Licenc típusok
Befektetési vállalkozások
Brókertevékenység, kereskedés, portfóliómenedzsment és tanácsadás az értékpapírjog területén. Összehasonlítás 61 rendszer között Az adatok az egyes szabályozók által előírt minimumok; a tényleges tőkekövetelmények általában magasabbak.
| Joghatóság | Licenc | Minimális tőke | Idővonal | Kockázat |
|---|---|---|---|---|
| Ausztria Európai Unió (EU) | Befektetési vállalkozás engedélye (Wertpapierfirma); egyszerűsített engedély Wertpapierdienstleistungsunternehmen számára a MiFID II 3. cikk szerinti mentesség FMA alapján | EUR 75,000 | Az FMA hat hónapon belül tájékoztatja a kérelmezőt a hiánytalan kérelemről (WAG 2018 s. 3) | Alapértelmezett |
| Belgium Europe (EU) | Értékpapír-közvetítő cégként (beursvennootschap / société de bourse) vagy portfóliókezelő és befektetési tanácsadó cégként való engedélyezés NBB (értékpapír-közvetítő cégek, az FSMA tanácsát követően); FSMA (portfóliókezelő és befektetési tanácsadó cégek) | EUR 75,000 | MiFID II 7. cikk (3) bekezdése: a hiánytalan kérelem benyújtásától számított 6 hónapon belül döntés | Alapértelmezett |
| Ciprus Európai Unió (EU) | Ciprusi Befektetési Társaság (CIF) engedély CySEC | EUR 75,000 | MiFID II 7. cikk (3) bekezdése: a hiánytalan kérelem benyújtásától számított hat hónapon belüli határozat | Alapértelmezett |
| Észtország Európai Unió (EU) | Befektetési vállalkozás engedélyezése Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Döntés 2 hónapon belül minden szükséges információ és dokumentum, de legkésőbb 6 hónappal a kérelem benyújtását követően | Alapértelmezett |
| Franciaország Európai Unió (EU) | Befektetési vállalkozásként való engedélyezés (entreprise d'investissement) ACPR, az AMF felülvizsgálja az érintett befektetési szolgáltatások működési programját | EUR 75,000 | 6 hónap a teljes aktától; 4 hónap a szolgáltatások meghosszabbításához (ACPR) | Alapértelmezett |
| Németország Európai Unió (EU) | Befektetési vállalkozási engedély (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Írország Európai Unió (EU) | MiFID befektetési vállalkozási engedély Central Bank of Ireland | EUR 75,000 | A hiánytalan kérelem beérkezésétől számított 6 hónapon belüli döntéshozatal | Alapértelmezett |
| Olaszország Európai Unió (EU) | Befektetési vállalkozás (SIM) engedélyezése (MiFID II) CONSOB a Banca d'Italia-val folytatott konzultációt követően | EUR 75,000 | A CONSOB a hiánytalan kérelem benyújtásától számított 6 hónapon belül dönt (TUF 19. cikk (1) bek.) | Alapértelmezett |
| Litvánia Európa (EU) | Pénzügyi brókercég (befektetési vállalkozás) engedélye Litván Nemzeti Bank | EUR 75,000 | MiFID II 7. cikk (3) bekezdése: a hiánytalan kérelem benyújtásától számított 6 hónapon belül döntés | Alapértelmezett |
| Luxemburg Európa (EU) | A befektetési vállalkozások engedélyezése (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | A határozatot a hiánytalan kérelem benyújtásától számított 6 hónapon belül közlik; végső határidő: 12 hónap, a hallgatás elutasítást jelent | Alapértelmezett |
| Málta Európai Unió (EU) | Befektetési szolgáltatási engedély (MiFID befektetési vállalkozás) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II 7. cikk (3) bekezdése: a hiánytalan kérelem benyújtásától számított hat hónapon belüli határozat | Alapértelmezett |
| Hollandia Európai Unió (EU) | Befektetési vállalkozási engedély (MiFID II) AFM (a DNB prudenciális felügyelete alatt) | EUR 75,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Lengyelország Európai Unió (EU) | Brókerházként végzett brókertevékenységre vonatkozó engedély (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II 7. cikk (3) bekezdése: a hiánytalan kérelem benyújtásától számított 6 hónapon belül döntés; Lengyelországra vonatkozó határidő nincs meghatározva | Alapértelmezett |
