ប្រភេទអាជ្ញាប័ណ្ណ
ក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ
ឈ្មួញកណ្តាល, ការដោះស្រាយ, ការគ្រប់គ្រងអចលនទ្រព្យនិងដំបូន្មានក្រោមច្បាប់ធានារ៉ាប់រង. ប្រៀបធៀបលើ 61 របប. រូបថតគឺជាអប្បបរមាច្បាប់ពីអ្នកត្រួតពិនិត្យនីមួយៗ; តម្រូវការដើមទុនពិតប្រាកដជាធម្មតាគឺខ្ពស់ជាងនេះ។
| យុត្តាធិការ | អាជ្ញាប័ណ្ណ | មូលនិធិអប្បបរមា | បន្ទាត់ពេលវេលា | ហានិភ័យ |
|---|---|---|---|---|
| អូទ្រីស អឺរ៉ុប (EU) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (Wertpapierfirma); អាជ្ញាប័ណ្ណសាមញ្ញសម្រាប់ Wertpapierdienstleistungsunternehmen នៅក្រោម MiFID II មាត្រា.3ការលើកលែង FMA | EUR 75,000 | FMA ជូនដំណឹងដល់អ្នកដាក់ពាក្យស្នើសុំក្នុងរយៈពេលប្រាំមួយខែនៃកម្មវិធីពេញលេញ (WAG 2018 s. 3) | លំនាំដើម |
| បែលហ្ស៊ិក អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណជាក្រុមហ៊ុន stockbroking (beursvennootschap / société de bourse) ឬជាការគ្រប់គ្រងអចលនទ្រព្យនិងក្រុមហ៊ុនផ្តល់ដំបូន្មានវិនិយោគ NBB (ក្រុមហ៊ុន stockbroking, បន្ទាប់ពី FSMA ដំបូន្មាន); FSMA (ការគ្រប់គ្រងអចលនទ្រព្យនិងក្រុមហ៊ុនផ្តល់យោបល់វិនិយោគ) | EUR 75,000 | MiFID II មាត្រា. 7(3): ការសម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេល6ខែនៃការដាក់ពាក្យសុំពេញលេញ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសស៊ីពូ អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគស៊ីប (CIF) CySEC | EUR 75,000 | MiFID II មាត្រា. 7(3): ការសម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេលប្រាំមួយខែនៃការដាក់ពាក្យសុំពេញលេញ | លំនាំដើម |
| អេស្តូនី អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | ការអនុញ្ញាតរបស់ក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | ការសម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេល2ខែនៃព័ត៌មាននិងឯកសារដែលត្រូវការទាំងអស់ហើយមិនយូរជាង6ខែបន្ទាប់ពីការដាក់ពាក្យសុំ | លំនាំដើម |
| បារាំង អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | Agrément ជាក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (entreprise d'investissement) ACPR, ជាមួយ AMF ពិនិត្យឡើងវិញនូវកម្មវិធីប្រតិបត្តិការសម្រាប់សេវាកម្មវិនិយោគដែលពាក់ព័ន្ធ | EUR 75,000 | 6ខែពីឯកសារពេញលេញ;4ខែសម្រាប់ពង្រីកសេវា (ACPR) | លំនាំដើម |
| អាល្លឺម៉ង់ អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| អៀរឡង់ អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ MiFID ធនាគារកណ្តាលនៃប្រទេសអៀរឡង់ | EUR 75,000 | ការកំណត់ក្នុងរយៈពេល6ខែនៃការទទួលពាក្យសុំពេញលេញ | លំនាំដើម |
| អ៊ីតាលី អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (SIM) (MiFID II) CONSOB បន្ទាប់ពីពិគ្រោះជាមួយ Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB សម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេល6ខែនៃពាក្យសុំពេញលេញ (TUF មាត្រា. 19(1)) | លំនាំដើម |
