ประเภทใบอนุญาต
บริษัทลงทุน
การทำธุรกรรม การจัดการสินทรัพย์และการให้คำปรึกษา ตามกฎหมายหลักทรัพย์ เปรียบเทียบกับ 61 ระบบ ตัวเลขเป็นข้อกำหนดขั้นต่ำจากผู้กำกับแต่ละคน
| อำนาจศาล | ใบอนุญาต | ทุนขั้นต่ำ | เส้นเวลา | เสี่ยง |
|---|---|---|---|---|
| ออสเตรีย ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุน (Wertpapierfirma); ใบอนุญาตที่เรียบง่ายสำหรับ Wertpapierdienstleistungsunternehmen ภายใต้ MiFID II วรรค3ยกเว้น FMA | EUR 75,000 | FMA แจ้งผู้สมัครภายในหกเดือนของการยื่นคำขอที่สมบูรณ์แบบ (WAG 2018 s.3) | มาตรฐาน |
| เบลเยียม ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตเป็นบริษัทซื้อขายหุ้น (beursvennootschap / société de bourse) หรือเป็นผู้จัดการโฟลเดอร์และ บริษัทให้คำปรึกษาการลงทุน NBB (บริษัทซื้อขายหุ้น, หลังจากที่ FSMA ให้คำปรึกษา); FSMA (ผู้จัดการโฟลเดอร์และ บริษัทให้คำปรึกษาการลงทุน) | EUR 75,000 | MiFID II ข้อ7(3): การตัดสินใจภายใน6เดือนหลังจากการยื่นคำร้อง | มาตรฐาน |
| ไซปรัส ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุนไซปรัส (CIF) ไซเซค | EUR 75,000 | MiFID II มาตรา 7(3): การตัดสินใจภายในหกเดือนหลังจากการยื่นคำร้อง | มาตรฐาน |
| Estonia Europe (EU) | ใบอนุญาตของบริษัทลงทุน การเงิน | EUR 75,000 | การตัดสินใจภายใน 2 เดือนของข้อมูลและเอกสารที่จำเป็นทั้งหมด, และไม่เกิน 6 เดือนหลังจากการขอ | มาตรฐาน |
| ฝรั่งเศส ยุโรป (EU) | Agrément เป็นบริษัทลงทุน (entreprise d'investissement) ACPR, กับ AMF ตรวจสอบโปรแกรมการดำเนินงานสำหรับบริการการลงทุนที่เกี่ยวข้อง | EUR 75,000 | 6 เดือนหลังจากที่ไฟล์เสร็จสมบูรณ์4เดือนสำหรับบริการขยาย (ACPR) | มาตรฐาน |
| เยอรมัน ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุน (Wertpapierinstitut) บีเอฟไอ | EUR 75,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| ไอริช ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุน MiFID ธนาคารกลางประเทศไอริช | EUR 75,000 | การตัดสินใจภายใน 6 เดือนหลังจากได้รับคำขอที่สมบูรณ์ | มาตรฐาน |
| อิตาลี ยุโรป (EU) | ใบรับรองบริษัทลงทุน (SIM)MiFID II) CONSOB หลังจากปรึกษากับธนาคารอิตาลี | EUR 75,000 | CONSOB ตัดสินใจภายใน6เดือน หลังจากที่ได้รับคำร้องเสร็จสมบูรณ์ (TUF มาตรา 19(1) | มาตรฐาน |
| ลิทัวเนีย ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุน ธนาคารแห่งลิทัวเนีย | EUR 75,000 | MiFID II ข้อ7(3): การตัดสินใจภายใน6เดือนหลังจากการยื่นคำร้อง | มาตรฐาน |
| Luxembourg Europe (EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุนMiFID II) CSSF | EUR 75,000 | การตัดสินใจจะถูกแจ้งภายใน6เดือน หลังจากการยื่นคำร้องเสร็จสิ้น ระยะเวลาสุดท้าย 12 เดือน ความเงียบเท่ากับปฏิเสธ | มาตรฐาน |
| มาเลเซีย ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตบริการการลงทุน (MiFID บริษัทลงทุน) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II มาตรา 7(3): การตัดสินใจภายในหกเดือนหลังจากการยื่นคำร้อง | มาตรฐาน |
| เนเธอร์แลนด์ ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุน (MiFID II) AFM (การดูแลรักษาความปลอดภัยโดย DNB) | EUR 75,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| โปแลนด์ ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตประกอบกิจการเป็นนายหน้า (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II บทที่7(3): การตัดสินใจภายใน6เดือนหลังจากการยื่นคำขอเสร็จสมบูรณ์ ไม่มีการตรวจสอบกำหนดเวลาเฉพาะของโปแลนด์ | มาตรฐาน |
