Licenstyper
Investmentfirmor
Mäklarverksamhet, handel, portföljförvaltning och rådgivning enligt värdepappersrätten. Jämfört med 61 system Siffrorna är de lagstadgade minimikraven från respektive tillsynsmyndighet; det faktiska kapitalbehovet är vanligtvis högre.
| Jurisdiktion | Licens | Minimumkapital | Tidslinje | Risk |
|---|---|---|---|---|
| Österrike Europa (EU) | Licens för värdepappersföretag (Wertpapierfirma); förenklat tillstånd för Wertpapierdienstleistungsunternehmen enligt MiFID II artikel 3 undantag FMA | EUR 75,000 | FMA informerar den sökande inom sex månader om en fullständig ansökan (WAG 2018 s. 3) | Standard |
| Belgien Europa (EU) | Auktorisation som börsbolag (beursvennootschap / société de bourse) eller som portföljförvaltnings- och investeringsrådgivningsföretag NBB (börsbolag, efter FSMA:s råd); FSMA (portföljförvaltnings- och investeringsrådgivningsföretag) | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): beslut inom 6 månader efter en fullständig ansökan | Standard |
| Cypern Europa (EU) | Cypern Investment Company (CIF) auktorisation CySEC | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): beslut inom sex månader efter en fullständig ansökan | Standard |
| Estland Europa (EU) | Auktorisation av värdepappersföretag Finantsinspektsioon | EUR 75,000 | Beslut inom 2 månader av alla nödvändiga uppgifter och handlingar, och senast 6 månader efter ansökan | Standard |
| Frankrike Europa (EU) | Auktorisation som värdepappersföretag (entreprise d'investissement) ACPR, med AMF:s granskning av verksamhetsprogrammet för de berörda investeringstjänsterna | EUR 75,000 | 6 månader från en komplett fil; 4 månader för en förlängning av tjänster (ACPR) | Standard |
| Tyskland Europa (EU) | Licens för värdepappersföretag (Wertpapierinstitut) BaFin | EUR 75,000 | Ej publicerad | Standard |
| Irland Europa (EU) | MiFID-auktorisation för värdepappersföretag Central Bank of Ireland | EUR 75,000 | Fastställande inom 6 månader från mottagandet av en fullständig ansökan | Standard |
| Italien Europa (EU) | Auktorisation för värdepappersföretag (SIM) (MiFID II) CONSOB efter samråd med Banca d'Italia | EUR 75,000 | CONSOB fattar beslut inom 6 månader från en fullständig ansökan (TUF art. 19(1)) | Standard |
| Litauen Europa (EU) | Licens för finansiellt mäklarföretag (investeringsföretag) Litauens centralbank | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): beslut inom 6 månader efter en fullständig ansökan | Standard |
| Luxemburg Europa (EU) | Auktorisation av värdepappersföretag (MiFID II) CSSF | EUR 75,000 | Beslutet meddelas inom 6 månader från det att en fullständig ansökan lämnats in. sista ansökningsdag 12 månader, tystnad innebär avslag | Standard |
| Malta Europa (EU) | Licens för investeringstjänster (MiFID-värdepappersföretag) MFSA | EUR 75,000 | MiFID II art. 7(3): beslut inom sex månader efter en fullständig ansökan | Standard |
| Nederländerna Europa (EU) | Värdepappersföretagslicens (MiFID II) AFM (tillsyn av DNB) | EUR 75,000 | Ej publicerad | Standard |
| Polen Europa (EU) | Tillstånd att bedriva förmedlingsverksamhet som mäklarhus (dom maklerski) KNF | EUR 150,000 | MiFID II art. 7(3): beslut inom 6 månader från det att en fullständig ansökan lämnats in. ingen polsk-specifik deadline verifierad | Standard |
| Portugal Europa (EU) | Auktorisation för värdepappersföretag (MiFID II) CMVM (registrering av finansiella mellanhänder); tilldelning av auktorisationsbeslut ej kontrollerat | EUR 75,000 | Ej publicerad | Standard |
| Spanien Europa (EU) | Auktorisation för investeringsföretag (empresa de servicios de inversión) CNMV | EUR 75,000 | Beslut inom 6 månader från mottagandet eller fullbordandet av handlingarna. tystnad kan behandlas som vägran (lag 6/2023 art. 131(1)) | Standard |
| Gibraltar Europa (ej EU) | Värdepappersföretag (tillstånd enligt del 7) GFSC | GBP 75,000 | Ej publicerad | Standard |
| Guernsey Europa (utanför EU) | Licens enligt lagen om skydd av investerare GFSC | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Isle of Man Europa (utanför EU) | Klass 2 tillstånd för investeringsverksamhet IOMFSA | Not published | IOMFSA servicestandard på 6 månader från en fullständig ansökan; längre om ofullständig eller problem uppstår | Standard |
| Jersey Europa (utanför EU) | Registrering för att bedriva investeringsverksamhet JFSC | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Liechtenstein Europa (utanför EU) | Tillstånd för värdepappersföretag (Zulassung als Wertpapierunternehmen); tillstånd för kapitalförvaltningsbolag enligt VVG för rådgivnings- och portföljförvaltningsföretag som inte innehar några kundtillgångar FMA Liechtenstein | EUR 75,000 | FMA beslutar senast sex månader efter mottagandet av den fullständiga ansökan (WPFG Art. 6(5)) | Standard |
