Licenču veidi
Ieguldījumu sabiedrības
Vērtspapīru brokeru pakalpojumi, darījumi, portfeļa pārvaldība un konsultācijas saskaņā ar vērtspapīru likumu. Salīdzināts 61 režīms.Šie skaitļi ir katra regulatora noteiktais minimums; reālās kapitāla prasības parasti ir augstākas.
| Jurisdikcija | Licence | Minimālais kapitāls | Laika grafiks | Risks |
|---|---|---|---|---|
| Austrija Eiropa (ES) | Ieguldījumu brokeru sabiedrības licence (Wertpapierfirma); vienkāršota licence Wertpapierdienstleistungsunternehmen saskaņā ar MiFID II 3. panta atbrīvojumu FMA | EUR 75,000 | FMA sešu mēnešu laikā informē pieteikuma iesniedzēju par pilnīgu pieteikumu (WAG 2018 s. 3) | Noklusējums |
| Beļģija Eiropa (ES) | Atļauja kā biržas brokeru sabiedrībai (beursvennootschap/société de bourse) vai kā portfeļu pārvaldības un ieguldījumu konsultāciju uzņēmumam NBB (biržas brokeru sabiedrības, pēc FSMA ieteikuma); FSMA (portfeļu pārvaldības un ieguldījumu konsultāciju uzņēmumi) | EUR 75,000 | MiFID II pants 7(3): lēmums 6 mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma iesniegšanas | Noklusējums |
| Kipra Eiropa (ES) | Kipras Ieguldījumu sabiedrības (CIF) atļauja CySEC | EUR 75,000 | MiFID II 7. panta 3. punkts: lēmums sešu mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma iesniegšanas | Noklusējums |
| Igaunija Eiropa (ES) | Ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības atļaušana Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Lēmums 2 mēnešu laikā pēc visas nepieciešamās informācijas un dokumentu saņemšanas, bet ne vēlāk kā 6 mēnešus pēc pieteikuma iesniegšanas | Noklusējums |
| Francija Eiropa (ES) | Agrément kā ieguldījumu sabiedrība (entreprise d'investissement) ACPR, ar AMF pārskatīšanu attiecīgo ieguldījumu pakalpojumu darbības programmai | EUR 75,000 | 6 mēneši no pabeigtas lietas; 4 mēneši pakalpojumu pagarināšanai (ACPR) | Noklusējums |
| Vācija Eiropa (ES) | Ieguldījumu brokeru sabiedrības licence (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Īrija Eiropa (ES) | MiFID ieguldījumu brokeru sabiedrības atļauja Central Bank of Ireland | EUR 75,000 | Noteikšana 6 mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma saņemšanas | Noklusējums |
| Itālija Eiropa (ES) | Ieguldījumu sabiedrības (SIM) atļauja (MiFID II) CONSOB pēc apspriešanās ar Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB pieņem lēmumu 6 mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma saņemšanas (TUF 19. panta 1. punkts) | Noklusējums |
| Lietuva Eiropa (ES) | Finanšu brokeru sabiedrības (ieguldījumu sabiedrības) licence Lietuvas Banka | EUR 75,000 | MiFID II pants 7(3): lēmums 6 mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma iesniegšanas | Noklusējums |
| Luksemburga Eiropa (ES) | Ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības atļauja (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Lēmumu paziņo 6 mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma iesniegšanas; galīgais termiņš ir 12 mēneši, klusēšana nozīmē atteikumu | Noklusējums |
| Malta Eiropa (ES) | Ieguldījumu pakalpojumu licence (MiFID ieguldījumu brokeru sabiedrība) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II 7. panta 3. punkts: lēmums sešu mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma iesniegšanas | Noklusējums |
| Nīderlande Eiropa (ES) | Ieguldījumu brokeru sabiedrības licence (MiFID II) AFM (DNB prudenciālā uzraudzība) | EUR 75,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Polija Eiropa (ES) | Atļauja veikt starpniecības darbību kā brokeru sabiedrībai (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II pants 7(3): lēmums jāpieņem 6 mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma iesniegšanas; Polijai specifisks termiņš nav pārbaudīts | Noklusējums |
