लाइसेंस प्रकार
निवेश फर्म
54 राज्यों में तुलना की गई। आंकड़े प्रत्येक नियंत्रक से कानूनी न्यूनतम हैं; वास्तविक पूंजी आवश्यकताएं आमतौर पर अधिक होती हैं।
| न्यायपालिका | लाइसेंस | कम से कम पूंजी | टाइमलाइन | रिस्क |
|---|---|---|---|---|
| ऑस्ट्रिया यूरोप (EU) | निवेश फर्म लाइसेंस (वॉलेट कंपनी); MiFID II कला के तहत एक Wertpapierdienstleistungsunternehmen के लिए सरलीकृत लाइसेंस 3 छूट एफएमए | EUR 75,000 | FMA एक पूर्ण आवेदन के छह महीने के भीतर आवेदकों को सूचित करता है (WAG 2018 s.3) | मानक |
| बेल्जियम यूरोप (EU) | एक स्टॉक ब्रोकिंग फर्म के रूप में प्राधिकरण (beursvennootschap / société de bourse) या एक पोर्टफोलियो प्रबंधन और निवेश सलाह कंपनी के रूप में एनबीबी (स्टॉक ब्रोकिंग फर्म, FSMA सलाह के बाद); FSMA (पोर्टफोलियो प्रबंधन और निवेश सलाह कंपनियां) | EUR 75,000 | MiFID II अनुच्छेद 7(3): पूर्ण आवेदन के6महीने के भीतर निर्णय | मानक |
| साइप्रस यूरोप (EU) | साइप्रस निवेश फर्म (सीआईएफ) प्राधिकरण CySEC | EUR 75,000 | MiFID II अनुच्छेद 7(3): पूर्ण आवेदन के छह महीने के भीतर निर्णय | मानक |
| एस्टोनिया यूरोप (ईयू) | एक निवेश फर्म की अनुमति Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | सभी आवश्यक जानकारी और दस्तावेजों के 2 महीनों के भीतर निर्णय, और आवेदन के बाद 6 महीनों से अधिक नहीं | मानक |
| फ्रांस यूरोप (EU) | एक निवेश फर्म के रूप में Agrément (entreprise d'investissement) ACPR, संबंधित निवेश सेवाओं के लिए संचालन कार्यक्रम की समीक्षा करने वाले AMF के साथ | EUR 75,000 | एक पूर्ण फ़ाइल से6महीने; सेवाओं के विस्तार (ACPR) के लिए4महीने | मानक |
| जर्मनी यूरोप (EU) | विनिमय दर (विनिमय दर) बाफिन | EUR 75,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| आयरलैंड यूरोप (EU) | मिएफआईडी निवेश फर्म प्राधिकरण आयरलैंड का केंद्रीय बैंक | EUR 75,000 | पूर्ण आवेदन प्राप्ति के6महीने के भीतर निर्णय | मानक |
| इटली यूरोप (ईयू) | निवेश फर्म (एसआईएम) प्राधिकरण (MiFID II) बैंका डी'इटालिया से परामर्श करने के बाद CONSOB | EUR 75,000 | CONSOB एक पूर्ण आवेदन के6महीने के भीतर निर्णय लेता है (TUF अनुच्छेद 19(1)) | मानक |
| लिथुआनिया यूरोप (ईयू) | वित्त दलाल फर्म (वित्तीय निवेश फर्म) लाइसेंस बैंक ऑफ लिथुआनिया | EUR 75,000 | MiFID II अनुच्छेद 7(3): पूर्ण आवेदन के6महीने के भीतर निर्णय | मानक |
| लक्समबर्ग यूरोप (ईयू) | निवेश फर्म की अनुमति (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | पूर्ण आवेदन के6महीने के भीतर निर्णय की सूचना; अंतिम तिथि 12 महीने, मौन अस्वीकार के बराबर है | मानक |
| माल्टा यूरोप (ईयू) | निवेश सेवा लाइसेंस (एमआईएफआईडी निवेश फर्म) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II अनुच्छेद 7(3): पूर्ण आवेदन के छह महीने के भीतर निर्णय | मानक |
| नीदरलैंड्स यूरोप (ईयू) | निवेश फर्म लाइसेंस (MiFID II) एएफएम (डीएनबी द्वारा सावधानीपूर्ण पर्यवेक्षण) | EUR 75,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| पोलैंड यूरोप (EU) | दलालों के घर के रूप में दलालों की गतिविधियों को संचालित करने के लिए अनुमति (डोम मक्लर्सकी) केएनएफ | EUR 150,000 | MiFID II अनुच्छेद 7(3): पूर्ण आवेदन के6महीने के भीतर निर्णय; कोई पोलिश-विशिष्ट समय सीमा सत्यापित नहीं | मानक |