| Portugália Európai Unió (EU) | Befektetési vállalkozás engedélyezése (MiFID II) CMVM (pénzügyi közvetítők nyilvántartása); az engedélyezési határozat kiadása nem ellenőrzött | EUR 75,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Spanyolország Európai Unió (EU) | Befektetési vállalkozás engedélyezése (empresa de servicios de inversión) CNMV | EUR 75,000 | Határozat az iratok kézhezvételétől vagy kiegészítésétől számított 6 hónapon belül; a hallgatás elutasításnak minősülhet (a 6/2023. sz. törvény 131. cikkének (1) bekezdése) | Alapértelmezett |
| Gibraltár Európa (EU-n kívül) | Befektetési vállalkozás (7. rész engedély) GFSC | GBP 75,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Guernsey Európa (EU-n kívül) | A befektetők védelméről szóló törvény szerinti engedély GFSC | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Man-sziget Európa (EU-n kívüli országok) | 2. osztályú befektetési tevékenységi engedély IOMFSA | Not published | IOMFSA szolgáltatási szabvány a teljes alkalmazástól számított 6 hónap; hosszabb, ha hiányos vagy problémák merülnek fel | Alapértelmezett |
| Jersey Európa (EU-n kívül) | Befektetési tevékenység folytatására vonatkozó nyilvántartásba vétel JFSC | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Liechtenstein Európa (EU-n kívüli országok) | Befektetési vállalkozások engedélyezése (Zulassung als Wertpapierfirma); vagyonkezelő társasági engedély a VVG szerint olyan tanácsadó és portfóliókezelő cégek számára, amelyek nem rendelkeznek ügyfélvagyonnal FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | Az FMA a hiánytalan kérelem kézhezvételétől számított hat hónapon belül dönt (WPFG 6. cikk (5) bekezdés) | Alapértelmezett |
| Monaco Európa (nem EU) | CCAF engedély pénzügyi tevékenységekre (portfólió kezelés, tanácsadás, megbízások fogadása és továbbítása, letétkezelés, multi family office) CCAF | EUR 150,000 | A Bizottság a hiánytalan dokumentáció kézhezvételétől számított 6 hónapon belül dönt | Magas kockázatú |
| Svájc Európa (EU-n kívüli országok) | Értékpapír vállalkozási engedély FINMA | CHF 1,500,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Egyesült Királyság Európa (EU-n kívül) | MiFID befektetési vállalkozás (4A. rész szerinti engedély) FCA | GBP 75,000 | Az FSMA 4A. részének határideje: a teljes alkalmazástól számított 6 hónap, a hiányos alkalmazástól számított 12 hónap (a Bank of England banki alkalmazásai szerint) | Alapértelmezett |
| Bahrein A Közel-Kelet térképe | Befektetési vállalkozási engedély (1–4. kategória) Bahrein Központi Bankja | BHD 25,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Qatar (QFC) A Közel-Kelet térképe | QFC engedély befektetési ügynökként (megbízóként végzett befektetési tevékenység) QFC Szabályozó Hatóság | QAR 7,000,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Qatar (QFC) A Közel-Kelet térképe | QFC engedély INMA cégként (befektetési menedzsment, tanácsadás, ügyintézés, letétkezelés, ügynöki tevékenység) QFC Szabályozó Hatóság | QAR 900,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Egyesült Arab Emírségek (szárazföldi) Közel-Kelet | Pénzügyi tevékenységi engedély (kereskedés, brókertevékenység, letétkezelés, tanácsadás, portfóliómenedzsment stb.) Tőkepiaci Hatóság (korábban SCA) | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Egyesült Arab Emírségek: Abu Dhabi globális piac (ADGM) Közel-Kelet | Pénzügyi szolgáltatások engedélyezése befektetési ügyletekben tőkeként vagy hitelnyújtás céljából (2. kategória) FSRA | USD 2,000,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Egyesült Arab Emírségek: Abu Dhabi globális piac (ADGM) Közel-Kelet | Pénzügyi szolgáltatási engedély befektetési ügynökként vagy párosított megbízóként történő kereskedésre (3A kategória) FSRA | USD 500,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Egyesült Arab Emírségek: Abu Dhabi globális piac (ADGM) Közel-Kelet | Pénzügyi szolgáltatási engedély vagyonkezelésre vagy kollektív befektetési alap