| Monaco Europa (utanför EU) | CCAF agrément för finansiell verksamhet (portföljförvaltning, rådgivning, mottagande och vidarebefordran av order, förvaring, multi family office) CCAF | EUR 150,000 | Kommissionen fattar beslut inom 6 månader från mottagandet av en fullständig akt | Hög risk |
| Schweiz Europa (utanför EU) | Licens för värdepappersföretag FINMA | CHF 1,500,000 | Ej publicerad | Standard |
| Storbritannien Europa (utanför EU) | Värdepappersföretag (tillstånd enligt MiFID del 4A) FCA | GBP 75,000 | FSMA Part 4A tidsfrister: 6 månader från en komplett ansökan, 12 månader från en ofullständig (som anges för bankapplikationer av Bank of England) | Standard |
| Bahrainworld. kgm Från Mellanöstern | Värdepappersföretagslicens (kategori 1 till 4) Central Bank of Bahrain | BHD 25,000 | Ej publicerad | Standard |
| Qatar (QFC) Från Mellanöstern | QFC auktorisation som investeringsmäklare (handel med placeringar som huvudman) QFC tillsynsmyndighet | QAR 7,000,000 | Ej publicerad | Standard |
| Qatar (QFC) Från Mellanöstern | QFC auktorisation som INMA-företag (investeringsförvaltning, rådgivning, arrangering, förvaring, agenthandel) QFC tillsynsmyndighet | QAR 900,000 | Ej publicerad | Standard |
| Förenade Arabemiraten (onshore) Mellanöstern | Tillstånd till finansiell verksamhet (handel, mäklarverksamhet, förvaring, rådgivning, portföljförvaltning och liknande) Kapitalmarknadsmyndigheten (tidigare SCA) | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Förenade Arabemiraten: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Från Mellanöstern | Tillstånd för finansiella tjänster för handel med placeringar som huvudman eller tillhandahållande av kredit (kategori 2) FSRA | USD 2,000,000 | Ej publicerad | Standard |
| Förenade Arabemiraten: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Från Mellanöstern | Tillstånd för finansiella tjänster för handel med placeringar som ombud eller matchad huvudman (kategori 3A) FSRA | USD 500,000 | Ej publicerad | Standard |
| Förenade Arabemiraten: Abu Dhabi Global Market (ADGM) Från Mellanöstern | Finanstillstånd för förvaltning av tillgångar eller förvaltning av kollektiva investeringsfonder (kategori 3C) FSRA | USD 250,000 | Ej publicerad | Standard |
| Förenade Arabemiraten: Dubai International Financial Centre (DIFC) Mellanöstern | Tillstånd att som huvudman eller kreditgivare handla med placeringar (kategori 2) DFSA | USD 2,000,000 | Ej publicerad | Standard |
| Förenade Arabemiraten: Dubai International Financial Centre (DIFC) Mellanöstern | Tillstånd för handel med placeringar som ombud eller drift av ett alternativt handelssystem (kategori 3A) DFSA | USD 200,000 | Ej publicerad | Standard |
| Förenade Arabemiraten: Dubai International Financial Centre (DIFC) Mellanöstern | Tillstånd att förvalta tillgångar eller förvalta kollektiva investeringsfonder (kategori 3C) DFSA | USD 140,000 | Ej publicerad | Standard |
| Australien Asien och Stillahavsområdet | Australiensisk licens för finansiella tjänster (handel, rådgivning, förvaring, förvaltade investeringsprogram) ASIC | AUD 50,000 | Ej publicerad | Standard |
| Hong Kong Asien och Stillahavsområdet | SFC tillstånd för typ 1 reglerad verksamhet (handel med värdepapper) SFC | HKD 5,000,000 | SFC anger cirka 15 veckor för en licensierad företagsansökan | Standard |
| Japan Asien och Stillahavsområdet | Registrering av verksamhet med finansiella instrument (typ I och investeringsförvaltning) FSA (via den lokala finansbyrån) | JPY 50,000,000 | Ej publicerad | Standard |
| Labuan (Malaysia) Asien och Stillahavsområdet | Labuan värdepapperslicens Labuan FSA | MYR 150,000 | Ej publicerad | Standard |
| Nya Zeeland Asien och Stillahavsområdet | FMA:s tillstånd för marknadstjänster: diskretionär investeringsförvaltning (DIMS) och förvaltare av förvaltade placeringssystem FMA | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Filippinerna Asien och Stillahavsområdet | Licens för mäklare och handlare SEC | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Singapore Asien och Stillahavsområdet | Tillstånd för kapitalmarknadstjänster (CMS), handel med kapitalmarknadsprodukter och annan reglerad verksamhet MAS | SGD 50,000 | MAS förväntar sig upp till 6 månader att granska en fullständig ansökan; IPA-innehavare har sedan upp till 6 månader på sig att uppfylla villkoren | Standard |