| पुर्तगाल यूरोप (ईयू) | निवेश फर्म प्राधिकरण (MiFID II) सीएमवीएम (वित्तीय मध्यस्थों की पंजीकरण); प्राधिकरण निर्णय का आवंटन सत्यापित नहीं है | EUR 75,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| स्पेन यूरोप (ईयू) | निवेश फर्म प्राधिकरण (निवेश सेवा कंपनी) CNMV | EUR 75,000 | फाइल की प्राप्ति या पूर्णता के6महीने के भीतर निर्णय; मौन को अस्वीकृति के रूप में माना जा सकता है (कानून 6/2023 अनुच्छेद 131(1)) | मानक |
| जिब्राल्टर यूरोप (गैर-EU) | निवेश फर्म (भाग7परमिट) GFSC | GBP 75,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| गुएर्नसी यूरोप (गैर-ईयू) | निवेशकों की सुरक्षा अधिनियम के तहत लाइसेंस जीएफएससी | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| इस्ले ऑफ मेन यूरोप (गैर-ईयू) | वर्ग2वित्तपोषण व्यवसाय लाइसेंस आईओMFSA | Not published | एक पूर्ण अनुप्रयोग से6महीने का IOMFSA सेवा मानक; अधिक यदि अपूर्ण या समस्याएं उत्पन्न होती हैं | मानक |
| जर्सी यूरोप (गैर-EU) | निवेश व्यवसाय चलाने के लिए पंजीकरण JFSC | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| लिचटेनस्टीन यूरोप (गैर-ईयू) | निवेश फर्म प्राधिकरण (Zulassung als Wertpapierfirma); सलाहकार और पोर्टफोलियो प्रबंधन कंपनियों के लिए VVG के तहत संपत्ति प्रबंधन कंपनी लाइसेंस जो कोई ग्राहक संपत्ति नहीं रखते हैं FMA लिचटेनस्टीन | EUR 75,000 | एफएमए पूर्ण आवेदन प्राप्त होने के छह महीने के भीतर निर्णय लेता है (डब्ल्यूपीएफजी अनुच्छेद 6(5)) | मानक |
| मोनाको यूरोप (गैर-ईयू) | वित्तीय गतिविधियों (पोर्टफोलियो प्रबंधन, सलाह, आदेशों की प्राप्ति और प्रसारण, निगरानी, मल्टी फैमिली ऑफिस) के लिए सीसीएएफ एग्रीमेंट सीसीएएफ | EUR 150,000 | आयोग पूरी फाइल प्राप्त करने के6महीने के भीतर निर्णय लेता है | उच्च जोखिम |
| स्विट्ज़रलैंड यूरोप (गैर-ईयू) | सिक्योरिटीज फर्म लाइसेंस FINMA | CHF 1,500,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| यूनाइटेड किंगडम यूरोप (गैर-EU) | MiFID निवेश फर्म (भाग 4A अनुमति) FCA | GBP 75,000 | एफएसएमए भाग 4ए समय सीमा: पूर्ण आवेदन से6महीने, अपूर्ण एक से 12 महीने (जैसा कि बैंक ऑफ इंग्लैंड द्वारा बैंक आवेदनों के लिए कहा गया है) | मानक |
| बहरीनworld. kgm मध्य पूर्व | निवेश फर्म लाइसेंस (श्रेणी 1 से4) बहराइन का केंद्रीय बैंक | BHD 25,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| कतर (QFC) मध्य पूर्व | निवेश डीलर के रूप में QFC प्राधिकरण (मुख्य के रूप में निवेशों का कारोबार) QFC विनियमन प्राधिकरण | QAR 7,000,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| कतर (QFC) मध्य पूर्व | QFC को एक INMA फर्म के रूप में प्राधिकरण (निवेश प्रबंधन, सलाहकार, व्यवस्था, निगरानी, एजेंसी डीलिंग) QFC नियामक प्राधिकरण | QAR 900,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| संयुक्त अरब अमीरात (नदी) मध्य पूर्व | वित्तीय गतिविधि लाइसेंस (दलाल, दलाल, निगरानी, सलाह, पोर्टफोलियो