Ukurasa huu ulitafsiriwa moja kwa moja kutoka Kiingereza na haijafanyiwa marekebisho na mtafsiri. Sheria na masharti ya udhibiti inaweza kuwa inaccurate. toleo la Kiingereza ni mamlaka moja. Soma ukurasa huu kwa Kiingereza
Kuzungumza na mshauri

04 · Kuendesha

Leseni ni mwanzo. Kuendesha ni kazi.

Miundombinu ya kila taasisi inayosimamiwa inahitaji, matatizo ya taasisi mpya kukutana, na njia za kisheria, zilizodhibitiwa kutatua.

01 · Changamoto

Benki kuu na teknolojia

Taasisi leseni inahitaji ledger, malipo injini, ripoti na usalama kwamba wasimamizi wanaweza ukaguzi, mara nyingi na outsourcing kanuni na sheria uendeshaji uvumilivu (DORA katika EU) juu.

Benki kuu na teknolojia

Utatuzi

  1. 01Chagua mfumo msingi kwamba inafaa leseni na kiasi
  2. 02Document outsourcing na kuondoka mipango kabla ya msimamizi anauliza
  3. 03Kujenga ripoti ya usimamizi katika mfano data kutoka siku moja

02 · Changamoto

Kuwasiliana na malipo ya upatikanaji

Bila akaunti waandishi na malipo-mfumo upatikanaji, leseni huenda fedha hakuna. Taasisi mpya na ndogo kukabiliana de-hatari na benki kubwa.

Correspondent benkiKadi na reli malipo

Utatuzi

  1. 01Mtazamo waandishi na kamili AML na umiliki faili
  2. 02Kutumia njia ya kati na wadhamini mpango wakati upatikanaji moja kwa moja ni kujengwa
  3. 03Diversify fedha na counterparties ili kuepuka pointi moja ya kushindwa

03 · Changamoto

Ufuatiliaji na AML

Wasimamizi, waandishi na wawekezaji hukumu taasisi kwanza kwa kuzingatia yake: mteja wajibu wa uangalifu, uchunguzi, ufuatiliaji na taarifa.

Kufuata, AML na KYCUmoja wa Ulaya AML mfuko na AMLA

Utatuzi

  1. 01Hatari-msingi wateja makini na faida ya umiliki ukaguzi
  2. 02Sanctions na PEP uchunguzi katika onboarding na juu ya kila malipo
  3. 03Ufuatiliaji tuned kwa biashara, na njia ya wazi kuripoti shaka

04 · Changamoto

Mji mkuu, fedha na utawala

Sheria za mtaji na fedha, na bodi ambayo inaweza kuongoza yao, kuweka leseni salama kama biashara kukua.

Benki mji mkuu na BaselLiquidity na fedhautawala bora na uimara

Utatuzi

  1. 01Mipango ya mji mkuu dhidi ya ukuaji, na buffers juu ya chini
  2. 02Uchunguzi wa msongo wa fedha na mpango wa ufadhili wa dharura
  3. 03Bodi na muhimu kazi wamiliki ambao kupita fit-na-sawa mapitio

Siku katika taasisi iliyosimamiwa

Jinsi vipande kazi pamoja.

01/ 05
  1. Customer file

    Mteja onboarding

    Utambulisho, umiliki na hatari scoreing kabla ya akaunti inafunguliwa.

  2. Payment

    Malipo nje

    Malipo kuondoka kwa njia ya akaunti correspondent na reli malipo, screened dhidi ya adhabu katika njia.

  3. Alerts

    Ufuatiliaji

    Mawasiliano ni kufuatiliwa; shughuli za kushangaza ni taarifa kwa mamlaka.

  4. Regulatory returns

    Kuripoti

    Mji mkuu, fedha na takwimu kurudi kwenda kwa msimamizi juu ya ratiba.

  5. Supervisory review

    Usimamizi

    Maoni, ukaguzi na maswali kutoka kwa msimamizi, alijibu na ushahidi.

Hatua ijayo

Mipango yako kuendesha mfano.

Kuzungumza na mshauriHuduma zetu