Lisenstyper
Investeringsselskaper
Megling, dealing, porteføljeforvaltning og rådgivning under verdipapirlovgivningen. Sammenlignet på tvers av 61 regimer.Tallene er lovbestemte minimumskrav fra hvert tilsynsorgan; reelle kapitalbehov er vanligvis høyere.
| Jurisdiksjon | Lisens | Minimum kapital | Tidslinje | Risiko |
|---|---|---|---|---|
| Østerrike Europa (EU) | Investeringsforetakslisens (Wertpapierfirma); forenklet lisens for et Wertpapierdienstleistungsunternehmen under MiFID II art. 3 unntak FMA | EUR 75,000 | FMA informerer søkeren innen seks måneder om en fullstendig søknad (WAG 2018 s. 3) | Standard |
| Belgia Europa (EU) | Autorisasjon som aksjemegler (beursvennootschap / société de bourse) eller som porteføljeforvaltnings- og investeringsrådgivningsselskap NBB (aksjemeglere, etter FSMA-råd); FSMA (porteføljeforvaltnings- og investeringsrådgivningsselskaper) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): avgjørelse innen 6 måneder etter fullstendig søknad | Standard |
| Kypros Europa (EU) | Autorisasjon fra Cyprus Investment Firm (CIF) CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): avgjørelse innen seks måneder etter fullstendig søknad | Standard |
| Estland Europa (EU) | Tillatelse til investeringsselskap Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Beslutning innen 2 måneder av alle nødvendige opplysninger og dokumenter, og senest 6 måneder etter søknaden | Standard |
| Frankrike Europa (EU) | Agrément som et investeringsselskap (entreprise d'investissement) ACPR, med AMF gjennomgang av programmet for virksomheten for de aktuelle investeringstjenester | EUR 75,000 | 6 måneder fra fullført sak; 4 måneder for utvidelse av tjenester (ACPR) | Standard |
| Tyskland Europa (EU) | Investeringsforetakslisens (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Ikke publisert | Standard |
| Irland Europa (EU) | MiFID-autorisasjon for investeringsselskap Central Bank of Ireland | EUR 75,000 | Avgjørelse innen 6 måneder etter mottak av fullstendig søknad | Standard |
| Italia Europa (EU) | Autorisasjon som investeringsselskap (SIM) (MiFID II) CONSOB etter konsultasjon med Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB avgjør innen 6 måneder etter fullstendig søknad (TUF art. 19(1)) | Standard |
| Litauen Europa (EU) | Lisens for finansiell meglervirksomhet (investeringsforetak) Bank of Lithuania | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): avgjørelse innen 6 måneder etter fullstendig søknad | Standard |
| Luxembourg Europa (EU) | Tillatelse til investeringsforetak (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Beslutning varsles innen 6 måneder etter fullført søknad; endelig frist 12 måneder, taushet tilsvarer avslag | Standard |
| Malta Europa (EU) | Lisens for investeringstjenester (MiFID-investeringsselskap) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): avgjørelse innen seks måneder etter fullstendig søknad | Standard |
| Nederland Europa (EU) | Investeringsforetakstillatelse (MiFID II) AFM (tilsyn av DNB) | EUR 75,000 | Ikke publisert | Standard |
| Polen Europa (EU) | Tillatelse til å drive meglingsvirksomhet som meglerhus (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): avgjørelse innen 6 måneder etter en fullstendig søknad; ingen polsk-spesifikk frist bekreftet | Standard |
| Portugal Europa (EU) | Tillatelse til investeringsforetak (MiFID II) CMVM (registrering av finansielle formidlere); tildeling av tillatelsesvedtaket ikke verifisert | EUR 75,000 | Ikke publisert | Standard |
| Spania Europa (EU) | Investeringsselskapsautorisasjon (empresa de servicios de inversión) CNMV | EUR 75,000 | Avgjørelse innen 6 måneder etter mottak eller fullføring av filen; taushet kan behandles som avslag (lov 6/2023 artikkel 131(1)) | Standard |
| Gibraltar Europa (ikke EU) | Investeringsselskap (del 7 tillatelse) GFSC | GBP 75,000 | Ikke publisert | Standard |
| Guernsey Europa (ikke-EU) | Lisens etter lov om beskyttelse av investorer GFSC | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Isle of Man Europa (ikke- EU) | Klasse 2 investeringsvirksomhetslisens IOMFSA | Not published | IOMFSA servicestandard på 6 måneder fra en fullført søknad; lenger hvis ufullstendig eller problemer oppstår | Standard |
| Jersey Europa (ikke-EU) | Registrering for å drive investeringsvirksomhet JFSC | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Liechtenstein Europa (ikke EU) | Autorisasjon for investeringsselskap (Zulassung als Wertpapierfirma); lisens for kapitalforvaltningsselskap i henhold til VVG for rådgivnings- og porteføljeforvaltningsselskaper som ikke har kundemidler FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA avgjør senest seks måneder etter mottak av den fullstendige søknaden (WPFG Art. 6(5)) | Standard |