प्रबंधन और इसी तरह) पूंजी बाजार प्राधिकरण (पूर्व एससीए) | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| संयुक्त अरब अमीरात: अबू धाबी वैश्विक बाजार (एडीजीएम) मध्य पूर्व | निवेशों में मुख्य या ऋण प्रदान करने वाले के रूप में कारोबार करने की वित्तीय सेवाओं की अनुमति (श्रेणी 2) FSRA | USD 2,000,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| संयुक्त अरब अमीरात: अबू धाबी वैश्विक बाजार (एडीजीएम) मध्य पूर्व | एजेंट या समकक्ष मुख्य (श्रेणी 3ए) के रूप में निवेशों से निपटने के लिए वित्तीय सेवाओं की अनुमति FSRA | USD 500,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| संयुक्त अरब अमीरात: अबू धाबी वैश्विक बाजार (एडीजीएम) मध्य पूर्व | संपत्ति प्रबंधन या सामूहिक निवेश निधि (श्रेणी 3सी) के प्रबंधन के लिए वित्तीय सेवाओं की अनुमति FSRA | USD 250,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| संयुक्त अरब अमीरात: दुबई अंतर्राष्ट्रीय वित्तीय केंद्र (डीआईएफसी) मध्य पूर्व | निवेशों में मुख्य या ऋण प्रदान करने वाले के रूप में कारोबार करने का लाइसेंस (श्रेणी 2) DFSA | USD 2,000,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| संयुक्त अरब अमीरात: दुबई अंतर्राष्ट्रीय वित्तीय केंद्र (डीआईएफसी) मध्य पूर्व | एजेंट के रूप में निवेशों में कारोबार करने या वैकल्पिक ट्रेडिंग प्रणाली (श्रेणी 3ए) संचालित करने के लिए लाइसेंस DFSA | USD 200,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| संयुक्त अरब अमीरात: दुबई अंतर्राष्ट्रीय वित्तीय केंद्र (डीआईएफसी) मध्य पूर्व | संपत्ति प्रबंधन या सामूहिक निवेश निधि (श्रेणी 3सी) के प्रबंधन के लिए लाइसेंस DFSA | USD 140,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| ऑस्ट्रेलिया एशिया- प्रशांत | ऑस्ट्रेलियाई वित्तीय सेवा लाइसेंस (दलाल, सलाहकार, निगरानी, प्रबंधित निवेश योजनाएं) एएसआईसी | AUD 50,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| हांगकांग एशिया- प्रशांत | SFC प्रकार 1 विनियमित गतिविधि के लिए लाइसेंस (प्रतिभूतियों में कारोबार) SFC | HKD 5,000,000 | SFC एक लाइसेंस प्राप्त निगम अनुप्रयोग के लिए 15 सप्ताह के बारे में बताता है | मानक |
| जापान एशिया-प्रशांत | वित्तीय उपकरणों के व्यवसाय पंजीकरण (प्रकार I और निवेश प्रबंधन) एफएसए (स्थानीय वित्त ब्यूरो के माध्यम से) | JPY 50,000,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| लाबुआन (मलेशिया) एशिया-प्रशांत | लाइसेंस लाइसेंस लाबुआनafghanistan. kgm | MYR 150,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| न्यूजीलैंड एशिया- प्रशांत | FMA बाजार सेवा लाइसेंस: विवेकपूर्ण निवेश प्रबंधन सेवा (DIMS) और प्रबंधित निवेश योजना प्रबंधक FMA | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| फिलिपीन्स एशिया-प्रशांत | ब्रोकर-डिलर लाइसेंस SEC | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| सिंगापुर एशिया- प्रशांत | पूंजी बाजार सेवा लाइसेंस (सीएमएस), पूंजी बाजार उत्पादों और अन्य विनियमित गतिविधियों में कारोबार MAS | SGD 50,000 | MAS एक पूर्ण अनुप्रयोग की समीक्षा करने के लिए6महीने तक की उम्मीद है; आईपीए धारकों के पास तब6महीने तक की शर्तों को पूरा करने के लिए है | मानक |