| โปรตุเกส ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุน (MiFID II) CMVM (การจดทะเบียนของผู้ให้บริการทางการเงิน); การจัดสรรการตัดสินใจอนุญาตไม่ได้รับการตรวจสอบ | EUR 75,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| สเปน ยุโรป (EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุน ตัวอย่าง: | EUR 75,000 | การตัดสินใจภายใน 6 เดือนหลังจากได้รับหรือเสร็จสิ้นของไฟล์;ความเงียบอาจถูกถือว่าเป็นการปฏิเสธ (กฎหมาย 6/2023131(1) | มาตรฐาน |
| จีบราเลต ยุโรป (ไม่ใช่ EU) | บริษัทลงทุน (ขออนุญาตส่วนที่ 7) GFSCName | GBP 75,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| เกอร์นซีย์ ยุโรป (ไม่ใช่ EU) | ใบอนุญาตภายใต้กฎหมายคุ้มครองนักลงทุน GFSCName | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| เกาะแมน ยุโรป (ไม่ใช่ EU) | ใบอนุญาตธุรกิจการลงทุนประเภท2 เข้า/ ออกMFSA | Not published | IOMFSA บริการมาตรฐาน6เดือนจากแอพพลิเคชันที่เสร็จสมบูรณ์; ยิ่งกว่านั้นหากยังไม่เสร็จสมบูรณ์หรือมีปัญหา | มาตรฐาน |
| จอร์เจีย ยุโรป (ไม่ใช่ EU) | การจดทะเบียนเพื่อประกอบธุรกิจลงทุน JFSC | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Liechtenstein Europe (non-EU) | ใบอนุญาตบริษัทลงทุนasset management company licence under the VVG for advisory and portfolio management firms that hold no client assets FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA จะตัดสินใจภายในหกเดือน หลังจากได้รับคำขอที่สมบูรณ์แบบ (WPFG Art.6(5) | มาตรฐาน |
| โมนาโก ยุโรป (ไม่ใช่ EU) | ใบอนุญาต CCAF สำหรับกิจกรรมทางการเงิน (การบริหารพอร์ตโฟลิโอ, ให้คำปรึกษา, รับและส่งมอบคำสั่ง, รักษาความปลอดภัย, สำนักงานครอบครัว) คีย์บอร์ด | EUR 150,000 | คณะกรรมการตัดสินใจภายใน6เดือนหลังจากได้รับเอกสารที่ครบถ้วน | ความเสี่ยงสูง |
| Switzerland Europe (non-EU) | ใบอนุญาตบริษัทหลักทรัพย์ FINMA | CHF 1,500,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| สหราชอาณาจักร ยุโรป (ไม่ใช่ EU) | บริษัทลงทุน MiFID (ส่วน 4A อนุญาต) FCA | GBP 75,000 | ระยะเวลาตาม FSMA Part 4A:6เดือนนับจากวันที่สมัครเสร็จสมบูรณ์, 12 เดือนนับจากวันที่ยังไม่เสร็จสมบูรณ์ (ตามที่ธนาคารแห่งอังกฤษระบุไว้ในกรณีของการสมัครเป็นธนาคาร) | มาตรฐาน |
| Bahrain Middle East | ใบอนุญาตบริษัทลงทุน (ประเภท 1-4) ธนาคารกลางประเทศบาห์เรน | BHD 25,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Qatar (QFC) Middle East | ใบอนุญาต QFC เป็นตัวแทนการลงทุน หน่วยงานกำกับดูแล QFC | QAR 7,000,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Qatar (QFC) Middle East | ได้รับอนุญาตจาก QFC เป็นบริษัท INMA (การจัดการการลงทุน, การให้คำปรึกษา, การจัดระเบียบ, การค้ำประกัน, การดำเนินงานเอเจนซี่) หน่วยงานกำกับดูแล QFC | QAR 900,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| United Arab Emirates (onshore) Middle East | ใบอนุญาตประกอบกิจการทางการเงิน (การซื้อขาย, การทำธุรกรรม, การค้ำประกัน, การให้คำปรึกษา, การบริหารพอร์ตโฟลิโอ และอื่นๆ) องค์การตลาดทุน (ก่อนหน้านี้ SCA) | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | ใบอนุญาตบริการทางการเงินในการลงทุนในฐานะผู้ถือหุ้นหรือให้สินเชื่อ (ประเภทที่2) FSRA | USD 2,000,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | ใบอนุญาตบริการทางการเงินในการลงทุนในฐานะตัวแทนหรือผู้รับเหมา (ประเภทที่3เอ) FSRA | USD 500,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| United Arab Emirates: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Middle East | ใบอนุญาตบริการทางการเงินเพื่อบริหารทรัพย์สินหรือจัดการกองทุนการลงทุนร่วมกัน (ประเภท3C) FSRA | USD 