Lisans türleri
Yatırım firmaları
Borsacılık, ticaret, portföy yönetimi ve menkul kıymetler yasası kapsamında danışmanlık. 54 rejim arasında karşılaştırma. rakamlar her düzenleyici tarafından belirlenen asgari değerlerdir; gerçek sermaye ihtiyaçları genellikle daha yüksektir.
| Yurisdiksyon | Lisans | Asgari sermaye | Zaman çizgisi | Risk |
|---|---|---|---|---|
| Avusturya Avrupa (AB) | Yatırım şirketi lisansı (Wertpapierfirma); MiFID II 3. Madde istisnası altında bir Wertpapierdienstleistungsunternehmen için basitleştirilmiş lisans FMA | EUR 75,000 | FMA başvurucuyu tam bir başvurunun altı ay içinde bilgilendirir (WAG 2018 s. 3) | Standart |
| Belçika Avrupa (AB) | Borsa aracı kuruluşu (beursvennootschap / société de bourse) veya portföy yönetimi ve yatırım danışmanlık şirketi olarak yetkilendirme NBB (borsa aracı kuruluşları, FSMA tavsiyesinden sonra); FSMA (portföy yönetimi ve yatırım danışmanlık şirketleri) | EUR 75,000 | MiFID II 7(3) maddesi: tam bir başvurudan sonraki 6 ay içinde karar | Standart |
| Kıbrıs Avrupa (AB) | Kıbrıs Yatırım Şirketi (CIF) izni KySEC | EUR 75,000 | MiFID II 7(3) maddesi: eksiksiz başvurudan itibaren altı ay içinde karar | Standart |
| Estonya Avrupa (AB) | Yatırım şirketinin yetkilendirilmesi Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Tüm gerekli bilgilerin ve belgelerin 2 ay içinde, başvurudan sonra en geç 6 ay içinde karar verilmesi | Standart |
| Fransa Avrupa (AB) | Yatırım şirketi olarak Agrément (entreprise d'investissement) ACPR, ilgili yatırım hizmetleri için faaliyet programını gözden geçiren AMF ile | EUR 75,000 | Dosya tamamlandıktan sonra 6 ay, hizmetlerin uzatılması için 4 ay (ACPR) | Standart |
| Almanya Avrupa (AB) | Yatırım şirketi lisansı (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| İrlanda Avrupa (AB) | MiFID yatırım şirketi izni İrlanda Merkez Bankası | EUR 75,000 | Tamamlanmış bir başvurunun alınması tarihinden itibaren 6 ay içinde karar | Standart |
| İtalya Avrupa (AB) | Yatırım şirketi (SIM) izni (MiFID II) CONSOB, Banca d'Italia'ya danışmadan önce | EUR 75,000 | CONSOB, eksiksiz bir başvurudan sonraki 6 ay içinde karar verir (TUF md. 19(1)) | Standart |
| Litvanya Avrupa (AB) | Finansal aracılık firması (yatırım şirketi) lisansı Litvanya Bankası | EUR 75,000 | MiFID II 7(3) maddesi: tam bir başvurudan sonraki 6 ay içinde karar | Standart |
| Lüksemburg Avrupa (AB) | Yatırım şirketi izni (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Karar tam başvuru tarihinden itibaren 6 ay içinde bildirilir; son tarih 12 aydır, sessizlik reddedilmesine eşittir | Standart |
| Malta Avrupa (AB) | Yatırım hizmetleri lisansı (MiFID yatırım şirketi) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II 7(3) maddesi: eksiksiz başvurudan itibaren altı ay içinde karar | Standart |
| Hollanda Avrupa (AB) | Yatırım şirketi ruhsatı (MiFID II) AFM (DNB tarafından ihtiyati denetleme) | EUR 75,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Polonya Avrupa (AB) | Borsacılık faaliyetini bir borsa olarak yürütme izni (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II madde. 7(3): tam bir başvurudan sonraki 6 ay içinde karar; Polonya'ya özgü bir süre belirlenmemiştir | Standart |
| Portekiz Avrupa (AB) | Yatırım şirketi ruhsatı (MiFID II) CMVM (finansal aracıların kayıt işlemleri); ruhsat kararlarının verilmesi doğrulanmadı | EUR 75,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| İspanya Avrupa (AB) | Yatırım şirketi yetkilendirme (Yatırım hizmetleri şirketi) CNMV (İngilizce) | EUR 75,000 | Dosyanın alınması veya tamamlanmasından itibaren 6 ay içinde karar; sessizlik reddetme olarak değerlendirilebilir (Yasa 6/2023 md. 131(1)) | Standart |