| លីទុយអានី អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនឈ្មួញកណ្តាលហិរញ្ញវត្ថុ (ក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ) ធនាគារលីទុយអានី | EUR 75,000 | MiFID II មាត្រា. 7(3): ការសម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេល6ខែនៃការដាក់ពាក្យសុំពេញលេញ | លំនាំដើម |
| Luxembourg Europe (EU) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | ការសម្រេចចិត្តត្រូវបានជូនដំណឹងក្នុងរយៈពេល6ខែនៃការដាក់ពាក្យសុំពេញលេញ; កាលបរិច្ឆេទបញ្ចប់ចុងក្រោយ 12 ខែ, ស្ងាត់ស្មើនឹងការបដិសេធ | លំនាំដើម |
| ម៉ាល់តា អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណសេវាកម្មវិនិយោគ (ក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ MiFID) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II មាត្រា. 7(3): ការសម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេលប្រាំមួយខែនៃការដាក់ពាក្យសុំពេញលេញ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសហូឡង់ អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (MiFID II) AFM (ការត្រួតពិនិត្យប្រុងប្រយ័ត្នដោយ DNB) | EUR 75,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប៉ូឡូញ អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណដើម្បីអនុវត្តសកម្មភាពឈ្មួញកណ្តាលជាផ្ទះឈ្មួញកណ្តាល (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II មាត្រា។ 7(3): ការសម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេល6ខែនៃការដាក់ពាក្យសុំពេញលេញមួយ; គ្មានកាលបរិច្ឆេទកំណត់ជាក់លាក់ប៉ូឡូញដែលបានផ្ទៀងផ្ទាត់ | លំនាំដើម |
| ព័រទុយហ្គាល់ អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (MiFID II) CMVM (ការចុះឈ្មោះអ្នកតំណាងហិរញ្ញវត្ថុ); ការចែកចាយនៃសេចក្តីសម្រេចចិត្តនៃការអនុញ្ញាតមិនត្រូវបានផ្ទៀងផ្ទាត់ | EUR 75,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| អេស្ប៉ាញ អឺរ៉ុប (សហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (ក្រុមហ៊ុនសេវាកម្មវិនិយោគ) CNMV | EUR 75,000 | ការសម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេល6ខែនៃការទទួលឬការបញ្ចប់ឯកសារ; ភាពស្ងៀមស្ងាត់អាចត្រូវបានចាត់ទុកថាជាការបដិសេធ (ច្បាប់ 6/2023 មាត្រា. 131(1)) | លំនាំដើម |
| Gibraltar អឺរ៉ុប (មិនមែនសហភាពអឺរ៉ុប) | ក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (ផ្នែកទី7ការអនុញ្ញាត) GFSC | GBP 75,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| Guernsey អឺរ៉ុប (មិនមែនសហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រោមច្បាប់ការពារអ្នកវិនិយោគ GFSC | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| កោះ Man អឺរ៉ុប (មិនមែនសហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណអាជីវកម្មវិនិយោគថ្នាក់ទី2 IOMFSA | Not published | IOMFSA ស្តង់ដារសេវានៃ6ខែពីកម្មវិធីពេញលេញ; យូរជាងនេះបើមិនពេញលេញឬបញ្ហាកើតមាន | លំនាំដើម |
