ | መደበኛ |
| ፈረንሳይ አውሮፓ (EU) | ኢንቨስትመንት የአክሲዮን ማኅበራት ፌዴሬሽን፣ አሜሪካዊው የፋይናንስ ተቋም ለተያዙት ኢንቨስትመንት አገልግሎት መስጫዎች የሚሠራውን ፕሮግራም የሚያሻሽልበት | EUR 75,000 | 6 ወራት ከሙሉ ፋይል; 4 ወራት ለ አገልግሎት ማስተላለፍ (ACPR) | መደበኛ |
| ጀርመን አውሮፓ (EU) | የፋይናንስ ድርጅት ፈቃድ (Wertpapierinstitut) ፋይል | EUR 75,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| አይሪሽ አውሮፓ | የMiFID ኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ የአይሪሽ ማዕከላዊ ባንክ | EUR 75,000 | የቀረበውን ሙሉ ቅሬታ ከተቀበለ በኋላ በ6 ወራት ውስጥ መወሰን | መደበኛ |
| ጣሊያንኛ አውሮፓ | የኢንቨስትመንት ፋርማሲ (SIM) ፈቃድ (MiFID II) CONSOB Banca d'Italia ከተመካከረ በኋላ | EUR 75,000 | ኮንሶብ ከተሟላ ቅሬታ በ6 ወራት ውስጥ ውሳኔ ይሰጣል (TUF art. 19(1)) | መደበኛ |
| ሊቱአኒያን አውሮፓ | የፋይናንስ አማካሪ ድርጅት (የተጠቃሚ ድርጅት) ፈቃድ ባንክ ኦፍ ሊቱዌኒያ | EUR 75,000 | MiFID II አንቀጽ 7(3)፦ ከጠቅላላው ቅሬታ በኋላ በ6 ወራት ውስጥ ውሳኔ | መደበኛ |
| ሉክሰምበርግኛ አውሮፓ | ኢንቨስትመንት ፋርማሲ ፈቃድ (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | ውሳኔው ከተጠናቀቀው አቤቱታ በኋላ በ6 ወራት ውስጥ ይታወቃል፤ የመጨረሻው ጊዜ 12 ወራት ነው፣ ድምጽ አለመስጠት መቃወም ማለት ነው | መደበኛ |
| ማልታ አውሮፓ (EU) | ኢንቨስትመንት አገልግሎት ፈቃድ (MiFID ኢንቨስትመንት ፋርማ) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): decision within six months of a complete application | መደበኛ |
| ኔዘርላንድስ አውሮፓ (EU) | የኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (MiFID II) AFM (የዲኤንቢ ጥንቃቄ የተሞላበት ቁጥጥር) | EUR 75,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ፖላንድኛ አውሮፓ | የባንክ ሥራን እንደ ባንክ መሥሪያ ቤት ለማከናወን ፈቃድ (dom maklerski) ፋይል (_F) | EUR 150,000 | MiFID II አንቀጽ. 7(3): ውሳኔ በ6 ወራት ውስጥ የተሟላ መተግበሪያ; ምንም ፖሊሽ-ተስማሚ የመጨረሻ ቀን ተረጋግጧል | መደበኛ |
| ፖርቱጋሊኛ አውሮፓ | የኢንቨስትመንት ፋርማሲ ፈቃድ (MiFID II) CMVM (የገንዘብ መካከለኛዎች ማመልከቻ); የፈቃድ ውሳኔው አልተረጋገጠም | EUR 75,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ስፔን አውሮፓ (EU) | ኢንቨስትመንት ፋርማሲ ፈቃድ CNMV | EUR 75,000 | ፋይሉ ከተቀበለ ወይም ከተጠናቀቀ በኋላ በ6 ወራት ውስጥ ውሳኔ መስጠት፤ ድምጽ አለመስጠት እንደመቃወም ሊቆጠር ይችላል (ሕግ 6/2023 አንቀጽ 131(1)) | መደበኛ |