| Portugāle Eiropa (ES) | Ieguldījumu brokeru sabiedrības atļauja (MiFID II) CMVM (finanšu starpnieku reģistrācija); atļaujas piešķiršanas lēmuma piešķiršana nav pārbaudīta | EUR 75,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Spānija Eiropa (ES) | Ieguldījumu brokeru sabiedrības atļauja (empresa de servicios de inversión) CNMV | EUR 75,000 | Lēmums 6 mēnešu laikā pēc lietas saņemšanas vai pabeigšanas; klusēšanu var uzskatīt par atteikumu (Likuma 6/2023 131. panta 1. punkts) | Noklusējums |
| Gibraltārs Eiropa (ārpus ES) | Ieguldījumu sabiedrība (7. daļas atļauja) GFSC | GBP 75,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Gērnsija Eiropa (ārpus ES) | Licence saskaņā ar Investoru aizsardzības likumu GFSC | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Menas sala Eiropa (ārpus ES) | 2. klases ieguldījumu darījumu licence IOMFSA | Not published | IOMFSA pakalpojuma standarts 6 mēneši no pabeigta pieteikuma; ilgāks, ja nepilnīgs vai rodas problēmas | Noklusējums |
| Džērsija Eiropa (ārpus ES) | Reģistrācija ieguldījumu darījumu veikšanai JFSC | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Lihtenšteina Eiropa (ārpus ES) | Ieguldījumu brokeru sabiedrības atļauja (Zulassung als Wertpapierfirma); aktīvu pārvaldības sabiedrības licence saskaņā ar VVG konsultāciju un portfeļu pārvaldības sabiedrībām, kurām nav klientu aktīvu FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA pieņem lēmumu ne vēlāk kā sešu mēnešu laikā pēc pilnīga pieteikuma saņemšanas (WPFG 6. panta 5. punkts) | Noklusējums |
| Monako Eiropa (ārpus ES) | CCAF agrément finanšu darbībām (portfeļa pārvaldība, konsultēšana, rīkojumu saņemšana un nodošana, glabāšana, daudzfunkcionāls ģimenes birojs) CCAF | EUR 150,000 | Komisija pieņem lēmumu 6 mēnešu laikā pēc pilnīgas dokumentācijas saņemšanas | Augsts risks |
| Šveice Eiropa (ārpus ES) | Vērtspapīru brokeru sabiedrības licence FINMA | CHF 1,500,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Apvienotā Karaliste Eiropa (ārpus ES) | MiFID ieguldījumu brokeru sabiedrība (4.A daļas atļauja) FCA | GBP 75,000 | FSMA 4A daļas termiņi: 6 mēneši no pilnīga pieteikuma, 12 mēneši no nepilnīga (kā norādīts Anglijas Bankas banku pieteikumos) | Noklusējums |
| Bahreina Tuvie Austrumi | Ieguldījumu brokeru sabiedrības licence (1. līdz 4. kategorija) Bahreinas Centrālā banka | BHD 25,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Katara (QFC) Tuvie Austrumi | QFC atļauja ieguldījumu tirgotājam (darījumi ar ieguldījumiem kā pilnvarotais) QFC Regulatīvā iestāde | QAR 7,000,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Katara (QFC) Tuvie Austrumi | QFC atļauja kā INMA sabiedrībai (investīciju pārvaldība, konsultēšana, organizēšana, glabāšana, aģentūras darījumi) QFC Regulatīvā iestāde | QAR 900,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Apvienotie Arābu Emirāti (sauszemes daļa) Tuvie Austrumi | Finanšu darbības licence (tirdzniecība, brokeru pakalpojumi, glabāšana, konsultēšana, portfeļu pārvaldīšana un tamlīdzīgi) Kapitāla tirgus uzraudzības pārvalde (iepriekš SCA) | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Apvienotie Arābu Emirāti: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Tuvie Austrumi | Finanšu pakalpojumu atļauja ieguldījumu darījumu veikšanai kā galvenajam vai kredīta piešķiršanai (2. kategorija) FSRA | USD 2,000,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Apvienotie Arābu Emirāti: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Tuvie Austrumi | Finanšu pakalpojumu atļauja veikt darījumus ar ieguldījumiem kā aģentam vai saskaņotam pilnvarotājam (3.A kategorija) FSRA | USD 500,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Apvienotie Arābu Emirāti: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Tuvie Austrumi | Finanšu pakalpojumu