| Jersey អឺរ៉ុប (មិនមែនសហភាពអឺរ៉ុប) | ការចុះឈ្មោះធ្វើអាជីវកម្មវិនិយោគ JFSC | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| លីឆេស្តែន អឺរ៉ុប (មិនមែនសហភាពអឺរ៉ុប) | ការអនុញ្ញាតក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (Zulassung als Wertpapierfirma); អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិក្រោម VVG សម្រាប់ក្រុមហ៊ុនផ្តល់យោបល់និងគ្រប់គ្រងអចលនទ្រព្យដែលមិនកាន់ទ្រព្យសម្បត្តិអតិថិជន FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA សម្រេចចិត្តនៅចុងបំផុតប្រាំមួយខែបន្ទាប់ពីទទួលបានការដាក់ពាក្យសុំពេញលេញ (WPFG សិល្បៈ.6(5)) | លំនាំដើម |
| ម៉ូណាកូ អឺរ៉ុប (មិនមែនសហភាពអឺរ៉ុប) | CCAF agrément សម្រាប់សកម្មភាពហិរញ្ញវត្ថុ (ការគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិ, ដំបូន្មាន, ការទទួលយកនិងការបញ្ជូននៃបញ្ជាទិញ, ការឃុំខ្លួន, ការិយាល័យគ្រួសារច្រើន) CCAF | EUR 150,000 | គណៈកម្មាធិការសម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេល6ខែនៃការទទួលឯកសារពេញលេញ | គ្រោះថ្នាក់ខ្ពស់ |
| ប្រទេសស្វីស អឺរ៉ុប (មិនមែនសហភាពអឺរ៉ុប) | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនធានារ៉ាប់រង FINMA | CHF 1,500,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ចក្រភពអង់គ្លេស អឺរ៉ុប (មិនមែនសហភាពអឺរ៉ុប) | ក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ MiFID (អនុញ្ញាតផ្នែក 4A) FCA | GBP 75,000 | កាលបរិច្ឆេទផុតកំណត់ផ្នែក FSMA 4A:6ខែពីពាក្យសុំពេញលេញមួយ, 12 ខែពីមួយមិនពេញលេញ (ដូចបានបញ្ជាក់សម្រាប់កម្មវិធីធនាគារដោយធនាគារអង់គ្លេស) | លំនាំដើម |
| បារ៉ែន មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណក្រុមហ៊ុនវិនិយោគ (ប្រភេទទី 1 ដល់ ទី 4) ធនាគារកណ្តាលនៃប្រទេសបារ៉ែន | BHD 25,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| កាតា (QFC) មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណ QFC ជាអ្នកលក់មូលនិធិវិនិយោគ (ធ្វើជំនួញនៅក្នុងការវិនិយោគជាដើមទុន) QFC Regulatory Authority | QAR 7,000,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| កាតា (QFC) មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណ QFC ជាក្រុមហ៊ុន INMA (ការគ្រប់គ្រងវិនិយោគ ការផ្តល់យោបល់ ការរៀបចំ ការរក្សាទុក ការដោះស្រាយជាមួយភ្នាក់ងារ) QFC Regulatory Authority | QAR 900,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| អារ៉ាប់រួម (លើទឹក) មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណសកម្មភាពហិរញ្ញវត្ថុ (ការជួញដូរ, ឈ្មួញកណ្តាល, ការរក្សាទុក, ដំបូន្មាន, ការគ្រប់គ្រងអចលនទ្រព្យនិងស្រដៀងគ្នា) ស្ថាប័នទីផ្សារមូលបត្រ (អតីត SCA) | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសអារ៉ាប់រួម: ទីផ្សារពិភពលោក Abu Dhabi (ADGM) មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណសេវាហិរញ្ញវត្ថុសម្រាប់ធ្វើជំនួញក្នុងវិស័យវិនិយោគជាម្ចាស់ភាគហ៊ុន ឬផ្តល់ប្រាក់កម្ចី (ប្រភេទទី 2) FSRA | USD 2,000,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសអារ៉ាប់រួម: ទីផ្សារពិភពលោក Abu Dhabi (ADGM) មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណសេវាហិរញ្ញវត្ថុសម្រាប់ធ្វើជំនួញវិនិយោគជាភ្នាក់ងារឬជាម្ចាស់ភាគហ៊ុនដែលផ្គូផ្គង (ប្រភេទ 3A) FSRA | USD 500,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសអារ៉ាប់រួម: ទីផ្សារពិភពលោក Abu Dhabi (ADGM) មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណសេវាហិរញ្ញវត្ថុសម្រាប់ការគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិឬការគ្រប់គ្រងមូលនិធិវិនិយោគរួម (ប្រភេទ 3C) FSRA | USD 250,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសអារ៉ាប់រួម: មជ្ឈមណ្ឌលហិរញ្ញវត្ថុអន្តរជាតិឌូបៃ (DIFC) មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណធ្វើជំនួញក្នុងវិស័យវិនិយោគជាដើមទុន ឬផ្តល់ប្រាក់កម្ចី (ប្រភេទទី2) DFSA | USD 2,000,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសអារ៉ាប់រួម: មជ្ឈមណ្ឌលហិរញ្ញវត្ថុអន្តរជាតិឌូបៃ (DIFC) មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណសម្រាប់ធ្វើជំនួញក្នុងវិស័យវិនិយោគជាភ្នាក់ងារ ឬប្រតិបត្តិការប្រព័ន្ធជួញដូរជំនួស (ប្រភេទ 3A) DFSA | USD 200,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសអារ៉ាប់រួម: មជ្ឈមណ្ឌលហិរញ្ញវត្ថុអន្តរជាតិឌូបៃ (DIFC) មជ្ឈឹមបូព៌ា | អាជ្ញាប័ណ្ណគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិ ឬគ្រប់គ្រងមូលនិធិវិនិយោគរួម (ប្រភេទ 3C) DFSA | USD 140,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| អូស្ត្រាលី អាស៊ីប៉ាស៊ីហ្វិក | អាជ្ញាប័ណ្ណសេវាហិរញ្ញវត្ថុអូស្ត្រាលី (ការជួញដូរ, ការផ្តល់យោបល់, ការឃុំខ្លួន, ការគ្រប់គ្រងគម្រោងវិនិយោគ) ASIC | AUD 50,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ហុងកុង អាស៊ីប៉ាស៊ីហ្វិក | SFC អាជ្ញាប័ណ្ណសម្រាប់សកម្មភាពដែលគ្រប់គ្រងប្រភេទទី 1 (ការជួញដូរក្នុងមូលបត្រ) SFC | HKD 5,000,000 | SFC រដ្ឋអំពី 15 សប្តាហ៍សម្រាប់កម្មវិធីក្រុមហ៊ុនដែលមានអាជ្ញាប័ណ្ណ | លំនាំដើម |
| ជប៉ុន អាស៊ីប៉ាស៊ីហ្វិក | ការចុះឈ្មោះអាជីវកម្មឧបករណ៍ហិរញ្ញវត្ថុ (ប្រភេទ I និងគ្រប់គ្រងការវិនិយោគ) FSA (តាមរយៈការិយាល័យហិរញ្ញវត្ថុក្នុងស្រុក) | JPY 50,000,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| Labuan (ម៉ាឡេស៊ី) អាស៊ីប៉ាស៊ីហ្វិក | អាជ្ញាប័ណ្ណធានារ៉ាប់រង Labuan Labuan FSA | MYR 150,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសសិង្ហបុរី អាស៊ីប៉ាស៊ីហ្វិក | អាជ្ញាប័ណ្ណសេវាទីផ្សារ FMA: សេវាកម្មគ្រប់គ្រងការវិនិយោគដោយគិតគូរ (DIMS) និងអ្នកគ្រប់គ្រងគម្រោងវិនិយោគដែលគ្រប់គ្រង FMA | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ហ្វីលីពីន អាស៊ីប៉ាស៊ីហ្វិក | អាជ្ញាប័ណ្ណឈ្មួញកណ្តាល-អ្នកលក់ SEC | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| សិង្ហបុរី អាស៊ីប៉ាស៊ីហ្វិក | អាជ្ញាប័ណ្ណសេវាកម្មទីផ្សារមូលបត្រ (CMS) ការជួញដូរផលិតផលទីផ្សារមូលបត្រនិងសកម្មភាពផ្សេងទៀតដែលគ្រប់គ្រង MAS | SGD 50,000 | MAS រំពឹងថារហូតដល់ទៅ6ខែដើម្បីពិនិត្យឡើងវិញនូវសំណើពេញលេញ; អ្នកកាន់ IPA បន្ទាប់មកមានរហូតដល់ទៅ6ខែដើម្បីបំពេញលក្ខខណ្ឌ | លំនាំដើម |