| Cebelitarık Avrupa (AB üyesi olmayan) | Yatırım firması (7. Bölüm izni) GFSC | GBP 75,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Guernsey Avrupa (AB üyesi olmayan) | Yatırımcıları Koruma Yasası kapsamında lisans GFSC | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| İsle of Man Avrupa (AB dışında) | Sınıf 2 yatırım işletme ruhsatı IOMFSA | Not published | IOMFSA hizmet standardı tam bir uygulamadan 6 ay; eksik veya sorunlar ortaya çıkarsa daha uzun | Standart |
| Jersey Avrupa (AB dışında) | Yatırım işlemleri için kayıt JFSC | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Liechtenstein Avrupa (AB üyesi olmayan) | Yatırım şirketi izni (Zulassung als Wertpapierfirma); müşteri varlıkları olmayan danışmanlık ve portföy yönetim firmaları için VVG kapsamında varlık yönetim şirketi lisansı FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA, eksiksiz başvurunun alınması sonrası en geç altı ay içinde karar verir (WPFG Madde 6(5)). | Standart |
| Monako Avrupa (AB dışında) | Finansal faaliyetler için CCAF agrément (portföy yönetimi, danışmanlık, emirlerin alınması ve aktarılması, denetleme, çok aile ofisi) CCAF | EUR 150,000 | Komisyon, eksiksiz dosyayı aldıktan sonraki 6 ay içinde karar verir. | Yüksek risk |
| İsviçre Avrupa (AB üyesi olmayan) | Sermaye Piyasası Kurulu lisansı FINMA | CHF 1,500,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Birleşik Krallık Avrupa (AB dışında) | MiFID yatırım şirketi (4A bölüm izni) FCA | GBP 75,000 | FSMA Part 4A son tarihleri: tam bir başvurudan sonra 6 ay, eksik bir başvurudan sonra 12 ay (Bank of England tarafından banka başvuruları için belirtildiği gibi) | Standart |
| Bahreyn Orta Doğu | Yatırım şirketi lisansı (Kategori 1-4) Bahreyn Merkez Bankası | BHD 25,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Katar (QFC) Orta Doğu | Yatırım deneticisi olarak QFC yetkisi (başkası olarak yatırımlarda işlem yapmak) QFC Düzenleme Yönetimi | QAR 7,000,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Katar (QFC) Orta Doğu | INMA firması olarak QFC onayı (yatırım yönetimi, danışmanlık, düzenleme, denetleme, acente işlemleri) QFC Düzenleyici Yetkili Kuruluşu | QAR 900,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Birleşik Arap Emirlikleri (kara) Orta Doğu | Finansal faaliyet ruhsatı (işlem, aracılık, denetleme, danışmanlık, portföy yönetimi ve benzerleri) Sermaye Piyasaları Kurulu (eski adıyla SCA) | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Birleşik Arap Emirlikleri: Abu Dabi Küresel Pazarı (ADGM) Orta Doğu | Finansal Hizmetler, Yatırımlarda İşlem Yapma veya Kredi Verme (Kategori 2) FSRA | USD 2,000,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Birleşik Arap Emirlikleri: Abu Dabi Küresel Pazarı (ADGM) Orta Doğu | Yatırımlarda İşlem Yapmak İçin Finansal Hizmetler İzni (Kategori 3A) FSRA | USD 500,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Birleşik Arap Emirlikleri: Abu Dabi Küresel Pazarı (ADGM) Orta Doğu | Malları Yönetmek veya Toplu Yatırım Fonu Yönetmek İçin Finansal Hizmetler İzni (Kategori 3C) FSRA | USD 250,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Birleşik Arap Emirlikleri: Dubai Uluslararası Finans Merkezi (DIFC) Orta Doğu | Yatırımlarda Temel veya Kredi Verme olarak İşleme Lisansı (Kategori 2) DFSA | USD 2,000,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Birleşik Arap Emirlikleri: Dubai Uluslararası Finans Merkezi (DIFC) Orta Doğu | Yatırımlarda Ajan olarak İşlem Yapma veya Alternatif Ticaret Sistemi İşletme Lisansı (Kategori 3A) DFSA | USD 200,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Birleşik Arap Emirlikleri: Dubai Uluslararası Finans Merkezi (DIFC) Orta Doğu | Varlıkları Yönetme veya Toplu Yatırım Fonu Yönetme Lisansı (Kategori 3C) DFSA | USD 140,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Avustralya Asya Pasifik | Avustralya Finansal Hizmetler Lisansı (işlem, danışmanlık, koruma, yönetilen yatırım planları) ASIC | AUD 50,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Hong Kong Asya Pasifik | SFC Tip 1 düzenleyici faaliyet (senet ticareti) için ruhsat SFC | HKD 5,000,000 | SFC lisanslı bir şirket başvurusu için yaklaşık 15 hafta olduğunu söylüyor | Standart |
