04 · चालवा
एक परवाना ही सुरुवात आहे. चालवत आहे हे काम आहे.
प्रत्येक नियंत्रित संस्थेला आवश्यक असलेल्या पायाभूत सुविधा, नवीन संस्थांना ज्या समस्यांचा सामना करावा लागतो आणि त्या सोडवण्यासाठी कायदेशीर, नियंत्रित मार्ग.
01 · Challenge
कोर बँकिंग आणि तंत्रज्ञान
परवानाधारक संस्थांना एक लेजर, पेमेंट इंजिन, रिपोर्टिंग आणि सुरक्षा आवश्यक आहे ज्यामुळे नियमनकर्ते लेखापरीक्षण करू शकतात, बहुतेकदा आऊटसोर्सिंग नियम आणि ऑपरेटिंग resilience law (DORA EU मध्ये) वर.
द सोल्यूशन
- 01लायसन्स आणि व्हॉल्यूमशी जुळणारी कोर प्रणाली निवडा
- 02नियमनकर्ता विचारण्यापूर्वी दस्तऐवज आऊटसोर्सिंग आणि बाहेर पडण्याची योजना
- 03नियमनात्मक अहवाल तयार करणे, पहिल्या दिवसापासून डेटा मॉडेलमध्ये
02 · Challenge
पत्रव्यवहार आणि पेमेंटची सोय
नवीन आणि लहान संस्थांना मोठ्या बँकांकडून धोक्याची जाणीव होत आहे.
द सोल्यूशन
- 01पूर्ण AML आणि मालकीची फाइल असलेली संपर्के
- 02प्रत्यक्ष प्रवेश निर्माण करताना मध्यस्थ मार्ग आणि योजना प्रायोजकांचा वापर करा
- 03• एकाच ठिकाणी अपयश येणे टाळण्यासाठी चलन आणि भागीदारांची विविधता
03 · Challenge
कम्पलीमेंटेशन अँड एएमएल
नियामक, प्रतिनिधी आणि गुंतवणूकदार एक संस्था प्रथम त्याच्या अनुपालनाद्वारे निर्णय घेतात: ग्राहक दुरुस्ती, तपासणी, देखरेख आणि अहवाल.
द सोल्यूशन
- 01लाभार्थी मालकी हक्क तपासणीसह धोका आधारित ग्राहक दुरुस्ती
- 02ऑनबोर्डिंग आणि प्रत्येक पेमेंटवर दंड आणि PEP स्क्रीनिंग
- 03व्यवसायासाठी अनुकूल नियोजन आणि संशयित घटनांचा अहवाल देण्यासाठी स्पष्ट मार्ग
04 · Challenge
भांडवल, तरलता आणि प्रशासन
भांडवल आणि चलनवाढ नियम, आणि त्यांना मार्गदर्शन करू शकणारे मंडळ, व्यवसाय वाढत असताना परवाना सुरक्षित ठेवतात.
द सोल्यूशन
- 01वाढीच्या विरोधात भांडवल नियोजन, कमीत कमी बफरसह
- 02लिक्विडिटी तणाव चाचणी आणि आपत्कालीन निधी योजना
- 03फिट-अँड-प्रोपर समीक्षेत यशस्वी झालेले बोर्ड आणि प्रमुख पदाधिकारी
एक दिवस एका नियंत्रित संस्थेत
तुकडे कसे एकत्र काम करा.
- Customer file
अहमदाबाद विमानतळ
याचे मुख्य कारण म्हणजे, मालकी हक्क आणि मालमत्तेची नोंदणी करण्यास सुरुवात होण्यापूर्वीच.
- Payment
पेमेंट्स आउट
बँक खात्यातून पैसे काढणे आणि त्यावर व्याज मिळवणे, हे याचे वैशिष्ट्य आहे.
- Alerts
अमरावती जिल्हा
संशयास्पद व्यवहारांवर लक्ष ठेवले जाते; संशयास्पद क्रियाकलापांची माहिती अधिकाऱ्यांना दिली जाते.
- Regulatory returns
अहवाल
याशिवाय, अर्थशास्त्र, गणित आणि भौतिकी हे विषयही त्यांनी अभ्यासले.
- Supervisory review
देखरेख
या प्रश्नांची उत्तरे शोधून काढणे, त्यांचा अभ्यास करणे आणि त्यावर उपाययोजना करणे.