Lisensie tipes
Beleggingsmaatskappye
Makelaarswese, handel, portefeuljebestuur en advies onder sekuriteitsreg. Vergelyking oor 61 regimes. Figuure is die statutêre minimums van elke reguleerder; werklike kapitaalbehoeftes is gewoonlik hoër.
| Jurisdiksie | Lisensie | Minimum kapitaal | Tydlyn | Risiko |
|---|---|---|---|---|
| Oostenryk Europa (EU) | Beleggingsmaatskappylisensie (Wertpapierfirma); vereenvoudigde lisensie vir 'n Wertpapierdienstleistungsunternehmen onder die MiFID II Artikel 3-vrystelling FMA | EUR 75,000 | FMA informeer die aansoeker binne ses maande van 'n voltooide aansoek (WAG 2018 s. 3) | Verstek |
| België Europa (EU) | Vergunning as 'n aandelemakelaarsfirma (beursvennootschap / société de bourse) of as 'n portefeuljebestuurs- en beleggingsadviesmaatskappy NBB (aandelemakelaarsfirmas, na FSMA-advies); FSMA (portefeuljebestuurs- en beleggingsadviesmaatskappye) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): beslissing binne 6 maande na voltooide aansoek | Verstek |
| Siprus Europa (EU) | Cyprus Investment Firm (CIF) autorisasie CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): beslissing binne ses maande van ân volledige aansoek | Verstek |
| Estland Europa (EU) | Vergunning van 'n beleggingsmaatskappy Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Besluit binne 2 maande van alle benodigde inligting en dokumente, en nie later as 6 maande na die aansoek | Verstek |
| Frankryk Europa (EU) | Agrément as beleggingsmaatskappy (entreprise d'investissement) ACPR, met die AMF wat die bedryfsprogram vir die betrokke beleggingsdienste hersien | EUR 75,000 | 6 maande vanaf 'n voltooide lêer; 4 maande vir 'n uitbreiding van dienste (ACPR) | Verstek |
| Duitsland Europa (EU) | Beleggingsmaatskappylisensie (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Ierland Europa (EU) | MiFID-beleggingsmaatskappyvergunning Sentrumbank van Ierland | EUR 75,000 | Bepaling binne 6 maande na ontvangs van 'n volledige aansoek | Verstek |
| Italië Europa (EU) | Beleggingsmaatskappy (SIM)-vergunning (MiFID II) CONSOB na raadpleging van Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB besluit binne 6 maande na 'n volledige aansoek (TUF art. 19(1)) | Verstek |
| Litaue Europa (EU) | Finansiële makelaarsfirma (beleggingsmaatskappy) lisensie Bank of Lithuania | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): beslissing binne 6 maande na voltooide aansoek | Verstek |
| Luxemburg Europa (EU) | Beleggingsmaatskappyvergunning (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Besluite word binne 6 maande van 'n volledige aansoek aangekondig; finale deadline 12 maande, stilte is gelyk aan weiering | Verstek |
| Malta Europa (EU) | Beleggingsdienslisensie (MiFID-beleggingsmaatskappy) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): beslissing binne ses maande van ân volledige aansoek | Verstek |
| Nederland Europa (EU) | Beleggingsmaatskappylisensie (MiFID II) AFM (voorsorgtoesig deur DNB) | EUR 75,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Poland Europe (EU) | Vergunning om makelaarsaktiwiteit as 'n makelaarhuis (dom maklerski) KNF te bedryf | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): besluit binne 6 maande van 'n volledige aansoek; geen Pools-spesifieke deadline geverifieer | Verstek |
| Portugal Europa (EU) | Beleggingsmaatskappyvergunning (MiFID II) CMVM (registrasie van finansiële tussengangers); toekenning van die vergunningsbesluit nie geverifieer nie | EUR 75,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Spanje Europa (EU) | Beleggingsmaatskappyvergunning CNMV | EUR 75,000 | Besluit binne 6 maande na ontvangs of voltooiing van die lêer; stilte kan as weiering behandel word (Wet 6/2023 art. 131(1)) | Verstek |
| Gibraltar Europa (nie-EU) | Beleggingsmaatskappy (Deel 7 toestemming) GFSC | GBP 75,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Guernsey Europa (nie-EU) | Vergunning onder die Wet op Beskerming van Investeerders GFSC | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Island van Man Europa (nie-EU) | Klas 2 beleggingsbedryfsvergunning IOMFSA | Not published | IOMFSA diens standaard van 6 maande vanaf 'n voltooide toepassing; langer as onvolledig of probleme ontstaan | Verstek |
| Jersey Europa (nie-EU) | Registrasie om beleggingsbedrywighede te bedryf JFSC | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Liechtenstein Europa (nie-EU) | Vergunning vir beleggingsmaatskappye (Zulassung als Wertpapierfirma); lisensie vir beheermaatskappy onder die VVG vir advies- en portefeuljebestuursondernemings wat geen kliëntbesit het nie FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | Die FMA besluit ten minste ses maande na ontvangs van die volledige aansoek (WPFG Art. 6(5)) | Verstek |