| ጂብራልታር አውሮፓ (EU ያልሆነ) | ኢንቨስትመንት ፋርማሲ (ከቁጥር 7 ፈቃድ) GFSC | GBP 75,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ጉርንስይ አውሮፓ (EU ያልሆነ) | የባለሀብቶች ጥበቃ አዋጅ ጂኤፍሲሲ | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| የማን ደሴት አውሮፓ (EU ያልሆነ) | ክፍል 2 የኢንቨስትመንት ንግድ ፈቃድ IOMFSA | Not published | IOMFSA የ6 ወራት አገልግሎት ስታንዳርድ ከተከናወነው ፕሮግራም ጋር; ያልተሟላ ወይም ችግሮች ቢከሰቱ ረጅም | መደበኛ |
| ጀርሲ አውሮፓ (EU ያልሆነ) | ኢንቨስትመንት ንግድ ለማካሄድ መመዝገብ JFSC | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ሊችታንሽኛ አውሮፓ (EU ያልሆነ) | የኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (Zulassung als Wertpapierfirma)፤ በVVG መሠረት ለባለሙያዎችና ለተጠቃሚዎች ንብረቶችን የማይይዙ የፖርትፎሊዮ አስተዳደር ኩባንያዎች የሚሰጠው የድርጅት ፈቃድ FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | የገንዘብና ኢኮኖሚ ልማት ሚኒስቴር ከጠቅላላው አቤቱታ ከተቀበልን በኋላ ቢያንስ ስድስት ወራት ውስጥ ውሳኔ ይሰጣል (WPFG Art. 6(5)) | መደበኛ |
| ሞናኮ አውሮፓ (EU ያልሆነ) | የሲ.ሲ.ኤፍ.አፍ ለገንዘብ እንቅስቃሴዎች (የፖርትፎሊዮ አስተዳደር፣ ምክር፣ ትዕዛዞችን ተቀባይነትና ማስተላለፍ፣ ጥበቃ፣ ብዙ ቤተሰብ ያለው ጽሕፈት ቤት) ሴኮንድ | EUR 150,000 | ኮሚሽኑ የተሟላ ፋይል ከተቀበለ በኋላ በ6 ወራት ውስጥ ይወስናል | ከፍተኛ አደጋ |
| ስዊዘርላንድ አውሮፓ (EU ያልሆነ) | የባንክ ፈቃድ FINMA | CHF 1,500,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| እንግሊዝኛ አውሮፓ (EU ያልሆነ) | የኤሚፊድ ኢንቨስትመንት ፋርማሲ (የ4A ክፍል ፈቃድ) FCA | GBP 75,000 | የኤፍ.ኤስ.ኤም.አይ. ክፍል 4A ቀጠሮዎች: ከተከናወነ አቤቱታ በኋላ በ6 ወራት ውስጥ፣ ከተሟላ አቤቱታ በኋላ በ12 ወራት ውስጥ (በኢንግሊዝ ባንክ ለባንክ አቤቱታዎች እንደተገለጸው) | መደበኛ |
| ባሃማስ መካከለኛው ምስራቅ | የኢንቨስትመንት ኩባንያ ፈቃድ (ከ1 እስከ 4 ደረጃ) የባሕረ ሰላጤው ማዕከላዊ ባንክ | BHD 25,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ካታር መካከለኛው ምስራቅ | የኪዩኤፍሲ ኢንቨስትመንት ዲለሪነት ፈቃድ (በኢንቨስትመንቶች ላይ እንደ ዋና ባለቤት መሥራት) የኪዩኤፍሲ ደንቡን የሚያስከብር አካል | QAR 7,000,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ካታር መካከለኛው ምስራቅ | የQFC እንደ INMA ፋርማሲነት ፈቃድ (የመዋዕለ-ነዋይ አስተዳደር፣ ምክክር፣ ማዘጋጀት፣ መጠበቅ፣ ኤጀንሲ መሥራት) የQFC አስተዳደራዊ አካል | QAR 900,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች (በባህር) መካከለኛው ምስራቅ | የፋይናንስ እንቅስቃሴ ፈቃድ (የማስተዳደር፣ የመዋዕለ-ነዋይ ማሰባሰብ፣ የማስጠበቅ፣ ምክር መስጠት፣ የፖርትፎሊዮ አስተዳደርና መሰል) የፋይናንስ ገበያ ባለሥልጣን | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: አቡዳቢ ዓለም አቀፍ ገበያ (አይዲጂኤም) መካከለኛው ምስራቅ | የፋይናንስ አገልግሎቶች እንደ ዋና ወይም ተቀማጭ ገንዘብ ለመስጠት በኢንቨስትመንት ለመሥራት ፈቃድ (ክፍል 2) FSRA | USD 2,000,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: አቡዳቢ ዓለም አቀፍ ገበያ (አይዲጂኤም) መካከለኛው ምስራቅ | የፋይናንስ አገልግሎት አቅራቢዎች እንደ ኤጀንሲ ወይም እንደ ተመጣጣኝ ዋና ሥራ አስፈጻሚ በኢንቨስትመንት ለመስራት ፈቃድ (ክፍል 3A) FSRA | USD 500,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: አቡዳቢ ዓለም አቀፍ ገበያ (አይዲጂኤም) መካከለኛው ምስራቅ | የፋይናንስ አገልግሎት ፈቃድ ንብረቶችን ለማስተዳደር ወይም የጋራ ኢንቨስትመንት ፈንድን ለማስተዳደር (ክፍል 3ሲ) FSRA | USD 250,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: ዱባይ ዓለም አቀፍ የፋይናንስ ማዕከል (ዲአይኤፍሲ) መካከለኛው ምስራቅ | 2ኛ ክፍል - በዋናነት ወይም በክሬዲት ለሚሰጥ ኢንቨስትመንት የመስጠት ፈቃድ DFSA | USD 2,000,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: ዱባይ ዓለም አቀፍ የፋይናንስ ማዕከል (ዲአይኤፍሲ) መካከለኛው ምስራቅ | እንደ ኤጀንሲ በኢንቨስትመንት ለመስራት ወይም አማራጭ የግብይት ሥርዓትን ለማስተዳደር ፈቃድ (ክፍል 3A) DFSA | USD 200,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| የተባበሩት አረብ ኤምሬቶች: ዱባይ ዓለም አቀፍ የፋይናንስ ማዕከል (ዲአይኤፍሲ) መካከለኛው ምስራቅ | የገንዘብ ማስተዳደር ወይም የጋራ ኢንቨስትመንት ፈንድ አስተዳደር (3C) DFSA | USD 140,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| አውስትራሊያ የፓሲፊክ | የአውስትራሊያ የፋይናንስ አገልግሎቶች ፈቃድ (የማስተዳደር፣ ምክር መስጠት፣ መጠበቅ፣ የተመራው ኢንቨስትመንት ፕሮግራሞች) አሲክ | AUD 50,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ሆንግ ኮንግ የፓሲፊክ | SFC ለ1ኛ ዓይነት የተስተካከለ እንቅስቃሴ (በአክሲዮኖች መሸጥ) ፈቃድ SFC | HKD 5,000,000 | SFC 15 ሳምንታት ለሊዝ የተሰጠው የኮርፖሬሽን ፕሮግራም | መደበኛ |