| Sydkorea Asien och Stillahavsområdet | Auktorisation eller registrering av finansiell investeringsverksamhet (investeringshandlare, mäklare, kollektiva investeringar, rådgivning) FSC | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Antigua och Barbuda Amerika och Karibien | Licens som mäklare, förvaringsinstitut eller investeringsrådgivare (ECSRC) Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Argentina Amerika och Karibien | Registrering som clearing- och avvecklingsagent eller handelsagent (clearing and settlement agent or trading agent registration) Värdepapperskommissionen | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Bahamas Amerika och Västindien | Registrering som värdepappersföretag (handel, arrangemang, förvaltning, rådgivning; CFD-handel) Securities Commission of The Bahamas | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Barbados Amerika och Karibien | Registrering som mäklare, återförsäljare, investeringsrådgivare, handlare, försäkringsgivare eller värdepappersbolag Financial Services Commission | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Bermuda Amerika och Karibien | Licens för investeringsverksamhet eller klass A / klass B registrerad person Bermuda Monetary Authority | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Bolivia Amerika och Karibien | Auktorisation och registrering som värdepappersmäklare och -handlare Finansiella tillsynsmyndigheten | Not published | Ej publicerad | Hög risk |
| Brasilien Amerika och Karibien | Sociedade corretora de títulos e valores mobiliários (CTVM) eller sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários (DTVM) (värdepappersmäklare eller värdepappersdistributör) Banco Central do Brasil (tillstånd); Comissão de Valores Mobiliários (uppföranderegler för mellanhänder) | BRL 8,000,000 | Ej publicerad | Standard |
| Brittiska Jungfruöarna Amerika och Karibien | Licens för investeringsverksamhet Financial Services Commission | Not published | Ej publicerad | Hög risk |
| Kanada Amerika och Karibien | Registrering av värdepappershandlare, rådgivare (portföljförvaltare) eller förvaltare av investeringsfonder Provins- och territoriella tillsynsmyndigheter för värdepapper; investeringshandlare och fondförvaltare måste också vara medlemmar i CIRO | CAD 25,000 | Ej publicerad | Standard |
| Caymanöarna Amerika och Karibien | Licens för värdepappersinvesteringar (och registrerad personstatus) Cayman Islands Monetary Authority | KYD 100,000 | Ej publicerad | Standard |
| Chile Amerika och Västindien | Ley Fintec tjänster: crowdfunding plattform, alternativa handelssystem, order routing, investeringsrådgivning och kredit rådgivning Comisión para el Mercado Financiero | Not published | Beslut om registrering inom 30 arbetsdagar (artikel 6), tillstånd för tjänster inom högst sex månader (artikel 7) | Standard |
| Chile Amerika och Västindien | Registrering som värdepappersmäklare eller värdepappershandlare (securities broker-dealer registration) Financial Market Commission | CLF 6,000 | CMF beslutar om registreringen inom 30 dagar från ansökan; klockan stannar medan CMF begär mer information (artikel 28) | Standard |
| Curaçao Amerika och Karibien | Licens som värdepappersförmedlare och/eller tillgångsförvaltare (effectenbemiddelaar / vermogensbeheerder) Centrale Bank van Curaçao en Sint Maarten (CBCS) | Not published | CBCS fattar beslut inom 60 dagar efter en fullständig ansökan | Standard |
| Dominica Amerika och Karibien | Mäklar-återförsäljare, mäklare med begränsad service, investeringsrådgivare och förvaringstillstånd Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Mexiko Amerika och Västindien | Institución de financiamiento colectivo (IFC, crowdfunding institution) Comisión Nacional Bancaria y de Valores, med samtycke från Comité Interinstitucional | MXV 500,000 | Beslut inom 180 dagar där Comité Interinstitucional måste komma överens (Fintech-lagen, artikel 6) | Standard |
| Mexiko Amerika och Västindien | Tillstånd att organisera och bedriva verksamhet som värdepappersmäklare (securities broker-dealer authorisation) National Banking and Securities Commission | MXV 3,000,000 | Ej publicerad | Standard |
| Panama Amerika och Västindien | Licens för mäklare och återförsäljare; licens för investeringsrådgivare Värdepappersmarknadsmyndigheten | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Mauritius Afrika | Licens för investeringsmäklare (fullservicemäklare inklusive eller exklusive teckning, mäklare, rabattmäklare) Financial Services Commission | Not published | Ej publicerad | Standard |
| Seychellerna Afrika | Licens för värdepappershandlare Finansiella myndigheter | USD 50,000 | Ej publicerad | Standard |
| Flyg till Sydafrika Afrika | Licens för tillhandahållande av finansiella tjänster Financial Sector Conduct Authority | Not published | Ej publicerad | Standard |
Källor finns listade på varje jurisdiktionssida. Endast information, inte juridisk rådgivning.