| កូរ៉េខាងត្បូង អាស៊ីប៉ាស៊ីហ្វិក | អាជ្ញាប័ណ្ណអាជីវកម្មវិនិយោគហិរញ្ញវត្ថុឬការចុះឈ្មោះ (អ្នកចែកចាយការវិនិយោគ, ឈ្មួញកណ្តាល, ការវិនិយោគរួមគ្នា, ការផ្តល់យោបល់) FSC | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| អង់ទីហ្គា និង បាប៊ូដា អាមេរិក និងការីប៊ីន | អាជ្ញាប័ណ្ណអ្នកផ្គត់ផ្គង់ឈ្មួញកណ្តាលអ្នកគ្រប់គ្រងឬអ្នកផ្តល់យោបល់វិនិយោគ (ECSRC) គណៈកម្មាធិការត្រួតពិនិត្យមូលបត្រនៃប្រទេសកាណាដាខាងកើត | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| អាហ្សង់ទីន អាមេរិក & ការីប៊ីន | ការចុះឈ្មោះជាភ្នាក់ងារដោះស្រាយ និង ផ្ទៀងផ្ទាត់ (ALyC) ឬ ភ្នាក់ងារជួញដូរ (AN) គណៈកម្មាធិការមូលបត្រជាតិ | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| បាហាម៉ាស អាមេរិក & ការីប៊ីន | ការចុះឈ្មោះជាក្រុមហ៊ុនធានារ៉ាប់រង (ការជួញដូរ, រៀបចំ, គ្រប់គ្រង, ផ្តល់យោបល់; CFD ដោះស្រាយ) គណៈកម្មាធិការធានារ៉ាប់រងនៃប្រទេសបាហាម៉ាស | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| បារ៉ែន អាមេរិក និងការីប៊ីន | ការចុះឈ្មោះជាឈ្មួញកណ្តាល, អ្នកចែកចាយ, ជំនួយការវិនិយោគ, អ្នកជួញដូរ, ក្រុមហ៊ុនធានារ៉ាប់រងឬភាគហ៊ុន គណៈកម្មាធិការសេវាហិរញ្ញវត្ថុ | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប៊ឺមុយដា អាមេរិក និង ការីបៃ | អាជ្ញាប័ណ្ណអាជីវកម្មវិនិយោគឬបុគ្គលដែលបានចុះឈ្មោះថ្នាក់ A / ថ្នាក់ B អាជ្ញាធររូបិយប័ណ្ណ Bermudan | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| បូលីវី អាមេរិក & ការីប៊ីន | អាជ្ញាប័ណ្ណនិងចុះឈ្មោះជាភ្នាក់ងារផ្សារមូលបត្រ (អ្នកជួញដូរមូលបត្រ) អាជ្ញាធរត្រួតពិនិត្យប្រព័ន្ធហិរញ្ញវត្ថុ | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | គ្រោះថ្នាក់ខ្ពស់ |
| ប្រទេសប្រេស៊ីល អាមេរិក & តំបន់ការីប៊ីន | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) ឬ sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (ឈ្មួញកណ្តាលឬអ្នកចែកចាយមូលបត្រ) Banco Central do Brasil (ការអនុញ្ញាត); Comissão de Valores Mobiliários (គោលការណ៍ប្រតិបត្តិសម្រាប់អ្នកសម្របសម្រួល) | BRL 8,000,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| កោះ Virgin អង់គ្លេស អាមេរិក & កោះការីប៊ីន | អាជ្ញាប័ណ្ណអាជីវកម្មវិនិយោគ គណៈកម្មការសេវាហិរញ្ញវត្ថុ | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | គ្រោះថ្នាក់ខ្ពស់ |
| កាណាដា អាមេរិក និងការីប៊ីន | ការចុះបញ្ជីអ្នកលក់មូលបត្រ មេធាវី (អ្នកគ្រប់គ្រងទ្រព្យសកម្ម) ឬអ្នកគ្រប់គ្រងមូលនិធិវិនិយោគ ស្ថាប័នត្រួតពិនិត្យមូលបត្រខេត្ត និងតំបន់; អ្នកលក់មូលនិធិវិនិយោគនិងអ្នកលក់មូលនិធិរួមត្រូវជាសមាជិក CIRO | CAD 25,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| កោះ Cayman អាមេរិក & ការីប៊ីន | អាជ្ញាប័ណ្ណអាជីវកម្មវិនិយោគមូលបត្រ (និងស្ថានភាពអ្នកចុះឈ្មោះ) អាជ្ញាធររូបិយវត្ថុកោះ Cayman | KYD 100,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេស ឈីលី អាមេរិក & ការីបៃ | សេវាកម្ម Ley Fintec: វេទិកាមូលនិធិសាធារណៈ, ប្រព័ន្ធជួញដូរជំនួស, ការបញ្ជាទិញផ្លូវ, ដំបូន្មានវិនិយោគនិងដំបូន្មានឥណទាន Comisión para el Mercado Financiero | Not published | ការសម្រេចចិត្តចុះឈ្មោះក្នុងរយៈពេល 30 ថ្ងៃធ្វើការ (មាត្រា 6) ការអនុញ្ញាតសេវាក្នុងរយៈពេលច្រើនបំផុតប្រាំមួយខែ (មាត្រា 7) | លំនាំដើម |