| Monaco Europa (ikke-EU) | CCAF agrément for finansielle aktiviteter (porteføljeforvaltning, rådgivning, mottak og overføring av ordrer, depot, multi family office) CCAF | EUR 150,000 | Kommisjonen avgjør innen 6 måneder etter mottak av fullstendig saksdokumentasjon | Høy risiko |
| Sveits Europa (ikke EU) | Verdipapirforetakslisens FINMA | CHF 1,500,000 | Ikke publisert | Standard |
| Storbritannia Europa (ikke-EU) | MiFID investeringsselskap (del 4A tillatelse) FCA | GBP 75,000 | FSMA del 4A tidsfrister: 6 måneder fra en fullstendig søknad, 12 måneder fra en ufullstendig en (som angitt for banksøknader av Bank of England) | Standard |
| Bahrain Midtøsten | Investeringsforetakslisens (Kategori 1 til 4) Central Bank of Bahrain | BHD 25,000 | Ikke publisert | Standard |
| Qatar (QFC) Midtøsten | QFC-autorisasjon som investeringsformidler (handel med investeringer som oppdragsgiver) QFC-tilsynsmyndighet | QAR 7,000,000 | Ikke publisert | Standard |
| Qatar (QFC) Midtøsten | QFC-autorisasjon som INMA-selskap (investeringsforvaltning, rådgivning, arrangering, forvaring, agentvirksomhet) QFC Regulatory Authority | QAR 900,000 | Ikke publisert | Standard |
| De forente arabiske emirater (land) Midtøsten | Finansiell aktivitetstillatelse (handel, megling, depot, rådgivning, porteføljeforvaltning og lignende) Kapitalmarkedsmyndigheten (tidligere SCA) | Not published | Ikke publisert | Standard |
| De forente arabiske emirater: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Midtøsten | Finanstilsynets tillatelse til å handle med investeringer som hovedmann eller gi kreditt (kategori 2) FSRA | USD 2,000,000 | Ikke publisert | Standard |
| De forente arabiske emirater: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Midtøsten | Finanstilsynets tillatelse til å handle med investeringer som agent eller matchet oppdragsgiver (kategori 3A) FSRA | USD 500,000 | Ikke publisert | Standard |
| De forente arabiske emirater: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Midtøsten | Finanstilsynets tillatelse til forvaltning av formue eller forvaltning av kollektivt investeringsfond (kategori 3C) FSRA | USD 250,000 | Ikke publisert | Standard |
| De forente arabiske emirater: Dubai internasjonale finanssenter (DIFC) Midtøsten | Tillatelse til å handle med investeringer som hovedmann eller gi kreditt (kategori 2) DFSA | USD 2,000,000 | Ikke publisert | Standard |
| De forente arabiske emirater: Dubai internasjonale finanssenter (DIFC) Midtøsten | Tillatelse til å handle med investeringer som agent eller drifte et alternativt handelssystem (kategori 3A) DFSA | USD 200,000 | Ikke publisert | Standard |
| De forente arabiske emirater: Dubai internasjonale finanssenter (DIFC) Midtøsten | Tillatelse til forvaltning av formue eller forvaltning av kollektivt investeringsfond (kategori 3C) DFSA | USD 140,000 | Ikke publisert | Standard |
| Australia Asia- Stillehavet | Australsk lisens for finansielle tjenester (handel, rådgivning, oppbevaring, administrerte investeringsordninger) ASIC | AUD 50,000 | Ikke publisert | Standard |
| Hong Kong Asia- Stillehavet | SFC tillatelse til type 1 regulert virksomhet (handel med verdipapirer) SFC | HKD 5,000,000 | SFC sier omtrent 15 uker for en lisensiert selskapssøknad | Standard |
| Japan Asia- Stillehavet | Registrering av virksomhet innen finansielle instrumenter (type I og investeringsforvaltning) FSA (via det lokale finansbyrået) | JPY 50,000,000 | Ikke publisert | Standard |
| Labuan (Malaysia) Asia- Stillehavet | Labuan verdipapirlisens Labuan FSA | MYR 150,000 | Ikke publisert | Standard |
| New Zealand Asia- Stillehavet | FMA markedstjenestelisens: diskresjonær investeringsforvaltningstjeneste (DIMS) og forvalter av administrerte investeringsordninger FMA | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Filippinene Asia- Stillehavet | Megler- og forhandlerlisens SEC | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Singapore Asia- Stillehavet | Kapitalmarkedslisens (CMS), handel med kapitalmarkedsprodukter og annen regulert virksomhet MAS | SGD 50,000 | MAS forventer opptil 6 måneder for å gjennomgå en fullstendig søknad; IPA-innehavere har deretter opptil 6 måneder på seg til å oppfylle vilkårene | Standard |