| Monako Europa (nie-EU) | CCAF agrément vir finansiële aktiwiteite (portefeuljebestuur, advies, ontvangs en oordrag van bestellings, bewaring, multifamiliekantoor) CCAF | EUR 150,000 | Die kommissie besluit binne 6 maande na ontvangs van 'n volledige lêer | Hoë risiko |
| Switserland Europa (nie-EU) | Sekuriteitsmaatskappylisensie FINMA | CHF 1,500,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Verenigde Koninkryk Europa (nie-EU) | MiFID-beleggingsmaatskappy (Deel 4A-toestemming) FCA | GBP 75,000 | FSMA Deel 4A-termyne: 6 maande vanaf 'n voltooide aansoek, 12 maande vanaf 'n onvolledige een (soos aangedui vir bankaansoeke deur die Bank van Engeland) | Verstek |
| Bahrein Midden-Ooste | Beleggingsmaatskappylisensie (Kategorie 1 tot 4) Sentrumbank van Bahrein | BHD 25,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Katar (QFC) Midden-Ooste | QFC-vergunning as beleggingsdealer (beleggingshandel as hoof) QFC Reglementerende Autoriteit | QAR 7,000,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Katar (QFC) Midden-Ooste | QFC-vergunning as 'n INMA-firma (beleggingsbestuur, advies, reëling, bewaring, agentskaphandel) QFC Regulasie-autoriteit | QAR 900,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Verenigde Arabiese Emirate (onshore) Midden-Ooste | Finansiële aktiwiteitsvergunning (handel, makelaarswese, bewaring, advies, portefeuljebestuur en soortgelyke) Kapitaalmarkautoriteit (voorheen SCA) | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Verenigde Arabiese Emirate: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Midden-Ooste | Finansiële Dienste Toestemming vir Handel in Beleggings as Hoof of Kredietverskaffer (Kategorie 2) FSRA | USD 2,000,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Verenigde Arabiese Emirate: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Midden-Ooste | Finansiële Dienste Toestemming vir Handel in Beleggings as Agent of as Gepaarde Opdraggewer (Kategorie 3A) FSRA | USD 500,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Verenigde Arabiese Emirate: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Midden-Ooste | Finansiële Dienste Toestemming vir die Bestuur van Eiendom of die Beheer van 'n Kollektiewe Beleggingsfonds (Kategorie 3C) FSRA | USD 250,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Verenigde Arabiese Emirate: Dubai Internasionale Finansiële Sentrum (DIFC) Midden-Ooste | Vergunning vir Handel in Beleggings as Hoof of Kredietverskaffer (Kategorie 2) DFSA | USD 2,000,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Verenigde Arabiese Emirate: Dubai Internasionale Finansiële Sentrum (DIFC) Midden-Ooste | Lisensie vir Beleggingshandel as Agent of die Operateer van ân Alternatiewe Handelsstelsel (Kategorie 3A) DFSA | USD 200,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Verenigde Arabiese Emirate: Dubai Internasionale Finansiële Sentrum (DIFC) Midden-Ooste | Lisensie vir die Bestuur van Eiendom of die Bestuur van 'n Kollektiewe Beleggingsfonds (Kategorie 3C) DFSA | USD 140,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Australië Asië-Stille Oseaan | Australiëse Finansiële Dienslisensie (handel, advies, bewaring, bestuurde beleggingsskemas) ASIC | AUD 50,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Hong Kong Asië-Stille Oseaan | SFC lisensie vir Tipe 1 gereguleerde aktiwiteit (handel in sekuriteite) SFC | HKD 5,000,000 | SFC sê ongeveer 15 weke vir 'n gelisensieerde korporatiewe aansoek | Verstek |
| Japan Asië-Stille Oseaan | Finansiële instrumente-bedryfsregistrasie (Tipe I en beleggingsbestuur) FSA (via die plaaslike Finansiesbureau) | JPY 50,000,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Labuan (Maleisië) Asië-Stille Oseaan | Labuan sekuriteite lisensie Labuan FSA | MYR 150,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Nieu-Seeland Asië-Stille Oseaan | FMA-markdienslisensie: beleggingsbestuursdiens (DIMS) en bestuurde beleggingskemabestuurder FMA | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Filippyne Asië-Stille Oseaan | Makelaarslisensie SEC | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Singapoer Asië-Stille Oseaan | kapitaalmarkdienslisensie (KMS), handel in kapitaalmarkprodukte en ander gereguleerde aktiwiteite MAS | SGD 50,000 | MAS verwag tot 6 maande om 'n volledige aansoek te hersien; IPA-houers het dan tot 6 maande om aan voorwaardes te voldoen | Verstek |