| ប្រទេស ឈីលី អាមេរិក & ការីបៃ | ការចុះឈ្មោះជាភ្នាក់ងារជួញដូរមូលបត្រ (securities broker-dealer registration) គណៈកម្មការសម្រាប់ទីផ្សារហិរញ្ញវត្ថុ | CLF 6,000 | CMF កំណត់លើការចុះឈ្មោះក្នុងរយៈពេល 30 ថ្ងៃនៃការដាក់ពាក្យ; នាឡិកាឈប់ខណៈពេលដែល CMF ស្នើសុំព័ត៌មានបន្ថែម (មាត្រា. 28) | លំនាំដើម |
| Curaçao អាមេរិក & ការីប៊ីន | អាជ្ញាប័ណ្ណអ្នកសម្របសម្រួលមូលបត្រនិង / ឬអ្នកគ្រប់គ្រងទ្រព្យសម្បត្តិ (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) ធនាគារកណ្តាលនៃ Curacao និង Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS សម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេល 60 ថ្ងៃនៃការដាក់ពាក្យសុំពេញលេញ | លំនាំដើម |
| ដូមីនីកា អាមេរិក & តំបន់ការីប៊ីន | ឈ្មួញកណ្តាល-អ្នកលក់, ឈ្មួញកណ្តាលសេវាមានកម្រិត, អ្នកផ្តល់យោបល់វិនិយោគនិងអាជ្ញាប័ណ្ណរក្សាទុក គណៈកម្មាធិការត្រួតពិនិត្យមូលបត្រនៃប្រទេសកាណាដាខាងកើត | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ម៉ិកស៊ិក អាមេរិក & ការីប៊ីន | Institución de financiamiento colectivo (IFC, ស្ថាប័ន crowdfunding) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, ដោយមានការយល់ព្រមពីគណៈកម្មាធិការ Interinstitucional | MXV 500,000 | ការសម្រេចចិត្តក្នុងរយៈពេល 180 ថ្ងៃដែល Comité Interinstitucional ត្រូវយល់ព្រម (ច្បាប់ Fintech មាត្រា 6) | លំនាំដើម |
| ម៉ិកស៊ិក អាមេរិក & ការីប៊ីន | អាជ្ញាប័ណ្ណដើម្បីរៀបចំនិងប្រតិបត្តិការជាផ្ទះផ្សារភាគហ៊ុន (អាជ្ញាប័ណ្ណឈ្មួញកណ្តាល-អ្នកលក់មូលបត្រ) គណៈកម្មាធិការធនាគារជាតិនៃកម្ពុជា | MXV 3,000,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសប៉ាណាម៉ា អាមេរិក & តំបន់ការីប៊ីន | អាជ្ញាប័ណ្ណអ្នកផ្គត់ផ្គង់មូលបត្រ (broker-dealer license); អាជ្ញាប័ណ្ណអ្នកប្រឹក្សាវិនិយោគ (investment adviser licence) អាជ្ញាធរគ្រប់គ្រងទីផ្សារមូលបត្រ | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| Mauritius Africa | អាជ្ញាប័ណ្ណអ្នកចែកចាយវិនិយោគ (អ្នកចែកចាយសេវាកម្មពេញលេញរួមទាំងឬមិនរាប់បញ្ចូលការធានារ៉ាប់រង, ឈ្មួញកណ្តាល, ឈ្មួញកណ្តាលបញ្ចុះតម្លៃ) គណៈកម្មាធិការសេវាហិរញ្ញវត្ថុ | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| ប្រទេសសេអ៊ូល អាហ្វ្រិក | អាជ្ញាប័ណ្ណអ្នកលក់មូលបត្រ ស្ថាប័នសេវាហិរញ្ញវត្ថុ | USD 50,000 | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
| អាហ្វ្រិកខាងត្បូង អាហ្វ្រិក | អាជ្ញាប័ណ្ណអ្នកផ្ដល់សេវាហិរញ្ញវត្ថុ (FSP) ស្ថាប័នគ្រប់គ្រងវិស័យហិរញ្ញវត្ថុ | Not published | មិនបានបោះពុម្ពផ្សាយ | លំនាំដើម |
Sources are listed on each jurisdiction page.Information only, not legal advice.