| Japonya Asya Pasifik | Finansal araçlar ticaret kayıt (Tip I ve yatırım yönetimi) FSA (yerel Finans Bürosu aracılığıyla) | JPY 50,000,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Labuan (Malezya) Asya-Pasifik | Labuan menkul kıymetler lisansı IMDb'de FSA | MYR 150,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Yeni Zelanda Asya Pasifik | FMA piyasa hizmetleri lisansı: özgür iradeli yatırım yönetimi hizmeti (DIMS) ve yönetilen yatırım planı yöneticisi FMA | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Filipinler Asya-Pasifik | Broker-dealer lisansı SEC | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Singapur Asya Pasifik | Sermaye piyasaları hizmetleri lisansı (CMS), sermaye piyasaları ürünleri ve diğer düzenleyici faaliyetlerde işlem yapmak MAS | SGD 50,000 | MAS eksiksiz bir başvuruyu incelemek için 6 aya kadar bekleyebilir; IPA sahipleri sonra koşulları karşılamak için 6 aya kadar süreye sahiptir | Standart |
| Güney Kore Asya Pasifik | Finansal yatırım iş izni veya kayıt (yatırım satıcı, aracı, toplu yatırım, danışmanlık) FSC | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Antigua ve Barbuda Amerikalar ve Karayipler | Borsa-dealer, depo veya yatırım danışmanlığı lisansı (ECSRC) Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Bahamas Amerikalar ve Karayipler | Teminat şirketi olarak kayıt (işlem, düzenleme, yönetim, danışmanlık; CFD işlem) Bahamas Securities Commission | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Barbados Amerika ve Karayipler | Borsa aracı, satıcı, yatırım danışmanı, tüccar, borçlu veya hisse senedi şirketi olarak kayıt Finansal Hizmetler Komisyonu | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Bermuda Amerika ve Karayipler | Yatırım işletme lisansı veya Sınıf A / Sınıf B kayıtlı kişi Bermuda Parasal Yönetimi | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Britanya Virjin Adaları Amerikalar ve Karayipler | Yatırım işletme lisansı Finansal Hizmetler Komisyonu | Not published | Yayımlanmadı | Yüksek risk |
| Kanada Amerika ve Karayipler | Sermaye piyasası aracı, danışman (portföy yöneticisi) veya yatırım fonu yönetici kayıt İl ve bölgesel değerli kâğıt düzenleyicileri; yatırım aracı ve ortak sermaye fonu aracı da CIRO üyesi olmalıdır | CAD 25,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Cayman Adaları Amerikalar ve Karayipler | Sermaye yatırımı işletme lisansı (ve kayıtlı kişi statüsü) Cayman Adaları Parasal Yönetimi | KYD 100,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Curaçao Amerika ve Karayipler | Securities intermediary and/or asset manager license (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Curaçao ve Sint Maarten Merkez Bankası (CBCS) | Not published | CBCS, başvuru tamamlandıktan sonraki 60 gün içinde karar verir | Standart |
| Dominica Amerikalar ve Karayipler | Borsa-dealer, sınırlı hizmet borsası, yatırım danışmanı ve depo lisansları Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Panama Amerika ve Karayipler | Yatırım danışmanlığı lisansı (investment advisory license) Türkiye Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu | Not published | Yayımlanmadı | Dikkat! |
| Mauritius Afrika | Yatırım Dealer lisansı (Full Service Dealer dahil veya hariç Underwriting, Broker, Discount Broker) Finansal Hizmetler Komisyonu | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
| Seyşeller Afrika | Sermaye Piyasası Kurulu lisansı Finansal Hizmetler Dairesi | USD 50,000 | Yayımlanmadı | Standart |
| Güney Afrika Afrika | Finansal hizmet sağlayıcısı (FSP) ruhsatı Finansal Sektör Davranış Yönetmeliği | Not published | Yayımlanmadı | Standart |
Kaynaklar her yargılama sayfasında listelenmiştir. sadece bilgi, hukuki tavsiye değil.