250,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | ใบอนุญาตประกอบกิจการลงทุนในฐานะผู้ถือหุ้นหรือให้สินเชื่อ (ประเภทที่2) DFSA | USD 2,000,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | ใบอนุญาตประกอบกิจการลงทุนในฐานะตัวแทนหรือผู้บริหารระบบการซื้อขายทางเลือก (ประเภทที่ 3A) DFSA | USD 200,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| United Arab Emirates: Dubai International Financial Centre (DIFC) Middle East | ใบอนุญาตจัดการทรัพย์สินหรือจัดการกองทุนรวม (ประเภทที่ 3C) DFSA | USD 140,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| ออสเตรีย เอเชียแปซิฟิก | ใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (การซื้อขาย, ให้คำปรึกษา, การค้ำประกัน, การจัดการแผนลงทุน) ASIC | AUD 50,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| ฮ่องกง เอเชียแปซิฟิก | SFC ใบอนุญาตสำหรับกิจกรรมที่ถูกควบคุมประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) SFC | HKD 5,000,000 | SFC ระบุว่าประมาณ 15 สัปดาห์สำหรับใบสมัครของบริษัทที่มีใบอนุญาต | มาตรฐาน |
| ญี่ปุ่น เอเชียแปซิฟิก | การจดทะเบียนธุรกิจเครื่องมือทางการเงิน (ประเภท I และการจัดการการลงทุน) FSA (ผ่านสำนักงานการเงินท้องถิ่น) | JPY 50,000,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| ลาบัวน (มาเลเซีย) เอเชีย-แปซิฟิก | ใบอนุญาตหลักทรัพย์ลาบูน ลาบานูน | MYR 150,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| นิวซีแลนด์ เอเชียแปซิฟิก | ใบอนุญาตบริการตลาดของ FMA: บริการบริหารการลงทุนแบบอิสระ (DIMS) และผู้จัดการแผนการลงทุนที่ได้รับการจัดการ FMA | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| ฟิลิปปินส์ เอเชียแปซิฟิก | ใบอนุญาตตัวแทนจำหน่าย วินาที | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| สิงคโปร์ เอเชียแปซิฟิก | ใบอนุญาตบริการตลาดทุน (CMS) การซื้อขายในผลิตภัณฑ์ตลาดทุนและกิจกรรมอื่น ๆ ที่ถูกควบคุม MAS | SGD 50,000 | MAS คาดว่าจะใช้เวลาถึง6เดือนในการพิจารณาคำขอที่เสร็จสมบูรณ์; ผู้ถือใบอนุญาต IPA จะต้องใช้เวลาถึง6เดือนในการทำตามเงื่อนไข | มาตรฐาน |
| เกาหลีใต้ เอเชียแปซิฟิก | ใบอนุญาตหรือการจดทะเบียนกิจการลงทุนทางการเงิน (นักลงทุน, โบรกเกอร์, การลงทุนร่วมกัน, ที่ปรึกษา) FSC | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Antigua and Barbuda Americas &Caribbean | ใบอนุญาตเจ้าหน้าที่จัดการสินทรัพย์ หรือ ที่ปรึกษาการลงทุน (ECSRC) คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แคริเบียนตะวันออก | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Argentina Americas &Caribbean | การจดทะเบียนเป็นตัวแทนการชำระเงินและจัดสรรหรือตัวแทนการซื้อขาย คณะกรรมการหลักทรัพย์แห่งชาติ | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Bahamas Americas &Caribbean | การจดทะเบียนเป็นบริษัทหลักทรัพย์ (การซื้อขาย, จัดหา, จัดการ, ให้คำปรึกษา; การซื้อขาย CFD) สำนักงานคณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศบาฮามาส | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Barbados Americas &Caribbean | การจดทะเบียนเป็นตัวแทน, ตัวแทนขาย, ที่ปรึกษาการลงทุน, ผู้ค้า, ผู้รับรองหรือบริษัทหลักทรัพย์ คณะกรรมการบริการทางการเงิน | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Bermuda Americas &Caribbean | Investment business licence or Class A / Class B registered person Bermuda Monetary Authority | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Bolivia Americas &Caribbean | ใบอนุญาตและจดทะเบียนเป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ องค์กรกำกับดูแลระบบการเงิน | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | ความเสี่ยงสูง |