kezelésére (3C kategória) FSRA | USD 250,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Egyesült Arab Emírségek: Dubai Nemzetközi Pénzügyi Központ (DIFC) Közel-Kelet | Befektetési ügyletek tőkeként vagy hitelként történő végzésére vonatkozó engedély (2. kategória) DFSA | USD 2,000,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Egyesült Arab Emírségek: Dubai Nemzetközi Pénzügyi Központ (DIFC) Közel-Kelet | Befektetési ügynöki tevékenységre vagy alternatív kereskedési rendszer üzemeltetésére vonatkozó engedély (3A kategória) DFSA | USD 200,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Egyesült Arab Emírségek: Dubai Nemzetközi Pénzügyi Központ (DIFC) Közel-Kelet | Vagyonkezelési vagy kollektív befektetési alap kezelési engedély (3C kategória) DFSA | USD 140,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Ausztrália Ázsia és a Csendes-óceán térsége | Ausztrál pénzügyi szolgáltatások engedélye (kereskedelem, tanácsadás, letétkezelés, kezelt befektetési rendszerek) ASIC | AUD 50,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Hong Kong Ázsia és a Csendes-óceán térsége | SFC engedély 1. típusú szabályozott tevékenységre (értékpapír-kereskedelem) SFC | HKD 5,000,000 | SFC körülbelül 15 hetet jelent egy engedéllyel rendelkező társasági alkalmazás esetében | Alapértelmezett |
| Japán Ázsia és a Csendes-óceán térsége | Pénzügyi eszközök üzleti regisztrációja (I. típusú és befektetési menedzsment) FSA (a helyi pénzügyminisztériumon keresztül) | JPY 50,000,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Labuan (Malajzia) Ázsia-csendes-óceáni térség | Labuan értékpapírok engedélye Labuan FSA | MYR 150,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Új-zélandi dollár Ázsia és a csendes-óceáni térség | FMA piaci szolgáltatási engedély: diszkrecionális befektetéskezelési szolgáltatás (DIMS) és kezelt befektetési rendszerek kezelője FMA | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Fülöp-szigetek Ázsia és a csendes-óceáni térség | Bróker-kereskedői engedély SEC | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Szingapúr Ázsia és a Csendes-óceán térsége | Tőkepiaci szolgáltatási engedély (TPS), tőkepiaci termékekkel való kereskedés és egyéb szabályozott tevékenységek MAS | SGD 50,000 | MAS legfeljebb 6 hónapot vesz igénybe a teljes kérelem felülvizsgálatára; az IPA-tulajdonosoknak ezután legfeljebb 6 hónapjuk van arra, hogy megfeleljenek a feltételeknek | Alapértelmezett |
| Dél-Korea Ázsia és a Csendes-óceán térsége | Pénzügyi befektetési tevékenység engedélyezése vagy nyilvántartásba vétele (befektetési ügynök, bróker, kollektív befektetés, tanácsadás) FSC | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Antigua és Barbuda Amerika és Karib-térség | Bróker-kereskedő, letétkezelő vagy befektetési tanácsadó engedély (ECSRC) Kelet-karibi Értékpapír Szabályozó Bizottság | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Argentína Amerika és a Karib-térség | Az elszámolási és kiegyenlítési ügynök vagy a kereskedési ügynök nyilvántartásba vétele (clearing and settlement agent or trading agent registration) Comisión Nacional de Valores | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Bahama-szigetek Amerika és a Karib-térség | Értékpapír-kereskedő cégként történő regisztráció (kereskedelem, ügyintézés, kezelés, tanácsadás; CFD kereskedés) Bahamas Értékpapír Bizottság | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Barbadosz Amerika és a Karib-térség | Bejegyzés brókerként, kereskedőként, befektetési tanácsadóként, kereskedőként, biztosítóként vagy értékpapír-társaságként Pénzügyi Szolgáltatások Bizottsága | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Bermuda Amerika és a Karib-térség | Befektetési üzleti engedély vagy A osztályú / B osztályú regisztrált személy Bermuda Monetary Authority | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Bolívia Amerika és Karib-térség | Értékpapír-brókerként történő engedélyezés és regisztráció Pénzügyi Rendszer Felügyeleti Hatósága | Not published | Nincs közzétéve | Magas kockázatú |