| ጃፓንኛ የፓሲፊክ | የፋይናንስ መሣሪያዎች ንግድ መመዝገብ (የመጀመሪያ ዓይነት እና ኢንቨስትመንት አስተዳደር) FSA (በአካባቢው የፋይናንስ ቢሮ አማካኝነት) | JPY 50,000,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ላቡያን (ማላይዛ) አፍሪካ-ፓሲፊክ | ላቡያን ላቡዋን | MYR 150,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ኒው ዚላንድ የፓሲፊክ | የኤፍ.ኤም.አ. የገበያ አገልግሎት ፈቃድ፡- የመወሰን ነፃነት ያለው የኢንቨስትመንት አስተዳደር አገልግሎት (ዲ.ኢ.አይ.ኤስ) እና የተስተዳደረ የኢንቨስትመንት ፕሮግራም አስተዳዳሪ ፋይሎች፦ | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ፊሊፒንስ የፓሲፊክ | ብራክ-ዲለር ሊዝ SEC | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ሲንጋፖር የፓሲፊክ | የገንዘብ ገበያዎች አገልግሎት ፈቃድ (ሲኤምኤስ)፣ በገንዘብ ገበያዎች ምርቶችና ሌሎች የተስተካከሉ እንቅስቃሴዎች ላይ መሥራት MAS | SGD 50,000 | MAS የተሟላ መተግበሪያን ለመመልከት እስከ 6 ወራት ድረስ ይጠበቃል፤ የIPA ባለቤቶች ከዚያም ሁኔታዎችን ለማሟላት እስከ 6 ወራት ድረስ አላቸው | መደበኛ |
| ደቡብ ኮሪያ አፍሪካ-ፓሲፊክ | የፋይናንስ ኢንቨስትመንት ንግድ ፈቃድ ወይም መመዝገብ (ኢንቨስትመንት ዲለር፣ ብራክተር፣ ማህበራዊ ኢንቨስትመንት፣ ምክር ቤት) FSC | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| አንቲጓና እና ባርቡዳ አሜሪካ | የባንክ ባለሙያ፣ የገንዘብ አስተዳደር ወይም የኢንቨስትመንት አማካሪ ፈቃድ (ECSRC) የምሥራቅ ካሪቢያን ዋስትናዎች ተቆጣጣሪ ኮሚሽን | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| አርጀንቲና አሜሪካ | የክሊሪንግ እና ሴቲንግ ኤጀንሲ ወይም የትራንስፖርት ኤጀንሲ መመዝገብ ብሔራዊ ምርጫ ቦርድ | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ባሃማስ አሜሪካ | የባንኮች ፋርማሲ ሆኖ መመዝገብ (መሸጥ፣ ማዘጋጀት፣ ማስተዳደር፣ ማስጠንቀቂያ መስጠት፤ CFD መሸጥ) የባሃማስ ባንክ ኮሚሽን | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ባርባዶስ አሜሪካ | የባንክ፣ የመንጃ ፈቃድ አሰጣጥ ድርጅት፣ የፋይናንስ አማካሪ፣ የንግድ ድርጅት ወይም ዋስትና ኩባንያ መመዝገብ የፋይናንስ አገልግሎት ኮሚሽን | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| በርሙዳ አሜሪካ | የኢንቨስትመንት ንግድ ፈቃድ ወይም ክፍል አ / ክፍል ቢ የተመዘገበ ሰው በርሙዳ የገንዘብ ባለሥልጣን | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ቦሊቪያ አሜሪካ | የንብረት አማካሪና ነጋዴ የፋይናንስ ስርዓት | Not published | አልተመዘገበም | ከፍተኛ አደጋ |
| ብራዚል አሜሪካና ካሪቢያን | የገንዘብ ምንዛሬዎች አማካሪ ወይም ተጠቃሚ የብራዚል ብሔራዊ ባንክ (መረጋገጫ)፤ ኮሚሺያ ዲ ዋሎሬስ ሞቢሊየሪዮስ (ለተቋራጮች የአስተዳደር መመሪያዎች) | BRL 8,000,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ብሪቲሽ ኮሎምቢያ አሜሪካ | ኢንቨስትመንት የቢዝነስ ፈቃድ የገንዘብ አገልግሎት ኮሚሽን | Not published | አልተመዘገበም | ከፍተኛ አደጋ |