| Brazil Americas &Caribbean | โบรกเกอร์หรือผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ธนาคารกลางบราซิล (อนุญาต); Comissão de Valores Mobiliários (กฎระเบียบสำหรับผู้ให้บริการ) | BRL 8,000,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| British Virgin Islands Americas &Caribbean | ใบอนุญาตธุรกิจการลงทุน คณะกรรมการบริการทางการเงิน | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | ความเสี่ยงสูง |
| Canada Americas &Caribbean | การจดทะเบียนผู้ค้าหลักทรัพย์, ผู้ให้คำปรึกษา (ผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอ) หรือผู้จัดการกองทุนลงทุน หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของจังหวัดและท้องถิ่น ผู้ค้าการลงทุน และผู้ค้ากองทุนรวมต้องเป็นสมาชิก CIRO | CAD 25,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Cayman Islands Americas &Caribbean | ใบอนุญาตประกอบธุรกิจลงทุนในหลักทรัพย์ (และสถานะผู้จดทะเบียน) หมู่เกาะเคย์แมน | KYD 100,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Chile Americas &Caribbean | บริการของ Ley Fintec: แพลตฟอร์มการเงินร่วมกัน, ระบบการซื้อขายทางเลือก, การส่งคำสั่ง, คำปรึกษาด้านการลงทุนและคำปรึกษาเรื่องสินเชื่อ ตลาดทุน | Not published | การตัดสินใจจดทะเบียนภายใน 30 วันทำการ (มาตรา 6) การอนุญาตบริการภายในไม่เกินหกเดือน (มาตรา 7) | มาตรฐาน |
| Chile Americas &Caribbean | การจดทะเบียนเป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ ตลาดทุน | CLF 6,000 | CMF จะตัดสินใจเกี่ยวกับการจดทะเบียนภายใน 30 วันหลังจากยื่นคำร้อง นับเวลาจนกว่า CMF จะขอข้อมูลเพิ่มเติม (มาตรา 28) | มาตรฐาน |
| Curaçao Americas &Caribbean | Securities intermediary and/or asset manager licence (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS ตัดสินใจภายใน 60 วันหลังจากที่ยื่นคำร้องเสร็จสมบูรณ์ | มาตรฐาน |
| Dominica Americas &Caribbean | ตัวแทนจำหน่าย, ตัวแทนบริการจำกัด, ที่ปรึกษาการลงทุนและใบอนุญาตรักษาความปลอดภัย คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แคริเบียนตะวันออก | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Mexico Americas &Caribbean | สถาบันการเงินร่วมทุน คณะกรรมการธนาคารแห่งชาติและหลักทรัพย์ ด้วยความเห็นชอบของคณะกรรมการระหว่างสถาบัน | MXV 500,000 | การตัดสินใจภายใน 180 วัน ที่คณะกรรมการระหว่างสถาบันต้องเห็นชอบ (Ley Fintech art.6) | มาตรฐาน |
| Mexico Americas &Caribbean | ใบอนุญาตจัดตั้งและประกอบกิจการเป็นตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดทุน | MXV 3,000,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Panama Americas &Caribbean | ใบอนุญาตของโบรกเกอร์-ดีลเลอร์; ใบอนุญาตของที่ปรึกษาการลงทุน ตลาดทุน | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| มอริเชียส แอฟริกา | ใบอนุญาตนักลงทุน (นักลงทุนบริการเต็มรูปแบบ รวมถึงหรือยกเว้นการรับรอง, โบรกเกอร์, โบรกเกอร์ลดราคา) คณะกรรมการบริการทางการเงิน | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| Seychelles Africa | ใบอนุญาตนักค้าหลักทรัพย์ หน่วยงานบริการทางการเงิน | USD 50,000 | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
| แอฟริกาใต้ แอฟริกา | ใบอนุญาตผู้ให้บริการด้านการเงิน (FSP) องค์การบริหารส่วนภาคการเงิน | Not published | ยังไม่ได้เผยแพร่ | มาตรฐาน |
แหล่งข่าวมีรายชื่อในทุกหน้าของอำนาจศาล ข้อมูลเท่านั้น ไม่ใช่คำปรึกษาทางกฎหมาย