| Brazília Amerika és a Karib-térség | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) vagy sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (értékpapír-bróker vagy -forgalmazó) Banco Central do Brasil (engedély); Comissão de Valores Mobiliários (közvetítőkre vonatkozó magatartási szabályok) | BRL 8,000,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Brit Virgin-szigetek Amerika és a Karib-térség | Befektetési üzleti engedély Pénzügyi Szolgáltatások Bizottsága | Not published | Nincs közzétéve | Magas kockázatú |
| Kanada Amerika és Karib-térség | Értékpapír-kereskedő, tanácsadó (portfóliókezelő) vagy befektetésialap-kezelő regisztrációja Tartományi és területi értékpapír-szabályozók; a befektetési ügynököknek és a befektetésialap-kereskedőknek szintén tagnak kell lenniük a CIRO-ban | CAD 25,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Kajmán-szigetek Amerika és a Karib-térség | Értékpapír befektetési üzleti engedély (és regisztrált személy státusz) Cayman Islands Monetary Authority | KYD 100,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Chile Amerika és Karib-térség | Ley Fintec szolgáltatások: közösségi finanszírozási platform, alternatív kereskedési rendszer, megbízás-útvonal, befektetési tanácsadás és hiteltanácsadás Comisión para el Mercado Financiero | Not published | A nyilvántartásba vételről szóló határozat 30 munkanapon belül (6. cikk); a szolgáltatás engedélyezése legfeljebb hat hónapon belül (7. cikk) | Alapértelmezett |
| Chile Amerika és Karib-térség | Értékpapír-brókerként vagy -kereskedőként történő regisztráció Pénzügyi Piaci Bizottság | CLF 6,000 | A CMF a kérelem benyújtásától számított 30 napon belül dönt a nyilvántartásba vételről; az óra leáll, amíg a CMF további információkat kér (28. cikk) | Alapértelmezett |
| Curaçao Amerika és Karib-térség | Értékpapír-közvetítői és/vagy eszközkezelői engedély (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | A CBCS a hiánytalan kérelem benyújtásától számított 60 napon belül dönt | Alapértelmezett |
| Dominica Amerika és a Karib-térség | Bróker-kereskedő, korlátozott szolgáltatást nyújtó bróker, befektetési tanácsadó és letétkezelői engedélyek Kelet-karibi Értékpapír Szabályozó Bizottság | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Mexikó Amerika és Karib-térség | Institución de financiamiento colectivo (IFC, közösségi finanszírozási intézmény) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a Comité Interinstitucional egyetértésével | MXV 500,000 | 180 napon belüli döntés, ha az intézményközi bizottságnak egyet kell értenie (Fintech törvény 6. cikk) | Alapértelmezett |
| Mexikó Amerika és Karib-térség | Értékpapír bróker-kereskedői engedély Nemzeti Bank és Értékpapír Bizottság | MXV 3,000,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Panama Amerika és a Karib-térség | Értékpapír-kereskedői engedély (broker-dealer licence); befektetési tanácsadói engedély (investment adviser license) Értékpapírpiaci Felügyelet | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Mauritánia Afrika | Befektetési ügynöki engedély (teljes körű szolgáltatást nyújtó kereskedő, beleértve vagy kizárva a biztosítást, brókert, diszkontbrókert) Pénzügyi Szolgáltatások Bizottsága | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Seychelle-szigetek Afrika | Értékpapír-kereskedői engedély Pénzügyi Szolgáltatások Felügyelete | USD 50,000 | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
| Dél-afrikai Köztársaság Afrika | Pénzügyi szolgáltatói (FSP) engedély Pénzügyi Szektor Magatartási Hatósága | Not published | Nincs közzétéve | Alapértelmezett |
A források az egyes joghatóságok oldalain találhatók. Csak tájékoztató jellegűek, jogi tanácsadást nem jelentenek.