atļauja aktīvu pārvaldīšanai vai kolektīvo ieguldījumu fonda pārvaldīšanai (3.C kategorija) FSRA | USD 250,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Apvienotie Arābu Emirāti: Dubaijas Starptautiskais finanšu centrs (DIFC) Tuvie Austrumi | Licence ieguldījumu darījumu veikšanai kā galvenajam vai kredītu izsniegšanas (2. kategorija) DFSA | USD 2,000,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Apvienotie Arābu Emirāti: Dubaijas Starptautiskais finanšu centrs (DIFC) Tuvie Austrumi | Licence ieguldījumu darījumu veikšanai kā aģentam vai alternatīvas tirdzniecības sistēmas uzturēšanai (3.A kategorija) DFSA | USD 200,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Apvienotie Arābu Emirāti: Dubaijas Starptautiskais finanšu centrs (DIFC) Tuvie Austrumi | Licence aktīvu pārvaldīšanai vai kolektīvo ieguldījumu fonda pārvaldīšanai (3C kategorija) DFSA | USD 140,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Austrālija Āzija un Klusā okeāna reģions | Austrālijas finanšu pakalpojumu licence (tirdzniecība, konsultācijas, glabāšana, pārvaldītās ieguldījumu shēmas) ASIC | AUD 50,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Honkonga Āzija un Klusā okeāna reģions | SFC licence 1. tipa regulētai darbībai (tirdzniecība ar vērtspapīriem) SFC | HKD 5,000,000 | SFC norāda aptuveni 15 nedēļas licencētai korporācijas pieteikumam | Noklusējums |
| Japāna Āzija un Klusā okeāna reģions | Finanšu instrumentu uzņēmējdarbības reģistrācija (I tips un ieguldījumu pārvaldība) FSA (ar vietējā finanšu biroja starpniecību) | JPY 50,000,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Labuan (Malaizija) Āzijas un Klusā okeāna reģions | Labuanas vērtspapīru licence Labuan FSA | MYR 150,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Jaunzēlande Āzija un Klusā okeāna reģions | FMA tirgus pakalpojumu licence: diskrecionāro ieguldījumu pārvaldības pakalpojums (DIMS) un pārvaldīto ieguldījumu shēmu pārvaldnieks FMA | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Filipīnas Āzija un Klusā okeāna reģions | Brokera-tirgotāja licence SEC | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Singapūra Āzija un Klusā okeāna reģions | Kapitāla tirgus pakalpojumu licence (KTSL), darījumi ar kapitāla tirgus produktiem un citas regulētas darbības MAS | SGD 50,000 | MAS paredz līdz 6 mēnešiem, lai izskatītu pilnīgu pieteikumu; pēc tam IPA turētājiem ir līdz 6 mēnešiem, lai izpildītu nosacījumus | Noklusējums |
| Dienvidkoreja Āzija un Klusā okeāna reģions | Finanšu ieguldījumu uzņēmējdarbības atļauja vai reģistrācija (ieguldījumu tirgotājs, brokeris, kolektīvo ieguldījumu uzņēmums, konsultants) FSC | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Antigva un Barbuda Amerikas un Karību jūras reģions | Broker-dealer, custodian or investment advisor licence (ECSRC) East Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Argentīna Amerika un Karību jūras reģions | Reģistrācija kā norēķinu aģentam vai tirdzniecības aģentam (clearing and settlement agent or trading agent registration) Comisión Nacional de Valores | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Bahamas Amerika un Karību jūras reģions | Reģistrācija kā vērtspapīru sabiedrība (tirdzniecība, organizēšana, pārvaldīšana, konsultēšana; CFD tirdzniecība) Bahamas Vērtspapīru komisija | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Barbados Americas & Caribbean | Reģistrācija kā brokerim, tirgotājam, ieguldījumu konsultantam, tirgotājam, parakstītājam vai vērtspapīru sabiedrībai Finanšu pakalpojumu komisijā | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Bermudu salas Amerika un Karību jūras reģions | Ieguldījumu uzņēmējdarbības licence vai A klases / B klases reģistrēta persona Bermudu Monetārā iestāde | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Bolīvija Amerika un Karību jūras reģions | Vērtspapīru brokeru un tirgotāju licencēšana un reģistrācija Finanšu sistēmas uzraudzības iestāde | Not published | Nepublicēts | Augsts risks |