| ካናዳ አሜሪካ | የገንዘብ ምንዛሪ ነጋዴ፣ ምክትል (ፖርትፎሊዮ አስተዳዳሪ) ወይም የኢንቨስትመንት ፈንድ አስተዳዳሪ መመዝገብ የፕሮቪንስና የአካባቢ ገንዘብ ምንዛሪ ዳይሬክተሮች፤ የኢንቨስትመንት ነጋዴዎች እና የመዋዕለ-ነዋይ ነጋዴዎችም የሲ.አር.ኦ.ኤ. አባል መሆን አለባቸው | CAD 25,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| የካይማን ደሴቶች አሜሪካ | የገንዘብ ምንዛሪ ኢንቨስትመንት ንግድ ፈቃድ (እና የተመዘገበ ሰው ደረጃ) ኬይማን ደሴቶች የገንዘብ ባለሥልጣን | KYD 100,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ቺሊ አሜሪካ | የሌይ ፊንቴክ አገልግሎቶች: የሕዝብ ድጋፍ መድረክ, የመለወጥ ንግድ ስርዓት, ትዕዛዝ መምሪያ, ኢንቨስትመንት ምክር እና የክሬዲት ምክር የፋይናንስ ገበያ ኮሚሽን | Not published | 30 የሥራ ቀናት ውስጥ የመመዝገብ ውሳኔ (አንቀጽ 6)፤ አገልግሎት ፈቃድ በአማካይ በስድስት ወራት ውስጥ (አንቀጽ 7) | መደበኛ |
| ቺሊ አሜሪካ | የንብረት አማካሪ-ተጠቃሚ መመዝገብ የፋይናንስ ገበያ ኮሚሽን | CLF 6,000 | የሲኤምኤፍ መመሪያዎች በ30 ቀናት ውስጥ ምዝገባን ይመለከታሉ፤ ሲኤምኤፍ የበለጠ መረጃ ሲጠይቅ ሰዓቱ ይቆማል (አንቀጽ 28) | መደበኛ |
| ኩራዛ አሜሪካ | የገንዘብ መካከለኛና/ወይም የአክሲዮን አስተዳዳሪ ፈቃድ ሴንት ማርቲን | Not published | የሲቢሲኤስ ውሳኔ ከቀረበበት ቀን ጀምሮ በ60 ቀናት ውስጥ ይወሰናል | መደበኛ |
| ዶሚኒካን ሪፑብሊክ አሜሪካ | የባንክ ባለሙያ፣ የተወሰነ አገልግሎት ባለሙያ፣ የኢንቨስትመንት አማካሪ እና የጥበቃ ፈቃድ የምሥራቅ ካሪቢያን ዋስትናዎች ተቆጣጣሪ ኮሚሽን | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ሜክሲኮ አሜሪካ | የሕዝብ ገንዘብ ማሰባሰብ ተቋም የብሔራዊ ባንክ ኮሚሽን እና ዋጋዎች፣ በኢንተር ኢንስቲትዩሽናል ኮሚቴ ስምምነት | MXV 500,000 | በ 180 ቀናት ውስጥ ውሳኔ ማውጣት የድርጅቶች ኮሚቴ መግባባት ያለበት (የፋይንቴክ ህግ አንቀጽ 6) | መደበኛ |
| ሜክሲኮ አሜሪካ | የገንዘብ ምንዛሪ አማካሪ-ተሸላሚ ፈቃድ ብሔራዊ ባንክ | MXV 3,000,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ፓናማ አሜሪካ | የባንክ ባለሙያ ፈቃድ የገንዘብና ኢኮኖሚ ሚኒስቴር | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ሞሪሺየስ አፍሪካ | ኢንቨስትመንት ዳይለር ፈቃድ (የሙሉ አገልግሎት ዳይለር አጠቃላይ ወይም ውጭ የሆኑት) የፋይናንሺያል ሰርቪስ ኮሚሽን | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ሴሽልስ አፍሪካ | የንግድ ፈቃድ የፋይናንስ አገልግሎቶች ባለሥልጣን | USD 50,000 | አልተመዘገበም | መደበኛ |
| ደቡብ አፍሪካ አፍሪካ | የፋይናንስ አገልግሎት አቅራቢ (ኤፍ.ኤስ.ፒ) ፈቃድ የፋይናንስ ዘርፍ አስተዳደር ባለሥልጣን | Not published | አልተመዘገበም | መደበኛ |
ምንጮች በእያንዳንዱ የፍርድ ቤት ገጽ ላይ ተዘርዝረዋል. መረጃ ብቻ ነው, ህጋዊ ምክር አይደለም.