| दक्षिण कोरिया एशिया-प्रशांत | वित्तीय निवेश कारोबार की अनुमति या पंजीकरण (वित्तीय दलाल, ब्रोकर, सामूहिक निवेश, सलाहकार) एफ़एससी | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| एंटीगुआ और बार्बुडा अमेरिका तथा कैरिबियन | ब्रोकर-डिलर, संरक्षक या निवेश सलाहकार लाइसेंस (ECSRC) ईस्टर्न कैरेबियन सिक्योरिटीज़ रेगुलेटरी कमीशन | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| बहामा अमेरिका तथा कैरिबियन | एक प्रतिभूति फर्म के रूप में पंजीकरण (दलाल, व्यवस्थित करना, प्रबंधन, सलाह देना; सीएफडी दलाल) बाहामाज़ की प्रतिभूति आयोग | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| बारबाडोसworld. kgm अमेरिका तथा कैरिबियन | दलाल, डीलर, निवेश सलाहकार, व्यापारी, अंडरराइटर या सिक्योरिटीज कंपनी के रूप में पंजीकरण वित्तीय सेवा आयोग | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| बर्मुडा अमेरिका तथा कैरिबियन | निवेश व्यवसाय लाइसेंस या वर्ग ए / वर्ग बी पंजीकृत व्यक्ति बरमुडा मौद्रिक प्राधिकरण | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| वर्जिन आइलैंड, ब्रिटिशName अमेरिका तथा कैरिबियन | निवेश व्यवसाय लाइसेंस वित्तीय सेवा आयोग | Not published | प्रकाशित नहीं | उच्च जोखिम |
| कनाडा अमेरिका तथा कैरिबियन | शेयर दलाल, सलाहकार (पोर्टफोलियो प्रबंधक) या निवेश फंड प्रबंधक पंजीकरण प्रांतीय और क्षेत्रीय शेयर नियामकों; निवेश दलाल और म्यूचुअल फंड दलाल भी सीआईआरओ के सदस्य होना चाहिए | CAD 25,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| केमन आइलैंड अमेरिका तथा कैरिबियन | सिक्योरिटीज निवेश व्यवसाय लाइसेंस (और पंजीकृत व्यक्ति स्थिति) केमन आइलैंड्स मौद्रिक प्राधिकरण | KYD 100,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| कराचीworld. kgm अमेरिका तथा कैरिबियन | वित्त प्रबंधन (Financial Management) और वित्तीय प्रबंधक (Financial Manager)। सेंट्रल बैंक ऑफ इंडिया (सीबीआई) | Not published | सीबीसीएस एक पूर्ण आवेदन के 60 दिनों के भीतर निर्णय लेता है | मानक |
| डोमिनिका अमेरिका तथा कैरिबियन | ब्रोकर-डिलर, सीमित सेवा ब्रोकर, निवेश सलाहकार और संरक्षक लाइसेंस ईस्टर्न कैरेबियन सिक्योरिटीज़ रेगुलेटरी कमीशन | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| पनामाworld. kgm अमेरिका तथा कैरिबियन | निवेश सलाहकार लाइसेंस सेक्यूरिटी मार्केट सुपरिंटेंडेंस | Not published | प्रकाशित नहीं | चेतावनी |
| माउरीशिया अफ़्रीका | निवेश डीलर लाइसेंस (अंडरराइटिंग, ब्रोकर, डिस्काउंट ब्रोकर सहित या इसके बिना पूर्ण सेवा डीलर) वित्तीय सेवा आयोग | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
| सेशेल्स अफ्रीका | सिक्योरिटीज डीलर लाइसेंस वित्तीय सेवा प्राधिकरण | USD 50,000 | प्रकाशित नहीं | मानक |
| दक्षिण अफ्रीका अफ्रीका | वित्तीय सेवा प्रदाता (एफएसपी) लाइसेंस वित्त क्षेत्र आचरण प्राधिकरण | Not published | प्रकाशित नहीं | मानक |
प्रत्येक क्षेत्राधिकार पृष्ठ पर स्रोतों की सूची दी गई है. केवल जानकारी, कानूनी सलाह नहीं।