| Brazīlija Amerika un Karību jūras reģions | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) vai sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (vērtspapīru brokeris vai izplatītājs) Banco Central do Brasil (atļauja); Comissão de Valores Mobiliários (starpnieku rīcības noteikumi) | BRL 8,000,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Britu Virdžīnu salas Amerika un Karību jūras reģions | Ieguldījumu uzņēmējdarbības licence Finanšu pakalpojumu komisija | Not published | Nepublicēts | Augsts risks |
| Kanāda Amerika un Karību jūras reģions | Vērtspapīru tirgotāja, padomdevēja (portfeļa pārvaldītāja) vai ieguldījumu fonda pārvaldnieka reģistrācija Provinciālie un teritoriālie vērtspapīru regulatori; ieguldījumu tirgotājiem un kopējo fondu tirgotājiem arī jābūt CIRO biedriem | CAD 25,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Kaimanu salas Amerika un Karību jūras reģions | Vērtspapīru ieguldījumu uzņēmējdarbības licence (un reģistrētas personas statuss) Kaimanu salu Monetārā iestāde | KYD 100,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Čīle Amerika un Karību jūras reģions | Ley Fintec pakalpojumi: pūļa finansēšanas platforma, alternatīva tirdzniecības sistēma, rīkojumu maršrutēšana, investīciju konsultācijas un kredītu konsultācijas Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Lēmums par reģistrāciju 30 darba dienu laikā (6. pants); pakalpojuma atļauja ne vēlāk kā sešu mēnešu laikā (7. pants) | Noklusējums |
| Čīle Amerika un Karību jūras reģions | Vērtspapīru brokeru un tirgotāju reģistrācija Finanšu tirgus komisija | CLF 6,000 | CMF pieņem lēmumu par reģistrāciju 30 dienu laikā pēc pieteikuma iesniegšanas; pulkstenis apstājas, kamēr CMF pieprasa papildu informāciju (28. pants) | Noklusējums |
| Kiribati Amerika un Karību jūras reģions | Vērtspapīru starpnieka un/vai aktīvu pārvaldītāja licence (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS pieņem lēmumu 60 dienu laikā pēc pilnīga pieteikuma iesniegšanas | Noklusējums |
| Dominika Amerika un Karību jūras reģions | Broker-dealer, limited service broker, investment advisor un custodian licences Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Meksika Amerika un Karību jūras reģions | Institución de financiamiento colectivo (IFC, pūļa finansēšanas iestāde) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, ar starpiestāžu komitejas piekrišanu | MXV 500,000 | Lēmums 180 dienu laikā, par kuru jāvienojas Comité Interinstitucional (Fintech likuma 6. pants) | Noklusējums |
| Meksika Amerika un Karību jūras reģions | Atļauja organizēt un darboties kā vērtspapīru brokeris-tirgotājs (securities broker-dealer authorisation) Valsts banku un vērtspapīru komisija | MXV 3,000,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Panama Amerika un Karību jūras reģions | Vērtspapīru brokera-tirgotāja licence; ieguldījumu konsultanta licence Vērtspapīru tirgus uzraudzība | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Mauricija Āfrika | Ieguldījumu tirgotāja licence (pilna servisa tirgotājs, ieskaitot vai izņemot parakstīšanu, brokeri, atlaižu brokeri) Finanšu pakalpojumu komisija | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
| Seišelas Āfrika | Vērtspapīru tirgotāja licence Finanšu pakalpojumu iestāde | USD 50,000 | Nepublicēts | Noklusējums |
| Dienvidāfrika Āfrika | Finanšu pakalpojumu sniedzēja (FPS) licence Finanšu sektora uzraudzības iestāde | Not published | Nepublicēts | Noklusējums |
Avoti ir uzskaitīti katras jurisdikcijas lapā. Tikai informācija, nevis juridiska konsultācija.