| Suid-Korea Asië-Stille Oseaan | Finansiële beleggingsbedryfsvergunning of -registrasie (beleggingshandelaar, makelaar, kollektiewe belegging, advies) FSC | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Antigua en Barbuda Amerika & Karibiese Eilande | Makelaar-dealer, bewaarder of beleggingsadviseur lisensie (ECSRC) Oos-Karibien Sekuriteite Regulasie Kommissie | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Argentyna Amerikas & Karibiese Eilande | Registrasie as clearing and settlement agent of trading agent National Securities Commission | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Bahamas Amerikas & Karibiese Eilande | Registrasie as 'n sekuriteitsfirma (handel, reël, bestuur, adviseer; CFD-handel) Sekuriteitskommissaris van die Bahama's | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Barbados Amerika & Karibiese Eilande | Registrasie as makelaar, handelaar, beleggingsadviseur, handelaarsmaatskappy, versekeraar of sekuriteitsmaatskappy Finansial Services Commission | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Bermuda Amerika & Karibiese Eilande | Beleggingsbedryfsvergunning of Klas A / Klas B geregistreerde persoon Bermuda Monetêre Autoriteit | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Bolivia Amerikas & Karibiese Eilande | Vergunning en registrasie as sekuriteitsmakelaar-dealer Finansiële stelsel | Not published | Nie gepubliseer | Hoë risiko |
| Brazil Americas & Caribbean | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) of sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (sekuriteitsmakelaar of verspreider) Banco Central do Brasil (vergunning); Comissão de Valores Mobiliários (gedragsreëls vir tussengangers) | BRL 8,000,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Britse Maagdeneilande Amerikas & Karibiese Eilande | Beleggingsbedryfsvergunning Finansiële Dienste Kommissie | Not published | Nie gepubliseer | Hoë risiko |
| Kanada Amerikas & Karibiese Eilande | Registrasie as effektehandelaar, adviseur (portefeuljebestuurder) of beleggingsfondsbestuurder Provinsiale en territoriale sekuriteitsreguleerders; beleggingshandelaars en wedersyds-fondshandelaars moet ook CIRO-lede wees | CAD 25,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Cayman Eilande Amerikas & Karibiese Eilande | Sekuriteitsbeleggingsbedryfsvergunning (en geregistreerde persoonstatus) Kaaimaneilande Monetêre Autoriteit | KYD 100,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Chili Amerikas & Karibiese Eilande | Ley Fintec dienste: crowdfunding platform, alternatiewe handel stelsel, order routing, belegging advies en krediet advies Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Registrasiebesluit binne 30 werksdae (art. 6); diensvergunning binne ten hoogste ses maande (art. 7) | Verstek |
| Chili Amerikas & Karibiese Eilande | Registrasie as 'n sekuriteitsmakelaar-handelaar Financial Markets Commission | CLF 6,000 | Die CMF bepaal die registrasie binne 30 dae van die aansoek; die klok stop terwyl die CMF meer inligting vra (art. 28) | Verstek |
| Curaçao Amerikas en Karibiese Eilande | Sekuriteite tussenpersoon en/of eiendomsbestuurder lisensie (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS besluit binne 60 dae na 'n volledige aansoek | Verstek |
| Dominika Amerikas & Karibiese Eilande | Makelaar-dealer, beperkte diens makelaar, beleggingsadviseur en bewaarder lisensies Oos-Karibien Sekuriteite Regulatoriese Kommissie | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Mexiko Amerikas & Karibiese Eilande | Institución de financiamiento colectivo (IFC, crowdfunding institution) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, met die toestemming van die Comité Interinstitucional | MXV 500,000 | Besluit binne 180 dae waar die Interinstitusionele Komitee moet saamstem (Wet Fintech art. 6) | Verstek |
| Mexiko Amerikas & Karibiese Eilande | Vergunning om as sekuriteitsmakelaar-handelaar te organiseer en te bedryf (securities broker-dealer authorisation) Sekuriteite en Bankwese | MXV 3,000,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Panama Amerika & Karibiese Eilande | Makelaar-dealer lisensie; beleggingsadviseur lisensie Securities Market Superintendency | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Mauritius Afrika | Beleggingsdealerlisensie (Volledigediensdealer insluitend of uitgesluit Ondertekening, Makelaar, Kortingsmakelaar) Finansiële Dienste Kommissie | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
| Seychelles Afrika | Sekuriteitehandelaarlisensie Finansiële Diensbeheerliggaam | USD 50,000 | Nie gepubliseer | Verstek |
| Suid-Afrika Afrika | Finansiële diensteverskaffer (FSP)-lisensie Gedragsbeheerliggaam vir die Finansiële Sector | Not published | Nie gepubliseer | Verstek |
Bronne word op elke jurisdiksie bladsy gelys. Slegs inligting, nie wetlike advies nie.