| Sør- Korea Asia og Stillehavet | Autorisasjon eller registrering av finansiell investeringsvirksomhet (investeringsforhandler, megler, kollektiv investering, rådgivning) FSC | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Antigua og Barbuda Amerika og Karibia | Megler-forhandler, depositar eller investeringsrådgiver lisens (ECSRC) Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Argentina Amerika og Karibia | Registrering som clearing- og oppgjørsagent eller handelsagent (ALyC eller AN) Nasjonalt kompetansesenter | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Bahamas Amerika og Karibia | Registrering som et verdipapirfirma (handel, ordninger, forvaltning, rådgivning; CFD-handel) Securities Commission of The Bahamas | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Barbadosworld. kgm Amerika og Karibia | Registrering som megler, forhandler, investeringsrådgiver, trader, underwriter eller verdipapirselskap Financial Services Commission | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Bermuda Amerika og Karibia | Investeringsvirksomhetslisens eller klasse A / klasse B registrert person Bermuda Monetary Authority | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Bolivia Amerika og Karibia | Børsnotert selskap (engelsk: listed company) er et aksjeselskap som er notert på en børs. Finanstilsynet | Not published | Ikke publisert | Høy risiko |
| Brazil Amerika og Karibia | Selskapet er registrert som et aksjeselskap og har hovedkontor i Trondheim. ^ a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v Banco Central do Brasil (autorisasjon); Comissão de Valores Mobiliários (adferdsregler for mellommenn) | BRL 8,000,000 | Ikke publisert | Standard |
| De britiske jomfruøyene Amerika og Karibia | Investeringsvirksomhetslisens Financial Services Commission | Not published | Ikke publisert | Høy risiko |
| Canada Amerika og Karibia | Registrering av verdipapirforhandler, rådgiver (porteføljeforvalter) eller investeringsfondforvalter Provinsielle og territoriale verdipapirtilsyn; investeringsforhandlere og fondsforhandlere må også være CIRO-medlemmer | CAD 25,000 | Ikke publisert | Standard |
| Caymanøyene Amerika og Karibia | Forretningslisens for verdipapirinvesteringer (og registrert personstatus) Cayman Islands Monetary Authority | KYD 100,000 | Ikke publisert | Standard |
| Chile Amerika og Karibia | Ley Fintec tjenester: crowdfunding plattform, alternativ trading system, ordre rute, investeringsrådgivning og kreditt rådgivning Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Beslutning om registrering innen 30 virkedager (§ 6); autorisasjon for tjenesteyting innen seks måneder (§ 7) | Standard |
| Chile Amerika og Karibia | Børsnotert aksjeselskap Børsnotert fond Børsnotert aksjefond Børsnotert aksjefond Finanstilsynet | CLF 6,000 | CMF avgjør registreringen innen 30 dager etter søknaden; klokken stopper mens CMF ber om mer informasjon (art. 28) | Standard |
| Curaçao Amerika og Karibia | Lisens som verdipapirformidler og/eller formuesforvalter (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS tar avgjørelse innen 60 dager etter fullført søknad | Standard |
| Dominica Amerika og Karibia | Megler-forhandler, begrenset tjeneste megler, investeringsrådgiver og forvaring lisenser Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Ikke publisert | Standard |
| MexicoCity in Texas USA Amerika og Karibia | Institución de financiamiento colectivo (IFC, crowdfunding institusjon) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, med godkjenning fra Comité Interinstitucional | MXV 500,000 | Avgjørelse innen 180 dager der Comité Interinstitucional må være enig (Fintech-loven art. 6) | Standard |
| MexicoCity in Texas USA Amerika og Karibia | Det er også mulig å kjøpe og selge aksjer i aksjeselskaper (aksjonærer) som har autorisasjon fra Finanstilsynet. Nasjonalt institutt for helse- og omsorgsforskning | MXV 3,000,000 | Ikke publisert | Standard |
| PanamaCity in Panama Amerika og Karibia | Finanstilsynet (finanstilsynet.no) Finanstilsynets nettsider om tilsynsmyndighet for investeringsrådgivere Børsnotert aksjeselskap | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Mauritius Afrika | Investeringsforhandlerlisens (Full Service Dealer inkludert eller ekskludert Underwriting, Broker, Discount Broker) Financial Services Commission | Not published | Ikke publisert | Standard |
| Seycheller Afrika | Verdipapirforhandlerlisens Finanstilsynet | USD 50,000 | Ikke publisert | Standard |
| Sør-Afrika Afrika | Finanstilsynets lisens som leverandør av finansielle tjenester (FSP) Financial Sector Conduct Authority | Not published | Ikke publisert | Standard |
Kildene er oppført på hver jurisdiksjonsside. Kun informasjon, ikke juridisk rådgivning.